Môi giới chuyên nghiệp
Phạt hành chính khi vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền được quy định như thế nào?
Chuyên viên pháp lý: Thư Viện Nhà Đất
Tham vấn bởi Luật sư: Phạm Thanh Hữu
Nội dung chính
Phạt hành chính khi vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền được quy định như thế nào?
Căn cứ Điều 40 Nghị định 88/2019/NĐ-CP (có hiệu lực từ 31/12/2019) có quy định hình thức và mức phạt tiền khi vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền như sau:
Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
- Không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới theo quy định tại Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền;
- Không xây dựng quy định về phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền;
- Không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ thiếu một hoặc một số nội dung quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền.
