Tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài cần bảo đảm yêu cầu nào?

Nội dung chính

Tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài cần bảo đảm yêu cầu nào?

Theo Khoản 2 Điều 6 Thông tư 51/2021/TT-BTC quy định về nghĩa vụ trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài, trong đó:

Khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:

- Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và pháp luật liên quan;

- Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài.