Danh mục chứng từ thanh toán, thông báo được áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Nội dung chính
1. Danh mục chứng từ thanh toán, thông báo được áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử gồm gì?
Căn cứ Phụ lục 10 danh mục chứng từ thanh toán, thông báo được áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:
STT | Chứng từ thanh toán | Gửi qua cổng giao tiếp trực tuyến |
1 | Báo cáo số dư vị thế (Mẫu 01/PLPS-TTBT) | x |
2 | Báo cáo số dư tài sản ký quỹ (Mẫu 02/PLPS-TTBT) | x |
3 | Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch HĐTL (Mẫu 03/PLPS-TTBT) | x |
4 | Báo cáo giá trị ký quỹ duy trì yêu cầu (Mẫu 04/PLPS-TTBT) | x |
5 | Báo cáo thanh toán hàng ngày (Mẫu 05/PLPS-TTBT) | x |
6 | Thông báo hợp đồng tương lai TPCP đáo hạn (Mẫu 08/PLPS-TTBT) | x |
7 | Thông báo danh sách phân bổ trái phiếu chuyển giao (Mẫu 10/PLPS-TTBT) | x |
2. Quy trình chuyển khoản vị thế tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào?
Theo Mục I Phụ lục 10 quy trình chuyển khoản vị thế ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quy trình chuyển khoản vị thế tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
Áp dụng đối với trường hợp chuyển khoản vị thế theo quy định tại khoản 1.1 Điều 29 Quy chế này.
1. VSD chuyển khoản vị thế từ thành viên bù trừ thực hiện giao dịch thay thế sang thành viên bù trừ cần thực hiện đóng vị thế trên hệ thống nghiệp vụ của VSD.
2. Sau khi hoàn tất chuyển khoản, VSD gửi điện thông báo cho các thành viên bù trừ liên quan:
- MT598 - Thông báo ghi giảm vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư cho thành viên bù trừ bên chuyển khoản.
- MT598 - Thông báo ghi tăng vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư cho thành viên bù trừ bên nhận chuyển khoản.
3. Quy trình chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán tài khoản giao dịch, ký quỹ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ra sao?
Tại Mục II Phụ lục 10 quy trình chuyển khoản vị thế ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quy trình chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán tài khoản giao dịch, ký quỹ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
Áp dụng đối với trường hợp chuyển khoản vị thế, ký quỹ để tất toán theo quy định tại khoản 1.2 Điều 29 Quy chế này.
1. VSD thực hiện:
- Chuyển khoản vị thế của nhà đầu tư từ tài khoản giao dịch đăng ký thông tin tại thành viên bù trừ bên chuyển sang tài khoản giao dịch đăng ký thông tin tại thành viên bù trừ bên nhận;
- Chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản chứng khoán ký quỹ tại thành viên bù trừ bên chuyển sang tài khoản chứng khoán ký quỹ tại thành viên bù trừ bên nhận.
- Chuyển khoản tiền ký quỹ thông qua việc gửi chỉ thị yêu cầu chuyển khoản tiền ký quỹ đến NHTT dưới dạng điện MT103 - Yêu cầu chuyển khoản tất toán tiền ký quỹ.
2. Sau khi hoàn tất chuyển khoản tiền ký quỹ, NHTT gửi điện thông báo cho VSD:
- MT900 - Báo NỢ chuyển khoản tất toán thành công (liên quan tới tài khoản của thành viên bù trừ bên chuyển).
- MT910 - Báo CÓ chuyển khoản tất toán (liên quan tới tài khoản của thành viên bù trừ bên nhận).
3. VSD gửi cho thành viên bù trừ liên quan:
a. Thành viên bù trừ bên chuyển khoản thông tin về việc ghi giảm vị thế và tài sản ký quỹ của nhà đầu tư dưới dạng điện:
- MT546 - Thông báo chuyển khoản toàn bộ tài sản ký quỹ là chứng khoán.
- MT900 - Thông báo ghi giảm tài sản ký quỹ là tiền.
- MT598 - Thông báo ghi giảm vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư
b. Thành viên bù trừ bên nhận chuyển khoản thông tin về việc ghi tăng vị thế và tài sản ký quỹ của nhà đầu tư dưới dạng điện:
- MT544 - Thông báo tăng tài sản ký quỹ là chứng khoán.
- MT910 - Thông báo ghi tăng tài sản ký quỹ là tiền.
- MT598 - Thông báo ghi tăng vị thế trên tài khoản của nhà đầu tư.
Trân trọng!