Tải file dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng

Nội dung chính

Tải file dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng

Chính phủ đang lấy ý kiến Dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, việc thi hành các biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

Theo đó, vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng bao gồm:

- Vi phạm quy định về quản lý, sử dụng giấy phép và hành vi bị nghiêm cấm;

- Vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành;

- Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu, phần vốn góp;

- Vi phạm quy định về huy động vốn và phí cung ứng dịch vụ;

- Vi phạm quy định về cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên ngân hàng;  

- Vi phạm quy định về hoạt động thông tin tín dụng và hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng;

- Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng;

- Vi phạm quy định về thanh toán, quản lý tiền tệ và kho quỹ, cung ứng dịch vụ ngân quỹ;

- Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định, kinh doanh bất động sản và hoạt động tư vấn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Vi phạm quy định về bảo đảm an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi và quỹ bảo đảm an toàn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân;

- Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt;

- Vi phạm quy định về chế độ thông tin, báo cáo;

- Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, kiểm tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền;

- Vi phạm quy định về mua, bán và xử lý nợ;

- Vi phạm quy định về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng.

Tải file: Dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng

Trên đây là thông tin về Tải file dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng 

Tải file dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng (HÌnh từ Internet)

Mức phạt vi phạm quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập theo dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng

Theo Điều 11 Dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực tiền tệ ngân hàng thì mức phạt vi phạm quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập như sau:

(1) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập, báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật.

(2) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:

- Không lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập để kiểm toán và thực hiện dịch vụ bảo đảm đối với hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc lập và trình bày báo cáo tài chính trong năm tài chính tiếp theo theo quy định của pháp luật;

- Không thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về tổ chức kiểm toán độc lập được lựa chọn trong thời hạn 30 ngày theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng 2024.

(3) Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:

- Kiểm toán nội bộ không thực hiện những nội dung quy định tại khoản 2 Điều 58 Luật Các tổ chức tín dụng 2024 và các quy định pháp luật;

- Không thực hiện giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo quy định của pháp luật.

(4) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không thành lập kiểm toán nội bộ thuộc Ban kiểm soát.

(5) Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng 2024.