Quyết định 49/QĐ-HĐTV năm 2024 về Quy chế thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ
BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 49/QĐ-HĐTV

Hà Nội, ngày 01 tháng 11 năm 2024

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐTV; BKS
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSDC;
- Lưu: VPHĐTV, LKCK (26 b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH




Nguyễn Sơn

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ
BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 49/QĐ-HĐTV

Hà Nội, ngày 01 tháng 11 năm 2024

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐTV; BKS
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSDC;
- Lưu: VPHĐTV, LKCK (26 b).

TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH




Nguyễn Sơn

Mẫu biểu

Tên mẫu biểu

Mẫu 01/LK-TV

Thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ

Mẫu 02/LK-TV

Thuyết minh đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin

Mẫu 03/LK-TV

Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

Mẫu 04/LK-TV

Danh sách người đại diện có thẩm quyền ký chứng từ hoạt động nghiệp vụ

Mẫu 05/LK-TV

Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký

Mẫu 06/LK-TV

Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh

Mẫu 07/LK-TV

Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng và của thành viên lưu ký (theo từng mã chứng khoán)

Mẫu 08/LK-TV

Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán sở hữu trên tài khoản của từng nhà đầu tư

Nhắc nhở bằng văn bản

Khiển trách

Đình chỉ hoạt

động lưu ký

Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán

Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

Chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

Thu hồi Giấy chứng nhận TVLK

A. QUY ĐỊNH CHUNG

1. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm quy định về các hoạt động nghiệp vụ.

1. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng bị VSDC ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định về các hoạt động nghiệp vụ.

1. Vi phạm quy định về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

1. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc 02 tháng liên tiếp bị VSDC khiển trách do vi phạm quy định về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

1. Vi phạm nghiêm trọng các quy định về TVLK của VSDC.

2. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 02 tháng liên tiếp bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ.

2. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 02 tháng liên tiếp bị VSDC ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ (ngoại trừ nghiệp vụ liên quan đến hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán).

3. Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC do VSDC quy định hoặc để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động thanh toán theo quy định tại Mục A.2 Phụ lục này).

2. Để xảy ra thiếu sót trong hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

B. QUY ĐỊNH CỤ THỂ

(Các hành vi vi phạm bị xử lý theo quy định tại Mục này và theo quy định chung tại Mục A Phụ lục này)

I. Vi phạm quy định về hoạt động quản lý thông tin TVLK

1. Không gửi văn bản thông báo cho VSDC về việc thay đổi thông tin tên, địa chỉ nơi đặt trụ sở chính, người đại diện pháp luật, vốn điều lệ của TVLK trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có hiệu lực

2. Không thực hiện thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK với VSDC trong thời hạn 03 tháng kể từ ngày nhận được thông báo của UBCKNN về việc đã nhận được báo cáo ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán của TVLK.

3. Không thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán cho chi nhánh TVLK với VSDC theo đúng thời hạn quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế này.

4. Không gửi cho VSDC Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.

1. Không gửi cho VSDC Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày hết hạn theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.

1. Không gửi cho VSDC Bản thuyết minh đáp ứng yêu cầu về quy trình nghiệp vụ trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 5 Quy chế này.

II. Vi phạm quy định về kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/Cổng giao tiếp điện tử của VSDC

1. Vi phạm quy định kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC theo quy định của VSDC nhưng chưa gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị khiển trách theo quy định tại Mục II.1, II.2 Phụ lục này).

1. Vi phạm quy định kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC theo quy định của VSDC gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSDC.

1. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử với hệ thống khác của TVLK khi chưa được sự chấp thuận của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký theo quy định tại Mục II.1 Phụ lục này).

2. Tự ý cài đặt phần mềm ngoài các phần mềm được phép cài đặt theo quy định của VSDC hoặc tự ý thay đổi, sửa chữa phần mềm trên trên máy chủ/máy trạm kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến/ Cổng giao tiếp điện tử của VSDC (ngoại trừ trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký theo quy định tại Mục II.1 Phụ lục này).

III. Vi phạm quy định về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán

1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.

1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.

1. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký, hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày được VSDC cấp mã số giao dịch chứng khoán, xác nhận thay đổi thông tin dưới hình thức xác nhận điện tử.

2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.

2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.

2. Không thực hiện điều chỉnh thông tin hồ sơ đăng ký, thông tin hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày VSDC gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ mã số giao dịch chứng khoán.

Khi phát hiện thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống hoặc không đúng đối tượng, VSDC có nghĩa vụ báo cáo UBCKNN và thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.

IV. Vi phạm quy định về nghĩa vụ nộp báo cáo

1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Chương III Quy chế này.

1. Có 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Chương III Quy chế này.

V. Vi phạm quy định về nghĩa vụ nộp tiền giá dịch vụ

1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC đúng thời hạn theo thông báo của VSDC.

1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

1. Không nộp tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng cho VSDC trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC đúng thời hạn theo thông báo của VSDC.

2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

2. Không nộp tiền giá dịch vụ quản lý TVLK cho VSDC trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC.

VI. Vi phạm quy định về hoạt động thực hiện quyền

1. Có từ 05 lần trở lên trong 01 tháng không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC.

VII. Vi phạm quy định về hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

VII.1 Xác nhận KQGD

1. Có 02 lần trong 01 tháng gửi không đúng thời hạn hoặc gửi không đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng gửi không đúng thời hạn hoặc gửi không đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

VII.2 Cập nhật thông tin NĐT

1. Chậm cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư vào hệ thống VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có từ 02 đến 05 lần trong 01 tháng chậm cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư vào hệ thống VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSDC.

1. Có từ 06 lần trở lên trong 01 tháng chậm cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư vào hệ thống VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSDC.

VII.3 Sửa lỗi sau giao dịch

1. Có 03 lần (tính theo số hiệu lệnh) trong 01 tháng sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.

1. Có từ 04 đến 15 lần (tính theo số hiệu lệnh) trong 01 tháng sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.

1. Có từ 16 lần trở lên (tính theo số hiệu lệnh) trong 01 tháng sửa lỗi sau giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán.

VII.4 Xử lý lỗi giao dịch tự doanh

1. TVLK là công ty chứng khoán thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh do nhập sai lệnh tự doanh và không phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán.

1. TVLK là công ty chứng khoán thực hiện xử lý lỗi giao dịch tự doanh do nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán.

VII.5 Xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm

1. Không xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

2. Thành viên nơi NĐTNPR mở tài khoản lưu ký thực hiện thanh toán giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của NĐTNPR nhưng không xác nhận đảm bảo khả năng thanh toán/không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC (trừ trường hợp công ty chứng khoán thanh toán giao dịch thiếu tiền của NĐTNPR bị ngân hàng lưu ký từ chối thanh toán).

(NĐTNPR là nhà đầu tư nước ngoài tổ chức thực hiện giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh theo quy định tại Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18/9/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính).

2. Có 02 lần trong 1 tháng thành viên nơi NĐTNPR mở tài khoản lưu ký thực hiện thanh toán giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của NĐTNPR nhưng không xác nhận đảm bảo khả năng thanh toán/không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC (trừ trường hợp công ty chứng khoán thanh toán giao dịch thiếu tiền của NĐTNPR bị ngân hàng lưu ký từ chối thanh toán).

1. Có 03 lần trong 1 tháng thành viên nơi NĐTNPR mở tài khoản lưu ký thực hiện thanh toán giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của NĐTNPR nhưng không xác nhận đảm bảo khả năng thanh toán/không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC (trừ trường hợp công ty chứng khoán thanh toán giao dịch thiếu tiền của NĐTNPR bị ngân hàng lưu ký từ chối thanh toán).

3. Xác nhận không đủ tiền thanh toán và/hoặc không đảm bảo khả năng thanh toán nhưng không gửi VSDC thông báo thiếu tiền và/hoặc danh sách tài khoản NĐTNPR không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC.

3. Có 02 lần trong 1 tháng xác nhận không đủ tiền thanh toán và/hoặc không đảm bảo khả năng thanh toán nhưng không gửi VSDC thông báo thiếu tiền và/hoặc danh sách tài khoản NĐTNPR không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC.

2. Có 03 lần trong 1 tháng xác nhận không đủ tiền thanh toán và/hoặc không đảm bảo khả năng thanh toán nhưng không gửi VSDC thông báo thiếu tiền và/hoặc danh sách tài khoản NĐTNPR không đảm bảo khả năng thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tại VSDC.

VII.6 Mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán

1. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên tại ngân hàng thanh toán, thành viên không đủ tiền để thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng không phải áp dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán (ngoại trừ trường hợp thiếu số dư do lỗi hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng và có xác nhận của Ngân hàng Nhà nước).

1. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên tại ngân hàng thanh toán, thành viên không đủ tiền để thanh toán giao dịch chứng khoán và phải sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của thành viên tại ngân hàng thanh toán, thành viên không đủ tiền để thanh toán giao dịch chứng khoán và phải sử dụng tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc vay ngân hàng thanh toán với số tiền thiếu hụt vượt quá số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán.

VII.7 Lùi thời hạn thanh toán giao dịch

1. TVLK thiếu chứng khoán và không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;

2. TVLK thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng khoán dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán.

VII.8 Loại bỏ không thanh toán giao dịch

1. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán (ngoại trừ giao dịch bị loại bỏ thuộc trường hợp bị đình chỉ hoạt động thanh toán theo quy định tại mục VII.8 Phụ lục này) với tổng số lượng chứng khoán/1 lần loại bỏ hoặc tổng số lượng chứng khoán loại bỏ lũy kế trong tháng đó không quá 30.000 cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp niêm yết, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến quyền lợi của không quá 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng công cụ nợ (trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương)/1 lần loại bỏ không quá 3.000.000 công cụ nợ.

1. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán (ngoại trừ giao dịch bị loại bỏ không thanh toán thuộc trường hợp bị khiển trách hoặc đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại mục VII.8 Phụ lục này).

1. TVLK mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán sau khi VSDC chuyển nghĩa vụ thanh toán giao dịch mua cổ phiếu thiếu tiền của NĐTNPR về tài khoản tự doanh của TVLK dẫn tới giao dịch bị loại bỏ không thanh toán.

VII.9 Báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán

1. Có 02 lần trong 01 tháng gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có 03 lần trong 01 tháng gửi thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSDC không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có 04 lần trong 01 tháng gửi thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSDC không đúng thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

2. Không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

2. Có 02 lần trong 01 tháng không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

2. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi VSDC thông báo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

3. Không thực hiện phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán theo kết luận của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền.

VII.10. TVLK bên nhận chứng khoán chuyển tiền thanh toán theo thông báo thanh toán các giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán của VSDC

1. TVLK là bên nhận chứng khoán trong giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán chuyển không đủ tiền hoặc không chuyển hoặc chuyển không đúng thời hạn theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

1. Có 03 lần trong 01 tháng TVLK là bên nhận chứng khoán trong giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán chuyển không đủ tiền hoặc không chuyển hoặc chuyển không đúng thời hạn theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC.

VII.11 Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán

1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 05 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 15 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán do chậm đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán nhưng TVLK vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định về quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán .

VII.12 Hoàn trả Quỹ hỗ trợ thanh toán

1. Không hoàn trả đủ tiền vay và tiền lãi vay Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định về quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Không hoàn trả đủ tiền vay và tiền lãi vay Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định về quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Không hoàn trả đủ tiền vay và tiền lãi vay Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định về quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.

1. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán do chậm hoàn trả quỹ hỗ trợ thanh toán nhưng TVLK vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay và lãi tiền vay theo quy định về quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán.