Tải file Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Nội dung chính

Tải file Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán.

Theo đó phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng của Thông tư 135/2025/TT-BTC như sau:

(*) Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về:

- Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và chứng chỉ tương đương;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử;

- Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán.

(*) Đối tượng áp dụng:

- Cá nhân tham gia khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán;

- Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán;

- Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.

>> Tải file Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán

Tải file Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán (Hình từ Internet)

Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán áp dụng từ ngày nào?

Theo Điều 12 Thông tư 135/2025/TT-BTC có quy định về hiệu lực thi hành như sau:

Điều 12. Hiệu lực thi hành và tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 09 tháng 02 năm 2026. Bãi bỏ Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế quản lý sử dụng hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phù hợp với quy định tại Thông tư này về việc quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề điện tử, tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán.

3. Việc tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán theo quy định tại Chương IV Thông tư này được thực hiện kể từ ngày 01/01/2027.

...

Như vậy, Thông tư 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán áp dụng từ ngày 09/02/2026.

Quy định về chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo Thông tư 135/2025/TT-BTC ra sao?

Tại Điều 3 Thông tư 135/2025/TT-BTC có quy định về chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như sau:

(1) Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

- Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán;

- Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

- Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

- Khóa học Quản lý quỹ và tài sản;

- Khóa học Chứng khoản phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

(2) Các khóa học quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 135/2025/TT-BTC do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức.

(3) Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán cấp cho học viên trong vòng mười lăm (15) ngày sau khi đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn (bao gồm cả những thí sinh đã hoàn thành khóa học do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức).

(4) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo các khóa học quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 135/2025/TT-BTC.

(5) Những trường hợp được miễn tham gia các khóa học chuyên môn nhưng phải tham gia kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:

- Cá nhân có bằng cử nhân trở lên đối với các ngành đào tạo gồm: Kinh tế học, Kinh doanh, Tài chính - Ngân hàng - Bảo hiểm, Kế toán - Kiểm toán được miễn học khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Cá nhân có bằng cử nhân trở lên ngành luật kinh tế được miễn học khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.