Công ty chứng khoán

Mục tiêu của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Hệ thống thông tin tài chính và thông tin quản lý phải ra sao?

Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được quy định như thế nào? Có bao gồm việc nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán không?

Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán được quy định ra sao? Có cần phải bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ không?

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Bộ phận kiểm soát nội bộ có phải trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) không?

Việc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán được thực hiện theo nguyên tắc như thế nào? Có phải được lưu trữ đầy đủ và sẵn sàng cung cấp cho Cơ quan quản lý nhà nước không?

Công ty chứng khoán có cần phải công bố thông tin định kỳ không? Nhà đầu tư nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc nào?

Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán cần phải đáp ứng các điều kiện nào?

Công ty chứng khoán cần công bố thông tin về phương thức giao dịch và đặt lệnh ở đâu, và quy trình công bố này cần tuân thủ các quy định nào?

Công ty chứng khoán phải công bố thông tin định kỳ theo quy định của pháp luật vào thời điểm nào để đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ các quy định hiện hành?

Nghĩa vụ báo cáo của công ty chứng khoán về việc thực hiện giao dịch ký quỹ được quy định như thế nào? Có bắt buộc phải báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Hình thức sổ kế toán đối với Công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Trình tự luân chuyển và kiểm tra chứng từ kế toán của Công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán khi nào? Có những tiêu chí nào để đưa ra quyết định này và quy trình thực hiện ra sao?

Điều kiện về nhân sự và thành viên cổ đông, thành viên góp vốn của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Ngoài môi giới và tư vấn thì công ty chứng khoán có những nghiệp vụ kinh doanh nào khác? Điều kiện để cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào? Tôi có thể tìm hiểu vấn đề này tại văn bản pháp luật nào?

Yêu cầu về dịch vụ đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào? Tôi có thể tìm hiểu vấn đề này tại văn bản pháp luật nào?

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng không? Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam? Công ty C là công ty chứng khoán nước ngoài có chi nhánh ở Việt Nam, trong quá trình hoạt động thương mại của mình chi nhánh của công ty C có được phép ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng hay không?