Quyết định 493/QĐ-UBND về phê duyệt Kế hoạch kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước năm 2018 do tỉnh Vĩnh Long ban hành

QUYẾT ĐỊNH

PHÊ DUYỆT KẾ HOẠCH KIỂM TRA VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2008 TẠI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC THUỘC HỆ THỐNG HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC NĂM 2018

CHỦ TỊCH ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH VĨNH LONG

Căn cứ Luật Tổ chức chính quyền địa phương ngày 19/6/2015;

Căn cứ Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ;

Xét Tờ trình số 103/TTr-SKHCN ngày 26 tháng 02 năm 2018 của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Phê duyệt Kế hoạch kiểm tra xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước tỉnh Vĩnh Long năm 2018.

(Kèm theo Kế hoạch số 102/KH-SKHCN ngày 26 tháng 02 năm 2018 của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ).

Điều 2. Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ chủ trì, phối hợp với Giám đốc Sở Nội vụ, Chánh Văn phòng UBND tỉnh, Chủ tịch UBND cấp huyện và thủ trưởng các cơ quan được kiểm tra tổ chức thực hiện Kế hoạch này.

Kinh phí kiểm tra: Sử dụng từ nguồn kinh phí được duyệt năm 2018 của Chi cục Tiêu chuẩn - Đo lường - Chất lượng thuộc Sở Khoa học và Công nghệ.

Điều 3. Chánh Văn phòng UBND tỉnh, Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ, thủ trưởng các cơ quan, đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký./.

KẾ HOẠCH

KIỂM TRA VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2008 TẠI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC THUỘC HỆ THỐNG HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH VĨNH LONG NĂM 2018

Căn cứ Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng (HTQLCL) theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ (KH&CN) quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước;

Căn cứ Quyết định số 146/QĐ-UBND ngày 23/01/2018 của Chủ tịch UBND Tỉnh về việc Ban hành kế hoạch kiểm tra công tác cải cách hành chính năm 2018 của tỉnh Vĩnh Long;

Căn cứ kết quả kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước tỉnh Vĩnh Long năm 2017. Sở Khoa học và Công nghệ xây dựng kế hoạch kiểm tra năm 2018 như sau:

I. MỤC ĐÍCH, YÊU CẦU

1. Mục đích

Để có cơ sở đánh giá kết quả việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước (sau đây gọi là cơ quan) của tỉnh theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ, Quyết định số 2251/QĐ- UBND ngày 30/10/2015 của Chủ tịch UBND Tỉnh ban hành Kế hoạch cải cách hành chính của tỉnh Vĩnh Long giai đoạn 2016 - 2020, nhằm góp phần nâng cao chất lượng phục vụ nhân dân, hiệu quả công tác quản lý nhà nước và cung cấp dịch vụ công, góp phần thực hiện Chương trình hành động số 11-CTr/TU ngày 14/12/2016 của Tỉnh uỷ Vĩnh Long “thực hiện cải cách hành chính, chấn chỉnh đạo đức công vụ hướng vào phục vụ nhân dân giai đoạn 2016 - 2020”.

Phát hiện và kịp thời giải quyết những vấn đề khó khăn vướng mắc, những bất cập trong quá trình thực hiện xây dựng và áp dụng HTQLCL.

2. Yêu cầu

Thực hiện kiểm tra đảm bảo tính khách quan, khoa học và hiệu quả nhằm đánh giá tình hình việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL.

Qua kiểm tra, đề xuất kiến nghị cơ quan có thẩm quyền chỉ đạo việc xây áp dụng, duy trì, cải tiến HTQLCL nhằm đảm bảo tính hiệu lực, hiệu quả việc áp dụng HTQLCL, nâng cao chất lượng phục vụ nhân dân.

II. NỘI DUNG KIỂM TRA

1. Kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo yêu cầu của Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008:

a) Phạm vi áp dụng HTQLCL bao gồm toàn bộ hoạt động liên quan đến việc thực hiện thủ tục hành chính cho tổ chức, cá nhân và nhiệm vụ theo chức năng thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan;

b) Hoạt động phổ biến, hướng dẫn áp dụng hệ thống tài liệu, quy trình giải quyết công việc cho toàn bộ cán bộ, công chức trong phạm vi xây dựng và áp dụng HTQLCL;

c) Sự tuân thủ của cơ quan đối với tất cả các yêu cầu của Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008, chính sách, mục tiêu, quy trình, thủ tục, các quy định pháp luật có liên quan khác;

d) Việc thực hiện các quá trình, quy trình giải quyết công việc được xác định trong HTQLCL;

đ) Hoạt động xem xét của lãnh đạo và hoạt động đánh giá nội bộ, việc thực hiện hành động khắc phục các điểm không phù hợp (nếu có);

e) Hoạt động xử lý các khiếu nại liên quan đến lĩnh vực áp dụng HTQLCL (nếu có);

g) Hoạt động cải tiến trong HTQLCL.

2. Kiểm tra việc tuân thủ theo Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ:

a) Việc bảo đảm sự tham gia của lãnh đạo, các đơn vị và cá nhân có liên quan trong quá trình xây dựng và áp dụng HTQLCL;

b) Việc người đứng đầu cơ quan xác nhận hiệu lực của HTQLCL;

c) Việc công bố HTQLCL phù hợp Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 và thông báo bằng văn bản đến đơn vị chủ trì để theo dõi, tổng hợp; niêm yết tại trụ sở cơ quan và đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có);

d) Việc cập nhật các thay đổi của văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động xử lý công việc vào HTQLCL;

đ) Việc công bố lại khi có sự điều chỉnh, mở rộng, thu hẹp phạm vi áp dụng HTQLCL;

III. HÌNH THỨC KIỂM TRA

1. Kiểm tra qua hồ sơ, báo cáo

a) Các cơ quan trên địa bàn tỉnh đã thực hiện xây dựng, áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008, gồm 198 cơ quan (theo Phụ lục I, đính kèm kế hoạch này) phải gửi Báo cáo về việc áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 theo mẫu (Phụ lục III, đính kèm kế hoạch này), kèm theo bằng chứng liên quan (nếu có) và Hồ sơ công bố lại Hệ thống quản lý chất lượng theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg về cơ quan kiểm tra (Sở KH&CN) trước ngày 30/9/2018 để xem xét. Cơ quan kiểm tra có văn bản hoặc trình cơ quan có thẩm quyền có văn bản đề nghị cơ quan áp dụng HTQLCL thực hiện khắc phục các nội dung chưa đáp ứng yêu cầu và sẽ tiến hành kiểm tra các nội dung này trong các cuộc kiểm tra trong năm tiếp theo.

b) Kết quả kiểm tra là căn cứ để đơn vị kiểm tra đề xuất việc kiểm tra tại trụ sở cơ quan trong kế hoạch kiểm tra của các năm tiếp theo.

c) Đối với 12 UBND cấp xã thuộc đối tượng kiểm tra của Sở Nội vụ theo Quyết định số 146/QĐ-UBND ngày 23/01/2018 của Chủ tịch UBND Tỉnh, sau khi có danh sách chính thức và Sở Nội vụ kiểm tra thì Sở Khoa học và Công nghệ sẽ căn cứ kết quả kiểm tra của Sở Nội vụ để báo cáo.

2. Kiểm tra tại trụ sở cơ quan

a) Trên cơ sở kiểm tra qua hồ sơ, báo cáo. Cơ quan kiểm tra tiến hành kiểm tra thực tế tại trụ sở cơ quan được kiểm tra về các nội dung theo khoản (1), khoản (2), mục II của Kế hoạch này.

b) Các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở cơ quan, gồm 32 cơ quan (theo Phụ lục II, đính kèm kế hoạch này) phải gửi báo cáo về việc áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 theo mẫu (Phụ lục III), kèm theo bằng chứng liên quan (nếu có), sổ tay chất lượng và hồ sơ công bố lại hệ thống quản lý chất lượng theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg về cơ quan kiểm tra trước ngày 30/9/2018 để làm cơ sở kiểm tra, đồng thời phân công cán bộ chuẩn bị tài liệu, hồ sơ để làm việc với đoàn kiểm tra (khi nhận được thông báo của cơ quan kiểm tra), giải trình các vấn đề có liên quan đến nội dung kiểm tra; cung cấp thông tin, tài liệu theo yêu cầu của đoàn kiểm tra và phải chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin, tài liệu đã cung cấp.

c) Cơ quan kiểm tra sẽ lập Biên bản kiểm tra theo quy định.

d) Ngoài ra, sẽ phối hợp với Sở Nội vụ kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 tại 21 cơ quan theo Quyết định số 146/QĐ-UBND ngày 23/01/2018 của Chủ tịch UBND Tỉnh về việc Ban hành kế hoạch kiểm tra công tác cải cách hành chính năm 2018 của tỉnh Vĩnh Long.

3. Xử lý kết quả kiểm tra.

a) Thực hiện hành động khắc phục: Cơ quan được sự kiểm tra thực hiện hành động khắc phục đối với những vấn đề tồn tại (nếu có) được nêu trong Biên bản kiểm tra và báo cáo tình hình thực hiện về Sở KH&CN trong thời gian 02 (hai) tháng kể từ ngày ký Biên bản kiểm tra.

b) Sau khi kết thúc đợt kiểm tra, đoàn kiểm tra báo cáo cơ quan được kiểm tra về kết quả kiểm tra kèm theo Biên bản kiểm tra và đề xuất, kiến nghị các hành động khắc phục (nếu có).

c) Đoàn kiểm tra tổng hợp, báo cáo kết quả kiểm tra trình Sở KH&CN để báo cáo UBND Tỉnh, Bộ KH&CN theo quy định.

IV. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Cơ quan chủ trì: Sở Khoa học và Công nghệ.

a) Trình UBND tỉnh phê duyệt Kế hoạch kiểm tra (theo Mẫu 19.KHKT, Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN) và tổ chức thực hiện kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL tại các cơ quan trên địa bàn tỉnh theo quy định hiện hành đồng thời thông báo thời gian kiểm tra cụ thể tại mỗi cơ quan được kiểm tra tại trụ sở để biết và phối hợp thực hiện.

b) Trên cơ sở kết quả kiểm tra qua hồ sơ, báo cáo và kết quả kiểm tra tại trụ sở cơ quan, Sở KH&CN tổng hợp báo cáo UBND tỉnh về kết quả kiểm tra và kiến nghị các biện pháp thực hiện việc áp dụng, duy trì cải tiến HTQLCL tại các cơ quan trên địa bàn tỉnh phù hợp theo quy định hiện hành.

2. Cơ quan phối hợp: Văn phòng UBND tỉnh, Sở Nội vụ và UBND cấp huyện (khi tiến hành kiểm tra tại trụ sở làm việc đối với UBND cấp xã).

a) Phân công cán bộ tham gia đoàn kiểm tra khi có yêu cầu của cơ quan chủ trì.

b) Tạo điều kiện về thời gian cho thành viên đoàn kiểm tra tham gia các khoá đào tạo chuyên môn, nghiệp vụ có liên quan đến công tác kiểm tra việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL khi cơ quan chủ trì tổ chức.

3. Các cơ quan đã xây dựng, áp dụng HTQLCL:

a) Báo cáo về việc áp dụng, duy trì và cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 theo mẫu (Phụ lục III), các hồ sơ liên quan khác (nếu có) và Hồ sơ công bố lại Hệ thống quản lý chất lượng theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg; Riêng các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở (theo Phụ lục II) phải đính kèm theo Sổ tay chất lượng và Hồ sơ công bố lại Hệ thống quản lý chất lượng theo quy định tại Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg gửi về Sở Khoa học và Công nghệ trước ngày 30/9/2018

b) Các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở chuẩn bị hồ sơ, tài liệu có liên quan đến HTQLCL và bố trí cán bộ có đủ thẩm quyền để làm việc với cơ quan kiểm tra.

Sở Khoa học và Công nghệ kính đề nghị UBND Tỉnh xem xét, ban hành Quyết định phê duyệt kế hoạch này./.

PHỤ LỤC I

DANH SÁCH CÁC CƠ QUAN KIỂM TRA QUA HỒ SƠ, BÁO CÁO
(Đính kèm Kế hoạch số 102/KH-SKHCN, ngày 26/02/2018 của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ)

PHỤ LỤC II

DANH SÁCH CÁC CƠ QUAN KIỂM TRA TẠI TRỤ SỞ
(Đính kèm Kế hoạch số 102/KH-SKHCN, ngày 26/02/2018 của Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ)

PHỤ LỤC III.

MẪU BÁO CÁO

BÁO CÁO

VỀ VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ, CẢI HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2008 NĂM 2018.

1. Tên cơ quan:

2. Địa chỉ:

3. Điện thoại:........ ; Fax:. ……... ; Email: ....................

4. Chức năng, nhiệm vụ: (viết vắn tắt); Tổng số cán bộ, công chức, viên chức:.

5. (Tên cơ quan) báo cáo việc xây dựng, áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 như sau:

- Ban ISO được thành lập theo Quyết định số: ......... , ngày……tháng .... năm 20...., gồm……thành viên, trong đó đại diện lãnh đạo HTQLCL (QMR) là Ông/Bà……….........; ĐT:... …… .. ; ĐTDĐ:........; Email:......

6. Bộ tài liệu Hệ thống quản lý chất lượng theo TCVN ISO 9001:2008 đã được lãnh đạo phê duyệt và triển khai áp dụng tại cơ quan từ ngày…tháng ....năm 20…..;

6.1. Danh mục tài liệu HTQLCL đã được phê duyệt, công bố áp dụng tại cơ quan gồm: (liệt kê đầy đủ tất cả các tài liệu của hệ thống quản lý chất lượng vào bản sau)

6.2. Các thủ tục hành chính hoặc công việc theo chức năng được đưa vào áp dụng trong HTQLCL

* Đối với cơ quan hành chính nhà nước: Liệt kê đầy đủ các Quyết định công bố thủ tục hành chính của cơ quan có thẩm quyền đang áp dụng tại cơ quan:

Ví dụ:

1. Quyết định số 1554/QĐ-UBND, ngày 30/6/2009 của UBND tỉnh Vĩnh Long Về việc công bố bộ thủ tục hành chính chung áp dụng tại cấp xã trên địa bàn tỉnh Vĩnh Long.

2. ….

* Đối với các đơn vị sự nghiệp công lập (Trường học; Bệnh viện; Trung tâm;...): Liệt kê đầy đủ các quy trình thực hiện các công việc theo chức năng nhiệm vụ được đưa vào áp dụng thuộc Hệ thống quản lý chất lượng

Ví dụ:

7. Kết quả đo lường sự thỏa mãn của khách hàng (các tổ chức, cá nhân thuộc đối tượng phục vụ):

8. Đánh giá nội bộ gần nhất ngày : ............ Đã phát hiện ...... điểm không phù hợp, nếu có thì đã thực hiện khắc phục sửa chữa hay chưa (Kèm theo bản sao hồ sơ đánh giá nội bộ gần nhất tại thời điểm báo cáo)

9. Họp xem xét của lãnh đạo gần nhất ngày: ……….. ; Nội dung, kết quả họp xem xét lãnh đạo (Kèm theo bản sao Biên bản cuộc họp xem xét lãnh đạo gần nhất tại thời điểm báo cáo)

10. Đánh giá kết quả áp dụng HTQLCL: ……

11. Đề xuất, kiến nghị (nếu có): …………

Đính kèm bản sao: Sổ tay chất lượng đối với các cơ quan được kiểm tra tại trụ sở và Hồ sơ công bố hoặc công bố lại HTQLCL theo Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg.