|
ỦY BAN NHÂN DÂN
TỈNH THANH HÓA
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 103/KH-UBND
|
Thanh Hóa, ngày
14 tháng 5 năm 2018
|
KẾ HOẠCH
KIỂM TRA VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG
QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2008 TẠI CÁC CƠ QUAN
HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH THANH HÓA, NĂM 2018
Căn cứ Luật Tổ chức chính quyền
địa phương ngày 19/6/2015;
Căn cứ Quyết định số
19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống
quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của
các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;
Căn cứ Thông tư số
26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ Khoa học và Công nghệ quy định chi tiết
thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 về việc áp dụng Hệ thống
quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của
các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;
Căn cứ Quyết định số
4532/QĐ-UBND ngày 24/11/2017 của Chủ tịch UBND tỉnh Thanh Hóa về việc ban hành
Kế hoạch cải cách hành chính năm 2018;
Theo đề nghị của Sở Khoa học và
Công nghệ tại Tờ trình số 359/TTr-SKHCN ngày 07/5/2018 về việc đề nghị phê duyệt
Kế hoạch kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý
chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại các cơ quan hành
chính nhà nước tỉnh Thanh Hóa, năm 2018; Chủ tịch UBND tỉnh ban hành Kế hoạch
thực hiện, bao gồm các nội dung sau:
I. MỤC ĐÍCH,
YÊU CẦU
1. Mục đích
- Đảm bảo việc thực hiện xây dựng,
áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng (HTQLCL) theo Tiêu chuẩn
quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại các cơ quan hành chính nhà nước của tỉnh đúng
theo các quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng
Chính phủ, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước
và cung cấp dịch vụ công, đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính.
- Nâng cao ý thức, trách nhiệm
của từng cán bộ, công chức, hoàn thành nhiệm vụ theo đúng trình tự hướng dẫn,
chuyển biến tác phong làm việc theo hướng chuyên nghiệp, tiến tới nền hành
chính hiện đại với phương châm công khai, minh bạch, văn minh, lịch sự.
2. Yêu cầu
- Thực hiện kiểm tra đảm bảo
tính khách quan, khoa học và hiệu quả.
- Kiểm tra đánh giá phải phản
ánh đúng thực tế việc duy trì và cải tiến theo đúng phạm vi xây dựng, áp dụng
và công bố HTQLCL. Qua kiểm tra rút ra được những vấn đề cần quan tâm trong
công tác chỉ đạo, điều hành cũng như những vấn đề nảy sinh, bất cập trong quá
trình áp dụng, duy trì HTQLCL và những kiến nghị, đề xuất nhằm nâng cao tính hiệu
lực, hiệu quả của việc áp dụng Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008.
II. PHẠM VI,
ĐỐI TƯỢNG VÀ HÌNH THỨC KIỂM TRA
1. Đối tượng
Các cơ quan hành chính nhà nước
đã xây dựng và áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 trên địa bàn tỉnh
(136 cơ quan).
2. Phạm vi
Kiểm tra việc xây dựng, áp dụng,
duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 và việc
tuân thủ các quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ
tướng Chính phủ.
3. Hình thức kiểm tra
- Kiểm tra qua hồ sơ, báo cáo đối
với 136 cơ quan thực hiện xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo
Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 (Phụ lục 1: Danh sách cơ quan, đơn vị kiểm tra
qua hồ sơ, báo cáo).
- Kiểm tra trực tiếp tại trụ sở
cơ quan đối với 25 cơ quan về việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến
HTQLCL theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 (Phụ lục 2: Danh sách cơ quan, đơn
vị kiểm tra trực tiếp tại trụ sở).
III. NỘI
DUNG
1. Kiểm tra việc xây dựng,
áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO
9001:2008
- Kiểm tra toàn bộ hoạt động
liên quan đến thực hiện thủ tục hành chính cho tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền
giải quyết của cơ quan;
- Hoạt động phổ biến, hướng dẫn
áp dụng hệ thống tài liệu, quy trình giải quyết công việc cho toàn bộ cán bộ,
công chức trong phạm vi xây dựng và áp dụng HTQLCL;
- Sự tuân thủ của cơ quan đối với
yêu cầu của Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 như: Chính sách, mục tiêu, quy trình,
thủ tục, các quy định khác và các yêu cầu pháp luật có liên quan;
- Việc thực hiện các quá trình
giải quyết công việc và các quá trình được xác định trong HTQLCL;
- Hoạt động xem xét của lãnh đạo
và hoạt động đánh giá nội bộ, thực hiện hành động khắc phục các điểm không phù
hợp;
- Hoạt động xử lý các khiếu nại
có liên quan đến lĩnh vực áp dụng HTQLCL (nếu có);
- Hoạt động cải tiến trong
HTQLCL.
2. Kiểm tra việc tuân thủ
theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ
- Việc đảm bảo sự tham gia của
lãnh đạo, các đơn vị và cá nhân có liên quan trong quá trình xây dựng và áp dụng
HTQLCL;
- Việc người đứng đầu cơ quan
xác nhận hiệu lực của HTQLCL;
- Việc công bố HTQLCL phù hợp
Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 và thông báo bằng văn bản đến đơn vị chủ trì để
theo dõi, tổng hợp; niêm yết tại trụ sở cơ quan và đăng tải trên trang thông
tin điện tử của cơ quan (nếu có);
- Việc cập nhật các thay đổi của
văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động xử lý công việc vào HTQLCL;
- Việc công bố lại khi có sự điều
chỉnh, mở rộng, thu hẹp phạm vi áp dụng HTQLCL;
- Việc lựa chọn tổ chức tư vấn,
chuyên gia tư vấn (nếu có).
IV. TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
1. Thời gian thực hiện
Dự kiến kiểm tra từ tháng 7 đến
hết 10/10/2018.
2. Trách nhiệm thực hiện
2.1. Sở Khoa học và Công nghệ
- Chủ trì phối hợp với Sở Nội vụ
chịu trách nhiệm tham mưu giúp UBND tỉnh tổ chức triển khai Kế hoạch này trên địa
bàn tỉnh;
- Ban hành Quyết định thành lập
Đoàn kiểm tra, thành phần bao gồm: Sở Khoa học và Công nghệ, Sở Nội vụ và tổ chức
chứng nhận (khi cần thiết) để tổ chức việc kiểm tra theo đúng Kế hoạch, tổng hợp
kết quả báo cáo UBND tỉnh; Bộ Khoa học và Công nghệ trước ngày 15/11/2018;
- Đảm bảo các điều kiện cần thiết
cho hoạt động kiểm tra theo quy định.
2.2. Các cơ quan, đơn vị chịu
sự kiểm tra theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của
Thủ tướng Chính phủ
- Các cơ quan, đơn vị (136 cơ
quan có danh sách kèm theo tại Phụ lục 1) tự rà soát, đánh giá (Rà soát hệ thống
tài liệu, đánh giá nội bộ, họp xem xét HTQLCL của lãnh đạo …) báo cáo kết quả tự
kiểm tra, đánh giá việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu
chuẩn TCVN ISO 9001:2008 năm 2018 (theo đề cương kèm theo Kế hoạch này) và gửi
về Sở Khoa học và Công nghệ trước ngày 15/7/2018;
- Các cơ quan, đơn vị thuộc đối
tượng kiểm tra tại trụ sở (25 cơ quan có danh sách kèm theo tại Phụ lục 2) chuẩn
bị hồ sơ, tài liệu có liên quan đến việc duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu
chuẩn TCVN ISO 9001:2008 để làm việc với Đoàn kiểm tra của Sở Khoa học và Công
nghệ theo đúng Kế hoạch;
Bố trí thành phần làm việc với
Đoàn kiểm tra gồm: Lãnh đạo cơ quan, Ban chỉ đạo thực hiện ISO và các thành phần
có liên quan.
3. Kinh phí thực hiện
Sử dụng kinh phí sự nghiệp khoa
học đã được phân bổ cho Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng năm 2018;
Yêu cầu các Sở, ban, ngành;
UBND các huyện, thành phố, thị xã; các đơn vị thuộc đối tượng kiểm tra và các
đơn vị có liên quan triển khai thực hiện nghiêm túc Kế hoạch này./.
|
|
KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Nguyễn Đức Quyền
|
PHỤ LỤC 1
DANH SÁCH CƠ QUAN, ĐƠN VỊ KIỂM TRA QUA HỒ SƠ, BÁO CÁO
(kèm theo Kế hoạch số 103/KH-UBND ngày 14 /5/2018 của UBND tỉnh)
|
TT
|
Cơ quan, đơn vị
|
Ghi chú
|
|
1
|
UBND tỉnh, Văn phòng UBND tỉnh
|
|
|
|
Các Sở
|
|
|
2
|
Sở Khoa học và Công nghệ
|
|
|
3
|
Sở Nội vụ
|
|
|
4
|
Sở Tài nguyên và Môi trường
|
|
|
5
|
Sở Xây dựng
|
|
|
6
|
Sở Công Thương
|
|
|
7
|
Sở Tài chính
|
|
|
8
|
Sở Tư pháp
|
|
|
9
|
Sở Kế hoạch và Đầu tư
|
|
|
10
|
Sở Giáo dục và Đào tạo
|
|
|
11
|
Sở Thông tin và Truyền thông
|
|
|
12
|
Sở Nông nghiệp và Phát triển
nông thôn
|
|
|
13
|
Sở Y tế
|
|
|
14
|
Sở Giao thông vận tải
|
|
|
15
|
Sở Lao động Thương binh và Xã
hội
|
|
|
16
|
Sở Văn hoá, Thể thao và Du lịch
|
|
|
17
|
Sở Ngoại vụ
|
|
|
|
Các Ban, ngành
|
|
|
18
|
Thanh tra tỉnh
|
|
|
19
|
Ban quản lý khu Kinh tế Nghi
Sơn và các KCN tỉnh Thanh Hóa
|
|
|
20
|
Ban Dân tộc
|
|
|
21
|
Ban Thi đua Khen thưởng (Sở Nội
vụ)
|
|
|
22
|
Ban Tôn giáo (Sở Nội vụ)
|
|
|
23
|
Trung tâm Xúc tiến Đầu tư,
Thương mại và Du lịch
|
|
|
|
Các Chi cục trực thuộc Sở
|
|
|
24
|
Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường
Chất lượng (Sở KH&CN)
|
|
|
25
|
Chi cục Quản lý thị trường (Sở
Công Thương)
|
|
|
26
|
Chi cục Bảo vệ thực vật (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
27
|
Chi cục Thú y (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
28
|
Chi cục Kiểm lâm (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
29
|
Chi cục Phát triển nông thôn
(Sở NN&PTNT)
|
|
|
30
|
Chi cục Quản lý chất lượng
nông lâm sản và thuỷ sản (Sở NN&PTNT)
|
|
|
31
|
Chi cục Bảo vệ môi trường ( Sở
Tài nguyên và Môi trường)
|
|
|
32
|
Chi cục Phòng chống tệ nạn xã
hội (Sở LĐTB&XH)
|
|
|
33
|
Chi cục Dân số - Kế hoạch hoá
gia đình (Sở Y tế)
|
|
|
34
|
Chi cục An toàn vệ sinh thực
phẩm (Sở Y tế)
|
|
|
35
|
Chi cục Văn thư lưu trữ (Sở Nội
vụ)
|
|
|
36
|
Chi cục Biển và Hải đảo ( Sở
Tài nguyên và Môi trường)
|
|
|
37
|
Chi cục Lâm nghiệp (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
38
|
Chi cục Thủy lợi (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
39
|
Chi cục Đê điều (Sở
NN&PTNT)
|
|
|
40
|
Chi cục Khai thác và Bảo vệ
nguồn lợi thủy sản (Sở NN&PTNT)
|
|
|
|
UBND các huyện, thành phố,
thị xã
|
|
|
41
|
UBND huyện Hậu Lộc
|
|
|
42
|
UBND thị xã Bỉm Sơn
|
|
|
43
|
UBND huyện Hà Trung
|
|
|
44
|
UBND huyện Nga Sơn
|
|
|
45
|
UBND huyện Đông Sơn
|
|
|
46
|
UBND thành phố Thanh Hóa
|
|
|
47
|
UBND thành phố Sầm Sơn
|
|
|
48
|
UBND huyện Hoằng Hóa
|
|
|
49
|
UBND huyện Quảng Xương
|
|
|
50
|
UBND huyện Tĩnh Gia
|
|
|
51
|
UBND huyện Thọ Xuân
|
|
|
52
|
UBND huyện Nông Cống
|
|
|
53
|
UBND huyện Ngọc Lặc
|
|
|
54
|
UBND huyện Bá Thước
|
|
|
55
|
UBND huyện Quan Sơn
|
|
|
56
|
UBND huyện Lang Chánh
|
|
|
57
|
UBND huyện Thiệu Hóa
|
|
|
58
|
UBND huyện Yên Định
|
|
|
59
|
UBND huyện Vĩnh Lộc
|
|
|
60
|
UBND huyện Thạch Thành
|
|
|
61
|
UBND huyện Quan Hóa
|
|
|
62
|
UBND huyện Như Thanh
|
|
|
63
|
UBND huyện Mường Lát
|
|
|
64
|
UBND huyện Triệu Sơn
|
|
|
65
|
UBND huyện Thường Xuân
|
|
|
66
|
UBND huyện Cẩm Thuỷ
|
|
|
67
|
UBND huyện Như Xuân
|
|
|
|
UBND các xã áp dụng thí điểm
|
|
|
68
|
UBND phường Quảng Cư
|
TP. Sầm Sơn
|
|
69
|
UBND thị trấn Quán Lào
|
Yên Định
|
|
70
|
UBND xã Định Tường
|
|
71
|
UBND xã Định Long
|
|
72
|
UBND xã Định Bình
|
|
73
|
UBND xã Định Hưng
|
|
74
|
UBND xã Định Tân
|
|
75
|
UBND xã Định Hòa
|
|
76
|
UBND xã Định Tiến
|
|
77
|
UBND xã Định Hải
|
|
78
|
UBND xã Định Thành
|
|
79
|
UBND thị trấn Tĩnh Gia
|
Tĩnh Gia
|
|
80
|
UBND xã Bình Minh
|
|
81
|
UBND xã Hải Châu
|
|
82
|
UBND xã Tân Dân
|
|
83
|
UBND thị trấn Quảng Xương
|
Quảng Xương
|
|
84
|
UBND xã Quảng Hợp
|
|
85
|
UBND xã Quảng Tân
|
|
86
|
UBND xã Quảng Phong
|
|
87
|
UBND xã Quảng Văn
|
|
88
|
UBND xã Quảng Bình
|
|
89
|
UBND xã Quảng Ngọc
|
|
90
|
UBND xã Quảng Đức
|
|
91
|
UBND xã Quảng Ninh
|
|
92
|
UBND thị trấn Bút Sơn
|
Hoằng Hóa
|
|
93
|
UBND xã Hoằng Thắng
|
|
94
|
UBND xã Hoằng Vinh
|
|
95
|
UBND xã Hoằng Phúc
|
|
96
|
UBND xã Hoằng Đồng
|
|
97
|
UBND xã Hoằng Hợp
|
|
98
|
UBND xã Hoằng Đạt
|
|
99
|
UBND xã Hoằng Ngọc
|
|
100
|
UBND xã Hoằng Xuân
|
|
101
|
UBND xã Xuân Giang
|
Thọ Xuân
|
|
102
|
UBND xã Hạnh Phúc
|
|
103
|
UBND xã Xuân Thành
|
|
104
|
UBND xã Xuân Trường
|
|
105
|
UBND xã Xuân Hòa
|
|
106
|
UBND xã Trường Sơn
|
Nông Cống
|
|
107
|
UBND xã Tượng Văn
|
|
108
|
UBND thị trấn Nông Cống
|
|
109
|
UBND xã Tế Lợi
|
|
110
|
UBND xã Minh Nghĩa
|
|
111
|
UBND xã Nga An
|
Nga Sơn
|
|
112
|
UBND xã Nga Thành
|
|
113
|
UBND xã Nga Yên
|
|
114
|
UBND xã Nga Hưng
|
|
115
|
UBND xã Nga Mỹ
|
|
116
|
UBND thị trấn Rừng Thông
|
Đông Sơn
|
|
117
|
UBND xã Đông Văn
|
|
118
|
UBND xã Đông Phú
|
|
119
|
UBND xã Đông Khê
|
|
120
|
UBND xã Đông Ninh
|
|
121
|
UBND xã Thiệu Trung
|
Thiệu Hóa
|
|
122
|
UBND xã Thiệu Hợp
|
|
123
|
UBND xã Thiệu Đô
|
|
124
|
UBND xã Thiệu Tiến
|
|
125
|
UBND xã Thiệu Phú
|
|
126
|
UBND thị trấn Triệu Sơn
|
Triệu Sơn
|
|
127
|
UBND xã Vân Sơn
|
|
128
|
UBND xã Minh Sơn
|
|
129
|
UBND xã Đồng Thắng
|
|
130
|
UBND xã Đồng Tiến
|
|
131
|
UBND xã Minh Dân
|
|
132
|
UBND thị trấn Hà Trung
|
Hà Trung
|
|
133
|
UBND xã Hà Lĩnh
|
|
134
|
UBND xã Hà Lai
|
|
135
|
UBND xã Hà Vân
|
|
136
|
UBND xã Hà Long
|
PHỤ LỤC II
DANH SÁCH CƠ QUAN, ĐƠN VỊ KIỂM TRA TRỰC TIẾP TẠI TRỤ SỞ
(kèm theo Kế hoạch số 103/KH-UBND ngày 14 /5/2018 của UBND tỉnh)
|
TT
|
Cơ quan, đơn vị
|
Thời gian kiểm tra
(Dự kiến)
|
Ghi chú
|
|
1
|
Sở Xây dựng
|
17/7/2018
|
|
|
2
|
Sở Tư pháp
|
19/7/2018
|
|
|
3
|
Sở Thông tin và Truyền thông
|
24/7/2018
|
|
|
4
|
Sở Giao thông Vận tải
|
26/7/2018
|
|
|
5
|
Ban Quản lý khu kinh tế Nghi
Sơn và các KCN tỉnh Thanh Hóa
|
31/7/2018
|
|
|
6
|
Ban Dân tộc
|
02/8/2018
|
|
|
7
|
Ban Thi đua Khen thưởng (Sở Nội
vụ)
|
07/8/2018
|
|
|
8
|
Chi cục Quản lý thị trường (Sở
Công thương)
|
09/8/2018
|
|
|
9
|
Chi cục Bảo vệ môi trường (Sở
Tài nguyên và Môi trường)
|
14/8/2018
|
|
|
10
|
Chi cục An toàn vệ sinh thực
phẩm (Sở Y tế)
|
16/8/2018
|
|
|
11
|
Chi cục Đê điều và Phòng chống
lụt bão (Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn)
|
21/8/2018
|
|
|
12
|
UBND huyện Hậu Lộc
|
23/8/2018
|
|
|
13
|
UBND thành phố Thanh Hóa
|
28/8/2018
|
|
|
14
|
UBND huyện Tĩnh Gia
|
30/8/2018
|
|
|
15
|
UBND huyện Thọ Xuân
|
04/9/2018
|
|
|
16
|
UBND huyện Ngọc Lặc
|
06/9/2018
|
|
|
17
|
UBND huyện Yên Định
|
11/9/2018
|
|
|
18
|
UBND huyện Thạch Thành
|
13/9/2018
|
|
|
19
|
UBND Như Xuân
|
18/9/2018
|
|
|
20
|
UBND huyện Cẩm Thủy
|
20/9/2018
|
|
|
21
|
UBND huyện Thường Xuân
|
25/9/2018
|
|
|
22
|
UBND huyện Bá Thước
|
27/9/2018
|
|
|
23
|
UBND huyện Lang Chánh
|
02/10/2018
|
|
|
24
|
UBND huyện Quan Sơn
|
04/10/2018
|
|
|
25
|
UBND thành phố Sầm Sơn
|
09/10/2018
|
|
Thực hiện Kế hoạch số
/KH-UBND ngày / /2018 của
UBND tỉnh Thanh Hóa, cơ quan … báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá Hệ thống
quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 được áp dụng tại cơ quan
với các nội dung sau:
|
TT
|
Tiêu chí
|
Thực trạng
(có: +; không: -)
|
Hồ sơ chứng minh (số, tên, ngày tháng ra văn bản)
|
Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu quả
|
Điểm
|
Ghi chú
|
|
|
Chuẩn mực đánh giá
|
Mức độ
|
|
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
(4)
|
(5)
|
(6)
|
(7)
|
(8)
|
|
|
1
|
Hoạt động lãnh, chỉ đạo của
lãnh đạo và Ban chỉ đạo ISO
|
|
|
*1.1
|
Thành lập ban chỉ đạo ISO
|
+
|
Quyết định thành lập
|
Chỉ đạo, điều hành đối với hoạt
động của HTQL chất lượng.
- Không hoạt động → chưa đáp ứng
- Duy trì → đáp ứng
- Tạo sự chuyển biến trong quản
lý chất lượng công việc → tốt
|
|
*
|
|
|
|
1.2
|
Kiện toàn Ban chỉ đạo ISO khi
có sự thay đổi nhân sự
|
-
|
Quyết định kiện toàn
|
|
|
|
|
|
*1.3
|
Chính sách chất lượng
|
|
- Ngày tháng ban hành
- Nơi niêm yết
|
- Không phù hợp với chức năng
nhiệm vụ của cơ quan → chưa đáp ứng
- Phù hợp và được soát xét định
kỳ → đáp ứng
- Tạo mục tiêu phấn đấu cho
hoạt động của cơ quan phát triển → tốt
|
|
*
|
|
|
|
*1.4
|
Mục tiêu chất lượng của cơ
quan
|
|
- Ngày tháng ban hành
- Nơi niêm yết
|
- Không phù hợp với chức năng
nhiệm vụ cơ quan→ chưa đáp ứng
- Phù hợp và được đánh giá kết
quả định kỳ → đáp ứng
- Tạo mục tiêu phấn đấu cho
hoạt động của cơ quan hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt
|
|
*
|
|
|
|
1.5
|
Mục tiêu chất lượng của các
phòng, bộ phận
|
|
Số phòng đã thiết lập/ tổng
số(có danh sách kèm theo)
|
- Còn có phòng chưa thiết lập
hoặc 50% số phòng có mục tiêu chất lượng không phù hợp với chức năng nhiệm vụ
→ chưa đáp ứng
- 100% số phòng đã thiết lập
và và được đánh giá kết quả định kỳ → đáp ứng
- Tạo mục tiêu phấn đấu cho
hoạt động của bộ phận hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt
|
|
|
|
|
|
2
|
Kiểm soát tài liệu , hồ sơ
|
|
|
2.1
|
Ban hành hệ thống tài liệu
|
|
- Danh mục tài liệu nội bộ
HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu
- Danh mục tài liệu có nguồn
gốc bên ngoài HTQLCL theo Biểu mẫu của quy trình kiểm soát tài liệu (Bản cứng
hoặc địa chỉ/ đường dẫn lưu trên mạng, máy tính)
|
- Chưa đầy đủ các tài liệu bắt
buộc hoặc có tài liệu được ban hành không đúng quy trình → chưa đáp ứng
- Có đầy đủ các tài liệu bắt
buộc và tài liệu được ban hành đúng quy trình → đáp ứng
- Hệ thống tài liệu phục vụ tốt
cho hoạt động của cơ quan (rõ ràng, ngắn gọn, khoa học, gắn kết với công việc
thực tế và có hiệu quả cho sử dụng) → tốt
|
|
|
|
|
|
2.2
|
Phân phối và sử dụng
|
|
Danh sách phân phối tài liệu
theo Biểu mẫu quy định của quy trình kiểm soát tài liệu
|
- Chưa phân phối tài liệu đến
toàn bộ các phòng, bộ phận → chưa đáp ứng
- Đã phân phối tài liệu đến
toàn bộ các phòng, bộ phận → đáp ứng
- Việc phân phối đầy đủ kịp
thời → tốt
|
|
|
|
|
|
2.3
|
Có kiểm soát hiệu lực của tài
liệu
|
|
Như mục 2.1
|
- Tài liệu mới không được cập
nhật, tài liệu lỗi thời chưa được loại bỏ → chưa đáp ứng
- Tài liệu mới luôn được cập
nhật, tài liệu lỗi thời được loại bỏ → đáp ứng
- Việc kiểm soát đáp ứng kịp
thời phục vụ tốt cho công việc chuyên môn → tốt
|
|
|
|
|
|
2.4
|
Kiểm soát hồ sơ
|
|
Danh mục hồ sơ theo Biểu mẫu
tại quy trình kiểm soát hồ sơ
|
Chưa thiết lập danh mục hồ sơ
chất lượng→ chưa đáp ứng
- Đã thiết lập danh mục hồ sơ
chất lượng→ đáp ứng
- Đã thiết lập danh mục hồ sơ
chất lượng, lưu hồ sơ theo quy định, dễ tìm, dễ sử dụng→ tốt
|
|
|
|
|
|
3
|
Nguồn lực: phân công trách
nhiệm, quyền hạn và yêu cầu năng lực
|
|
- Bản mô tả công việc / bản
phân công trách nhiệm quyền hạn
|
- Có phòng, bộ phận chưa thiết
lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ chưa đáp ứng
- 100 % phòng, bộ phận thiết
lập Bản phân công trách nhiệm quyền hạn→ đáp ứng
- Cơ bản các nhiệm vụ được
triển
khai theo quy định về trách
nhiệm và quyền hạn→ tốt
|
|
|
|
|
|
4
|
Giải quyết công việc liên
quan Thủ tục hành chính (TTHC) - Công dân
|
|
|
4.1
|
Có quy trình ISO
|
|
Danh mục các TTHC được xây
dựng theo quy trình ISO (thể hiện trong phạm vi áp dụng của Sổ tay chất lượng
hoặc lập Bản danh mục riêng có viện dẫn đến mã số quy trình ISO)
|
- Còn có TTHC chưa được nhận
diện bởi quy trình theo HTQLCL ISO → chưa đáp ứng
- Các TTHC được nhận diện bởi
quy trình theo HTQLCL ISO → đáp ứng
- Các TTHC thường xuyên giải
quyết hồ sơ cho tổ chức, cá nhân đã được xây dựng chi tiết theo quy trình ISO
→ tốt
|
|
|
|
|
|
4.2
|
Tuân thủ quy trình
|
|
01 bộ biểu mẫu đã áp dụng theo
quy định tại QĐ số 09/2015/QĐ- TTg (mẫu số 01÷04)
|
- Các bước công việc không thực
hiện theo quy trình, chưa thiết lập các Mẫu số 01 ÷ 04 tại QĐ số
09/2015/QĐ-TTg→ chưa đáp ứng
- Các bước công việc được thực
hiện theo quy trình và đã thiết lập các Mẫu số 01 ÷ 04 tại QĐ số
09/2015/QĐ-TTg → đáp ứng
- Kiểm soát quá trình theo Mẫu
số 04 tại QĐ số 09/2015/QĐ-TTg được tuân thủ và rút ngắn được thời gian giải
quyết TTHC đạt trên 90% hồ sơ đúng và xong trước thời hạn→ tốt
|
|
|
|
|
|
5
|
Cải tiến
|
|
|
*5.1
|
Đánh giá nội bộ
|
|
Báo cáo đánh giá nội bộ (nếu
đã tổ chức đánh giá) / kế hoạch đánh giá năm 2018 và báo cáo năm 2017 (nếu
chưa đến kỳ đánh giá - trong vòng 12 tháng)
|
- Còn có các phòng, bộ phận
chưa được đánh giá và hoạt động đánh giá chưa tuân thủ đúng quy trình → chưa
đáp ứng
- Toàn bộ các phòng, bộ phận
được đánh giá và hoạt động đánh giá tuân thủ đúng quy trình → đáp ứng
- Việc đánh giá đã cải tiến hệ
thống và mang lại hiệu quả → tốt
|
|
*
|
Gửi kèm hồ sơ
|
|
|
*5.2
|
Xem xét của lãnh đạo
|
|
Biên bản họp có nội dung
xem xét của lãnh đạo về HTQLCL năm 2018 hoặc biên bản năm 2017 nếu chưa đến kỳ
họp (trong vòng 12 tháng)
|
- Nội dung xem xét chưa đầy đủ
các yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → chưa đáp ứng
- Nội dung xem xét đầy đủ các
yếu tố đầu vào theo yêu cầu của tiêu chuẩn → đáp ứng
- Việc xem xét đã cải tiến hệ
thống và mang lại hiệu quả → tốt
|
|
*
|
Gửi kèm hồ sơ
|
|
|
5.3
|
Hành động khắc phục sau khi
có phát hiện sự không phù hợp (nếu có)
|
|
Các báo cáo hành động khắc
phục
|
- Hành động khắc phục chưa giải
quyết được nguyên nhân → chưa đáp ứng
- Hành động khắc phục giải
quyết được nguyên nhân → đáp ứng
- Hành động khắc phục đã cải
tiến hệ thống và mang lại hiệu quả → tốt
|
|
|
Gửi kèm hồ sơ
|
|
|
*5.4
|
Công bố sự phù hợp HTQLCL; Sửa
đổi bổ sung quy trình ISO và công bố lại
|
|
- Quyết định công bố
- Quyết định công bố lại
|
- Thực hiện công bố, công bố
lại chưa đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg → chưa đáp ứng
- Thực hiện công bố, công bố
lại đúng trình tự theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg → đáp ứng
- Công bố lại đúng trình tự
theo quyết định số 19/2014/QĐ-TTg và kịp thời khi có thay đổi vê phạm vi áp dụng
→ tốt
|
|
*
|
Gửi kèm hồ sơ Công bố lại
|
|
|
*5.5
|
Báo cáo tự kiểm tra đánh giá
năm trước
|
|
Văn bản báo cáo
|
- Không đúng đề cương → chưa
đáp ứng
- Đúng theo đề cương→ đáp ứng
- Đúng theo đề cương đúng yêu
cầu về thời gian, có báo cáo hành động khắc phục (nếu có của đoàn kiểm tra) →
tốt
|
|
*
|
|
|
|
Tổng điểm
(1+2+3+4+5)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
+ Tích dấu (-), khi không thực
hiện nội dung tiêu chí.
- Cột (5), cột (6): Được đánh
giá khi nội dung tiêu chí đã được thực hiện, tức là cột (3) ở trạng thái (+)
+ Chưa đạt yêu cầu: Khi cột (3)
ở trạng thái (-) hoặc cột (5) xếp ở mức độ chưa đáp ứng
- Tại mục 5.3 Hành động khắc phục
sau khi có phát hiện sự không phù hợp: Nếu cơ quan, đơn vị không có sự không
phù hợp thì chấm điểm tối đa 5,5 điểm.
+ Cơ quan, đơn vị tự đánh giá,
chấm điểm chặt chẽ, chính xác và thực hiện công tác báo cáo đúng thời gian quy
định: Cộng 2,5 điểm;
+ Việc áp dụng HTQLCL giúp cải
cách thủ tục hành chính đối với cơ quan áp dụng: Cộng 2 điểm;
+ Có cách làm hay, sáng tạo, đột
phá trong công tác xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn
TCVN ISO 9001:2008: Cộng 2 điểm.
+ Chậm gửi báo cáo theo thời
gian quy định; báo cáo không gửi kèm tài liệu chứng minh: Trừ 2,5 điểm
