Công ty chứng khoán

05/11/2024 16:26

Trường hợp Công ty Chứng khoán có nhân viên mới vào làm, người đó đã có Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán thì Công ty có phải thông báo với cơ quan chức năng không?

31/10/2024 08:02

Điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật? Thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch chứng khoán bao lâu?

30/10/2024 17:08

Công ty chứng khoán được phối hợp với các tổ chức tín dụng để vay tiền mua chứng khoán theo quy định? Không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động?

30/10/2024 17:04

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh tại nước ngoài của công ty chứng khoán theo quy định? Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên như thế nào?

30/10/2024 15:42

Hồ sơ đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán theo quy định? Đối với việc thay đổi địa chỉ trụ sở chính, hồ sơ kèm theo tài liệu gì?

30/10/2024 15:40

Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật? Báo cáo tất toán tài khoản tự doanh chứng khoán trong trường hợp nào?

30/10/2024 14:50

Để kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán cần bao nhiêu vốn điều lệ? Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh thì sao?

30/10/2024 14:47

Công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì mới được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? Có cần phải được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?

30/10/2024 14:29

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài cần đảm bảo những yêu cầu gì để hoạt động đúng theo quy định của pháp luật hiện hành?

30/10/2024 09:58

Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu nào? Có bao gồm việc không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán không?

30/10/2024 09:55

Mục tiêu của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Hệ thống thông tin tài chính và thông tin quản lý phải ra sao?

30/10/2024 09:19

Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được quy định như thế nào? Có bao gồm việc nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán không?

30/10/2024 09:16

Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán được quy định ra sao? Có cần phải bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ không?

30/10/2024 09:08

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Bộ phận kiểm soát nội bộ có phải trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) không?

29/10/2024 17:05

Việc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán được thực hiện theo nguyên tắc như thế nào? Có phải được lưu trữ đầy đủ và sẵn sàng cung cấp cho Cơ quan quản lý nhà nước không?

28/10/2024 15:23

Công ty chứng khoán có cần phải công bố thông tin định kỳ không? Nhà đầu tư nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc nào?

28/10/2024 14:06

Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán cần phải đáp ứng các điều kiện nào?

26/10/2024 15:29

Công ty chứng khoán cần công bố thông tin về phương thức giao dịch và đặt lệnh ở đâu, và quy trình công bố này cần tuân thủ các quy định nào?

26/10/2024 09:22

Công ty chứng khoán phải công bố thông tin định kỳ theo quy định của pháp luật vào thời điểm nào để đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ các quy định hiện hành?

23/10/2024 11:13

Nghĩa vụ báo cáo của công ty chứng khoán về việc thực hiện giao dịch ký quỹ được quy định như thế nào? Có bắt buộc phải báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Đăng nhập để tiếp tục

...hiểu pháp lý, rõ quy hoạch, giao dịch nhanh...

Công ty chứng khoán