Tải file Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Nội dung chính

Tải file Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Ngày 25/11/2025, Chính phủ ban hành Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP) và Nghị định 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Cụ thể Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định 128/2021/NĐ-CP) như sau:

[1] Sửa đồi, bổ sung điểm h khoản 2 Điều 2 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính

...

2. Tổ chức quy định tại khoản 1 Điều này bao gồm:

...

h) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con;

[2] Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

- Sửa đổi, bổ sung điểm c khoản 1 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
1. Hình thức xử phạt chính:

...

c) Đình chi hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;

- Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 2 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
...

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động chào mua công khai, hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động văn phòng đại diện, hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán, hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;

- Sửa đổi, bổ sung các điểm c, k, 1 và o và bổ sung điểm s vào sau điểm r khoản 3 khoản 3 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
...
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

...

c) Buộc cung cấp thông tin chính xác; buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin; buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán;

k) Buộc quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; buộc mở tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ chi tiết cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ; buộc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng;

l) Buộc quản lý tách biệt tài sản của thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên bù trừ; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ của từng thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ đó; buộc tách biệt giữa tài sản ký quỹ, tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán phái sinh và tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán cơ sở;

o) Buộc dừng hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc hoạt động cung cấp dịch vụ tài chính khác; buộc dừng thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng; buộc giảm giá trị bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo đúng quy định;

...

s) Buộc báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty về việc mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu.

[3] Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Điều 5. Quy định về mức phạt tiền đối với cá nhân, tổ chức

...

2. Tổ chức, cá nhân vi phạm hành chính nhiều lần hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này thì áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành chính nhiều lần, trừ các hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 và khoản 7 Điều 8; khoản 6 Điều 8a; khoản 2 và khoản 3 Điểu 9; khoản 3 Điều 11; khoản 3 và khoản 4 Điều 12; khoản 8 Điều 13; khoản 4 và khoản 5 Điều 18; khoản 4 Điều 19; khoản 1 Điều 20; điểm a khoản 5 và khoản 6 Điều 24; Điều 25; khoản 6 Điều 26; khoản 3 Điều 28; khoản 4 Điều 31; khoản 4 Điều 34; khoản 1 Điều 35; khoản 1 Điều 36; khoản 3 Điều 38; khoản 7 Điều 42 Nghị định này thì bị xử phạt về từng hành vi.

(...)

Tải file Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Tải file Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Hình từ Internet)

Hiệu lực thi hành của Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Theo Điều 3 Nghị định 306/2025/NĐ-CP thì Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có hiệu lực thi hành từ ngày 09/01/2026.

Đối với các hành vi vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc đã được thì hành xong trước thời điểm Nghị định 306/2025/NĐ-CP có hiệu lực mà cá nhân, tổ chức còn khiếu nại, khởi kiện thì được giải quyết theo quy định của pháp luật xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan có hiệu lực tại thời điểm thực hiện hành vi vi phạm.