Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như thế nào?

Nội dung chính

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là những người tham gia vào thị trường chứng khoán với mục tiêu sinh lợi lâu dài thông qua các chiến lược đầu tư có kế hoạch và nghiên cứu kỹ lưỡng.

Họ không chỉ dựa vào may mắn hay sự phán đoán ngẫu hứng, mà thay vào đó, họ sử dụng kiến thức sâu rộng về thị trường, phân tích cơ bản và kỹ thuật, và các công cụ tài chính để đưa ra quyết định đầu tư.

Theo quy định tại Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 định nghĩa nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

(1) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan.

(2) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

(3) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

(4) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

(5) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được quy định như thế nào?(Hình từ Internet)

Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được quy định như thế nào? 

Tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cụ thể như sau:

Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

...

3. Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

4. Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua.

5. Tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải được lưu trữ theo quy định của pháp luật.

Theo đó, trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

Cơ quan có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là cơ quan nào? 

Theo quy định tại Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được xác định như sau:

- Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định.

Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan.

- Công ty chứng khoán

Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch.

- Tổ chức đăng ký, lưu ký

Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.