Giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh được thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

Thực hiện giao dịch và sửa, hủy giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như thế nào?

Theo quy định tại Điều 19 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 có quy định về thực hiện giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như sau:

Thực hiện giao dịch thỏa thuận

1. Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền lô lớn giao dịch theo phương thức thỏa thuận trong thời gian quy định.

2. Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ ETF, chứng quyền phải tuân theo quy định về biên độ dao động giá trong ngày và quy định về giá trần, giá sàn tại Điều 9.

3. Giá thực hiện giao dịch thỏa thuận trái phiếu là giá gộp lãi.

Theo quy định tại Điều 20 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 có quy định về sửa, hủy giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như sau:

Sửa, hủy giao dịch thỏa thuận

1. Giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ.

2. Trong trường hợp nhập sai giao dịch thỏa thuận, Thành viên được phép sửa giao dịch thỏa thuận theo quy trình sửa lỗi giao dịch thỏa thuận do SGDCK ban hành.

Như vậy, tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, giao dịch thỏa thuận được thực hiện theo quy định về phương thức và giá cả, bao gồm cả biên độ dao động giá. Đối với giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, và chứng quyền, phải tuân thủ các quy định về giá trần và giá sàn trong ngày. Đối với trái phiếu, giá thực hiện giao dịch bao gồm cả lãi.

Tuy nhiên, giao dịch thỏa thuận không thể bị hủy bỏ một khi đã được thực hiện trên hệ thống. Nếu có lỗi trong việc nhập giao dịch, thành viên có thể sửa chữa theo quy trình quy định, nhưng không thể hủy giao dịch đã thực hiện.

Giao dịch thỏa thuận tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh được thực hiện như thế nào? (Hình từ internet)

Quy định trong thời gian nghỉ giữa các phiên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như thế nào?

Theo quy định tại Điều 21 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 có quy định về thời gian nghỉ giữa các phiên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như sau:

Quy định trong thời gian nghỉ giữa các phiên giao dịch (phiên sáng - phiên chiều)

Trong thời gian nghỉ giữa hai phiên sáng - chiều, Thành viên không được phép:

1. Nhập lệnh, sửa, hủy lệnh của giao dịch khớp lệnh;

2. Quảng cáo giao dịch thỏa thuận, hủy quảng cáo giao dịch thỏa thuận;

3. Thực hiện giao dịch thỏa thuận, hủy giao dịch thỏa thuận.

Như vậy, trong thời gian nghỉ giữa các phiên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, các thành viên không được phép thực hiện các hoạt động sau:

- Nhập, sửa, hoặc hủy lệnh khớp lệnh.

- Quảng cáo hoặc hủy quảng cáo giao dịch thỏa thuận.

- Thực hiện hoặc hủy giao dịch thỏa thuận.

Theo đó, trong thời gian nghỉ giữa các phiên, không có giao dịch hay điều chỉnh nào được phép thực hiện để duy trì trật tự và công bằng.

Xác lập và hủy bỏ giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như thế nào?

Theo quy định tại Điều 22 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 có quy định về thời gian nghỉ giữa các phiên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh như sau:

Xác lập và hủy bỏ giao dịch

1. Giao dịch chứng khoán được xác lập khi hệ thống giao dịch thực hiện khớp lệnh mua và lệnh bán theo phương thức khớp lệnh tập trung hoặc ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận.

2. Trong trường hợp giao dịch đã được xác lập vi phạm quy định giao dịch hoặc làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc toàn bộ giao dịch trên thị trường, SGDCK có thể công nhận hoặc hủy bỏ giao dịch sau khi báo cáo UBCKNN.

3. Trong trường hợp tạm ngừng, đình chỉ giao dịch theo quy định tại điểm a và điểm b khoản 1 Điều 5 Quy chế này, SGDCK căn cứ tình hình cụ thể để quyết định công nhận hoặc không công nhận kết quả giao dịch.

Như vậy, tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh, giao dịch được xác lập khi hệ thống thực hiện khớp lệnh mua và bán hoặc ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận.

Nếu giao dịch đã xác lập vi phạm quy định hoặc gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của nhà đầu tư, Sở có quyền hủy bỏ giao dịch sau khi báo cáo UBCKNN. Trong trường hợp giao dịch bị tạm ngừng hoặc đình chỉ, Sở sẽ xem xét tình hình cụ thể để quyết định việc công nhận hoặc không công nhận kết quả giao dịch.

Tóm lại, giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh được xác lập qua khớp lệnh hoặc thỏa thuận. Giao dịch có thể bị hủy bỏ nếu vi phạm quy định hoặc ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường, và việc công nhận kết quả giao dịch sẽ phụ thuộc vào các tình huống cụ thể được xem xét bởi Sở.

Nguyên tắc của hệ thống giao dịch kiểm soát và công bố khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh?

Theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 có quy định về nguyên tắc của hệ thống giao dịch kiểm soát và công bố khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh cụ thể như sau:

(1) Hệ thống giao dịch kiểm soát và công bố khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài còn được phép mua theo nguyên tắc:

- Trong thời gian giao dịch khớp lệnh:

+  Khối lượng mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài được trừ vào khối lượng còn được phép mua ngay sau khi lệnh mua được thực hiện;

+ Khối lượng bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài được cộng vào khối lượng còn được phép mua ngay sau khi kết thúc việc thanh toán giao dịch;

+ Lệnh mua hoặc một phần lệnh mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài chưa được thực hiện sẽ tự động bị hủy nếu khối lượng còn được phép mua đã hết và lệnh mua được nhập tiếp vào hệ thống giao dịch sẽ không được chấp nhận.

- Trong thời gian giao dịch thỏa thuận:

+ Khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngoài sẽ được giảm xuống ngay sau khi giao dịch thỏa thuận được thực hiện nếu giao dịch đó là giữa một nhà đầu tư nước ngoài mua với một nhà đầu tư trong nước bán;

+ Khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngoài sẽ được tăng lên ngay sau khi kết thúc việc thanh toán giao dịch nếu giao dịch đó là giữa một nhà đầu tư nước ngoài bán với một nhà đầu tư trong nước mua;

+ Khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngoài sẽ không thay đổi nếu giao dịch thỏa thuận được thực hiện giữa hai nhà đầu tư nước ngoài với nhau. Hệ thống cho phép giao dịch thỏa thuận giữa hai nhà đầu tư nước ngoài được thực hiện trong trường hợp khối lượng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngoài bằng không.

Như vậy, hệ thống giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh kiểm soát và công bố khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng của nhà đầu tư nước ngoài theo nguyên tắc:

- Giao dịch khớp lệnh: Khối lượng mua được trừ ngay khi lệnh thực hiện, và khối lượng bán được cộng thêm sau khi thanh toán. Nếu khối lượng còn được phép mua đã hết, lệnh chưa thực hiện sẽ bị hủy.

- Giao dịch thỏa thuận: Khối lượng còn được phép mua sẽ giảm khi nhà đầu tư nước ngoài mua từ nhà đầu tư trong nước và tăng khi bán cho nhà đầu tư trong nước. Khối lượng không thay đổi khi giao dịch giữa hai nhà đầu tư nước ngoài.

Tóm lại, hệ thống đảm bảo điều chỉnh khối lượng mua của nhà đầu tư nước ngoài ngay lập tức theo các giao dịch và quy định cụ thể, giúp kiểm soát việc mua bán hiệu quả.