Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán có được mua phần vốn góp của công ty chứng khoán khác không? Nếu được thì mua theo cách nào?

Cho tôi hỏi, hoạt động tư vấn tài chính của công ty chứng khoán được quy định cụ thể ra sao? Tôi có thể tìm hiểu thông tin tại văn bản pháp luật nào?

Công ty chứng khoán tiết lộ thông tin khách hàng bị phạt thế nào? Công ty chứng khoán tiết lộ thông tin khách hàng bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu?

Liên quan đến quy định về hoạt động của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao?

Sắp tới bên tôi sẽ đăng ký thành lập công ty chứng khoán theo mô hình công ty cổ phần, cho hỏi khi đăng ký thành lập chúng tối thể đồng thời xin cấp phép hoạt động các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán không? Nhờ hỗ trợ!

Cho tôi hỏi theo quy định mới điều chỉnh về hoạt động chứng khoán, thì cơ sở vật chất của công ty chứng khoán phải đáp ứng những điều kiện nào?

Liên quan đến hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, xin hỏi về điều kiện để thành lập văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán?

Cho tôi hỏi, theo quy định của pháp luật thì hoạt động của công ty chứng khoán phải đảm bảo các nguyên tắc nào? Tôi có thể tìm hiểu thông tin tại văn bản pháp luật nào?

Công ty chứng khoán phải có tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ? Tôi có dự định thành lập công ty chứng khoán, tôi muốn biết về vấn đề như trên.

Tôi đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Công ty của tôi đang muốn thuê một người ngoài (không phải là cổ đông của công ty) để là giám đốc. Tuy nhiên, tôi không biết pháp luật có yêu cầu gì về chức danh này trong công ty chứng khoán hay không? Vì vậy, xin cho tôi hỏi: điều kiện về nhân sự của công ty chứng khoán là gì?

Trường hợp Công ty Chứng khoán có nhân viên mới vào làm, người đó đã có Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán thì Công ty có phải thông báo với cơ quan chức năng không?

Điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật? Thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch chứng khoán bao lâu?

Công ty chứng khoán được phối hợp với các tổ chức tín dụng để vay tiền mua chứng khoán theo quy định? Không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động?

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh tại nước ngoài của công ty chứng khoán theo quy định? Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên như thế nào?

Hồ sơ đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán theo quy định? Đối với việc thay đổi địa chỉ trụ sở chính, hồ sơ kèm theo tài liệu gì?

Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật? Báo cáo tất toán tài khoản tự doanh chứng khoán trong trường hợp nào?

Để kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán cần bao nhiêu vốn điều lệ? Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh thì sao?

Công ty chứng khoán phải đáp ứng điều kiện gì mới được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? Có cần phải được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán?

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài cần đảm bảo những yêu cầu gì để hoạt động đúng theo quy định của pháp luật hiện hành?

Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu nào? Có bao gồm việc không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán không?