|
BỘ TƯ PHÁP -
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 03/2014/TTLT-BTP-NHNNVN
|
Hà Nội, ngày
17 tháng 01 năm 2014
|
THÔNG TƯ LIÊN TỊCH
HƯỚNG DẪN VIỆC XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN CỦA THỪA PHÁT
LẠI TẠI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG
Căn cứ Luật Thi
hành án dân sự năm 2008;
Căn cứ Luật Các
tổ chức tín dụng năm 2010;
Căn cứ Nghị quyết số 36/2012/QH13 ngày 23 tháng 11 năm 2012 của Quốc
hội về việc tiếp tục thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại;
Căn cứ Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24 tháng 7 năm 2009 của Chính
phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại thành phố
Hồ Chí Minh;
Căn cứ Nghị định số 135/2013/NĐ-CP ngày 18 tháng 10 năm 2013 của
Chính phủ sửa đổi, bổ sung tên gọi và một số điều của Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24 tháng 7 năm 2009 của
Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại
thành phố Hồ Chí Minh;
Căn cứ Nghị định số 22/2013/NĐ-CP ngày 13 tháng 03 năm 2013 của
Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tư
pháp;
Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của
Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân
hàng nhà nước Việt Nam;
Bộ trưởng Bộ Tư pháp, Thống đốc Ngân hàng nhà
nước Việt Nam ban hành Thông tư liên tịch hướng dẫn việc xác minh điều kiện thi
hành án của Thừa phát lại tại các tổ chức tín dụng.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Thông tư này hướng dẫn việc xác minh điều kiện
thi hành án của Thừa phát lại liên quan đến việc yêu cầu cung cấp thông tin về
số dư tài khoản, tiền gửi, tài sản gửi của người có nghĩa vụ thi hành án là
khách hàng (sau đây gọi chung là thông tin của khách hàng) tại các tổ chức tín
dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (sau đây gọi chung là tổ chức tín dụng) ở
các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi thực hiện thí điểm chế định Thừa
phát lại trong thời gian thực hiện thí điểm.
2. Các quy định của Thông tư này được áp dụng
trong các trường hợp:
a) Xác minh điều kiện thi hành án mà vụ việc đó
thuộc thẩm quyền thi hành của các Cơ quan thi hành án dân sự trên địa bàn tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương nơi đặt Văn phòng Thừa phát lại.
b) Xác minh điều kiện thi hành án ngoài địa bàn
quy định tại điểm a khoản này trong trường hợp người có nghĩa vụ thi hành án có
tài khoản, tiền gửi, tài sản gửi tại các tổ chức tín dụng ở địa phương đó.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Văn phòng Thừa phát lại.
2. Tổ chức tín dụng.
3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trong
việc xác minh điều kiện thi hành án của Thừa phát lại.
Điều 3. Hình thức, thủ tục
yêu cầu cung cấp thông tin
1. Việc yêu cầu cung cấp thông tin được thực hiện
theo một trong hai hình thức sau:
a) Thừa phát lại có văn bản yêu cầu tổ chức tín
dụng cung cấp thông tin;
b) Thừa phát lại trực tiếp xác minh tại tổ chức
tín dụng.
2. Văn bản yêu cầu cung cấp thông tin phải có
các nội dung sau:
a) Căn cứ yêu cầu cung cấp thông tin (nêu rõ tên
bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật; quyết định xác minh kèm theo các văn
bản này để chứng minh và bản sao văn bản thỏa thuận xác minh về điều kiện thi
hành án; quyết định thi hành án trong trường hợp Văn phòng Thừa phát lại trực
tiếp tổ chức thi hành án);
b) Thông tin về khách hàng là người có nghĩa vụ
thi hành án (tên, địa chỉ trụ sở chính (trường hợp khách hàng là tổ chức); họ
và tên, địa chỉ nơi cư trú và số chứng minh thư nhân dân, số hộ chiếu, nếu có
(trường hợp khách hàng là cá nhân) và các thông tin cần thiết khác;
c) Các thông tin cần cung cấp trong phạm vi quy
định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này;
d) Thời điểm, thời hạn cung cấp thông tin theo
quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này;
đ) Các thông tin khác có liên quan.
3. Văn bản yêu cầu cung cấp thông tin kèm theo các
tài liệu liên quan quy định tại điểm a khoản 2 của Điều này được gửi tổ chức
tín dụng, đồng thời gửi Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc
Trung ương, Viện Kiểm sát nhân dân cấp huyện nơi đặt Văn phòng Thừa phát lại.
Trường hợp thực hiện xác minh theo quy định tại điểm b khoản 2
Điều 1 Thông tư này thì Thừa phát lại phải đồng thời gửi các tài liệu trên
cho Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi thực
hiện xác minh.
4. Trường hợp trực tiếp xác minh, Thừa phát lại
xuất trình Giấy giới thiệu của Văn phòng Thừa phát lại, Thẻ Thừa phát lại kèm
theo các tài liệu liên quan quy định tại điểm a khoản 2 của Điều này và phải
công bố quyết định xác minh hoặc quyết định thi hành án trong trường hợp Văn
phòng Thừa phát lại trực tiếp tổ chức thi hành án; lập biên bản về việc xác
minh. Biên bản phải có chữ ký của Thừa phát lại, người cung cấp thông tin, xác
nhận của tổ chức tín dụng. Nếu chưa thực hiện được ngay việc cung cấp thông tin
thì phải ghi rõ lý do trong biên bản. Biên bản được lập thành 02 (hai) bản, mỗi
bên giữ 01 bản.
5. Trong thời hạn 03 (ba) ngày làm việc, kể từ
ngày nhận được kết quả xác minh hoặc từ ngày lập biên bản xác minh, Văn phòng
Thừa phát lại có trách nhiệm gửi kết quả xác minh hoặc biên bản xác minh cho
Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và Viện kiểm
sát nhân dân cấp huyện nơi đặt Văn phòng Thừa phát lại. Trường hợp thực hiện
xác minh theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 1 Thông tư này
thì Thừa phát lại phải đồng thời gửi cho Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương nơi thực hiện xác minh.
Điều 4. Việc cung cấp thông
tin của tổ chức tín dụng
1. Người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng
có trách nhiệm cung cấp thông tin thông qua biên bản xác minh (trong trường hợp
xác minh trực tiếp theo quy định tại khoản 4 Điều 3 Thông tư này)
hoặc bằng văn bản cung cấp thông tin theo quy định tại khoản 2 Điều này trong
thời hạn 03 (ba) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu cung cấp
thông tin.
2. Văn bản cung cấp thông tin của tổ chức tín dụng
gồm các nội dung sau:
a) Thời điểm cung cấp thông tin;
b) Nội dung các thông tin cung cấp theo yêu cầu
(trong phạm vi quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này).
3. Tổ chức tín dụng có quyền từ chối cung cấp
thông tin trong các trường hợp sau:
a) Vụ việc không thuộc thẩm quyền xác minh của
Thừa phát lại.
b) Trong cùng một vụ việc có cùng một nội dung
yêu cầu tại cùng một thời điểm đã được Chấp hành viên hoặc Thừa phát lại khác
thực hiện việc xác minh.
c) Khách hàng yêu cầu cung cấp thông tin không
phải là người có nghĩa vụ thi hành án thuộc thẩm quyền xác minh của Thừa phát lại.
d) Thông tin yêu cầu cung cấp ngoài phạm vi các
thông tin quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này.
đ) Hồ sơ yêu cầu cung cấp thông tin không đủ các
tài liệu quy định tại điểm a khoản 2 Điều 3 Thông tư này.
Trường hợp từ chối thì tổ chức tín dụng phải trả
lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Điều 5. Trách nhiệm sử dụng
và bảo mật thông tin
1. Thông tin cung cấp chỉ được sử dụng cho mục
đích thi hành bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật và được bảo quản theo chế
độ mật.
2. Thừa phát lại, Văn phòng Thừa phát lại, người
yêu cầu xác minh điều kiện thi hành án và các cơ quan, tổ chức có liên quan có
trách nhiệm bảo mật thông tin được cung cấp và sử dụng đúng mục đích kết quả
xác minh theo quy định của pháp luật.
3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm
quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều này thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ
bị xử lý vi phạm hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự, nếu gây thiệt
hại thì phải bồi thường theo quy định của pháp luật.
Điều 6. Tổ chức thực hiện
1. Định kỳ 06 tháng hoặc đột xuất, Giám đốc Sở
Tư pháp có trách nhiệm trao đổi với Giám đốc Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương nơi thực hiện thí điểm về tình hình hoạt động
có liên quan của các Văn phòng Thừa phát lại trên địa bàn.
2. Trong quá trình thực hiện nếu có vướng mắc,
Văn phòng Thừa phát lại, tổ chức tín dụng, các cơ quan, tổ chức, cá nhân có
liên quan kịp thời báo cáo Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam để có biện
pháp giải quyết.
Điều 7. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực từ ngày 05 tháng 3
năm 2014.
2. Đối với các vụ việc các Văn phòng Thừa phát lại
đã tổ chức xác minh nhưng đến thời điểm Thông tư này có hiệu lực mà chưa thực
hiện xong thì thực hiện theo quy định của Thông tư này./.
|
KT. THỐNG ĐỐC
NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đặng Thanh Bình
|
KT. BỘ TRƯỞNG
BỘ TƯ PHÁP
THỨ TRƯỞNG
Đinh Trung Tụng
|