20:03 - 04/01/2025

Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi nào?

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là gì? Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi nào?

Nội dung chính

    Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là gì?

    Căn cứ Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định Chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

    Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
    ...
    2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
    a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
    b) Có trình độ từ đại học trở lên;
    c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
    d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
    ...

    Như vậy, điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đối với cá nhân khi đáp ứng đầy đủ các điều kiện sau:

    - Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

    - Có trình độ từ đại học trở lên;

    - Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

    - Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

    + Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

    Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi nào?

    Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi nào? (Hình từ Internet)

    Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi nào?

    Căn cứ Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định việc quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán như sau:

    Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán
    ...
    2. Nguyên tắc hành nghề chứng khoán:
    ...
    b) Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;
    c) Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
    d) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
    đ) Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm a, b, c khoản này và có chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
    ...

    Như vậy, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán. Đồng thời, được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

    Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán?

    Theo quy định tại khoản 2 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện các nghiệp vụ sau: 

    Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán
    1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật.
    2. Nguyên tắc hành nghề chứng khoán:
    a) Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán;
    b) Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;
    c) Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
    d) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
    ...

    Như vậy, theo quy định, người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện các nghiệp vụ sau đây:

    (1) Nghiệp vụ môi giới chứng khoán,

    (2) Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán,

    (3) Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán,

    (4) Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

    22