Việc kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán thì cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?

Nội dung chính

Công ty chứng khoán khi thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?

Theo Điểm d Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau:

**Đáp ứng điều kiện về nhân sự:

- Giám đốc (Tổng Giám đốc);

- Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

Bên cạnh đó, công ty chứng khoán còn phải đáp ứng những điều kiện còn lại ở Khoản 2 Điều 4 Nghị định này để được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.