Thông tư 04/2025/TT-NHNN quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành

Số hiệu	04/2025/TT-NHNN
Cơ quan ban hành	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Ngày ban hành	15/05/2025
Ngày công báo	Đã biết
Lĩnh vực	Tiền tệ - Ngân hàng,Bộ máy hành chính

Loại văn bản	Thông tư
Người ký	Đào Minh Tú
Ngày có hiệu lực	Đã biết
Số công báo	Đã biết
Tình trạng	Đã biết

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 04/2025/TT-NHNN	Hà Nội, ngày 15 tháng 5 năm 2025

THÔNG TƯ

QUY ĐỊNH THỜI HẠN LƯU TRỮ HỒ SƠ, TÀI LIỆU NGÀNH NGÂN HÀNG

Căn cứ Luật Lưu trữ ngày 21 tháng 6 năm 2024;

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 18 tháng 01 năm 2024;

Căn cứ Nghị định số 26/2025/NĐ-CP ngày 24 tháng 02 năm 2025 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức bảo hiểm tiền gửi, tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán, tổ chức hoạt động thông tin tín dụng.

2. Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.

Điều 3. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu

1. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu là khoảng thời gian cần thiết để lưu trữ hồ sơ, tài liệu được tính từ năm kết thúc công việc.

2. Ban hành kèm theo Thông tư này Phụ lục bảng thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng, bao gồm:

Nhóm I:	Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng;
Nhóm II:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ;
Nhóm III:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toán;
Nhóm IV:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng;
Nhóm V:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự báo, ổn định tiền tệ-tài chính;
Nhóm VI:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối;
Nhóm VII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ;
Nhóm VIII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán ngân hàng Trung ương;
Nhóm IX:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phát hành và kho quỹ;
Nhóm X:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát an toàn hoạt động các tổ chức tín dụng;
Nhóm XI:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền;
Nhóm XII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tín dụng;
Nhóm XIII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi.

3. Việc áp dụng các quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu theo quy định tại Thông tư này được thực hiện như sau:

a) Mức xác định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu không được thấp hơn mức thời hạn lưu trữ được quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này;

b) Đối với hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của cơ quan, đơn vị, tổ chức chưa được quy định tại Thông tư này, cơ quan, đơn vị, tổ chức có thể áp dụng thời hạn lưu trữ tương đương với nhóm hồ sơ, tài liệu tương ứng quy định tại Thông tư này và các quy định của pháp luật có liên quan.

Điều 4. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2025.

2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, Thông tư số 22/2021/TT-NHNN ngày 29/12/2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hết hiệu lực.

3. Đối với hồ sơ, tài liệu đã xác định thời hạn bảo quản theo quy định tại Thông tư số 22/2021/TT-NHNN ngày 29/12/2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, cơ quan, đơn vị, tổ chức không phải thực hiện xác định lại thời hạn lưu trữ của các hồ sơ, tài liệu này.

Điều 5. Tổ chức thực hiện

Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam, tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán, tổ chức hoạt động thông tin tín dụng và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.

Nơi nhận:
- Ban lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ;
- Các đơn vị thuộc NHNN;
- Các TCTD, chi nhánh NHNNg;
- BHTGVN, Trung tâm TTTDVN;
- Các tổ chức cung ứng dịch vụ TGTT;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Công báo;
- Cổng thông tin điện tử NHNN;
- Lưu: VP, PC, VP4 (3b).

KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC

Đào Minh Tú

PHỤ LỤC

BẢNG THỜI HẠN LƯU TRỮ HỒ SƠ, TÀI LIỆU NGÀNH NGÂN HÀNG
(Ban hành kèm theo Thông tư số 04/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 5 năm 2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)

STT	Tên nhóm hồ sơ, tài liệu	Thời hạn lưu trữ	Ghi chú
	I. Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng
1.	Tập văn bản gửi chung đến cơ quan, đơn vị, tổ chức:
	- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
	- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký…).	5 năm
2.	Hồ sơ, tài liệu xây dựng chiến lược, đề án, phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
3.	Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
4.	Hồ sơ chỉ đạo, tổ chức thực hiện quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
5.	Hồ sơ tổ chức thực hiện chiến lược, đề án phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.	20 năm
6.	Hồ sơ về các Điều ước và thỏa thuận Quốc tế trong lĩnh vực Ngân hàng và các Hiệp định thương mại song phương/đa phương.	Vĩnh viễn
7.	Hồ sơ góp vốn vào các tổ chức tài chính, tiền tệ Quốc tế và thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Nhà nước với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.	Vĩnh viễn
8.	Hồ sơ cung cấp thông tin, số liệu cho các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế và đối tác nước ngoài.	20 năm
9.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước (báo cáo, bản giải trình/thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ, trả lời chất vấn tại Quốc hội, bài phát biểu tại các sự kiện lớn).	Vĩnh viễn
10.	Hồ sơ kỷ niệm các ngày Lễ lớn, sự kiện quan trọng do Ngân hàng Nhà nước chủ trì tổ chức.	Vĩnh viễn
11.	Hồ sơ cung cấp thông tin, giải trình ý kiến của Đại biểu Quốc hội và xử lý kiến nghị của cử tri.	20 năm
12.	Hồ sơ Hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng:
	- Tổng kết năm, nhiều năm.	Vĩnh viễn
	- Sơ kết, 6 tháng.	5 năm
13.	Thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của Lãnh đạo:
	- Của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
	- Của Lãnh đạo đơn vị, tổ chức.	15 năm
14.	Hồ sơ, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, đơn vị, tổ chức.	10 năm
15.	Kế hoạch, báo cáo hàng năm:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
16.	Kế hoạch, báo cáo quý, 6 tháng, 9 tháng:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
17.	Kế hoạch, báo cáo tháng, tuần:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
18.	Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng, thoả thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với các cơ quan tư pháp và các vụ kiện, tranh chấp có yếu tố nước ngoài.	Vĩnh viễn
19.	Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng Nhà nước.	30 năm
20.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối với hoạt động của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan:
	- Vụ việc quan trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	10 năm
21.	Hồ sơ kiểm tra, kiểm soát chuyên môn, nghiệp vụ các lĩnh vực ngành Ngân hàng.	20 năm
22.	Hồ sơ, tài liệu về triển khai, thực hiện cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực ngân hàng.	10 năm
23.	Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất.	10 năm
24.	Công văn trao đổi công tác chuyên môn, nghiệp vụ:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của các đơn vị, tổ chức.	5 năm
	- Của các cơ quan, tổ chức gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	II. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ
25.	Hồ sơ về thông báo tỷ giá.	Vĩnh viễn
26.	Hồ sơ về công tác điều hành tỷ giá và phương án can thiệp thị trường trong nước.	Vĩnh viễn
27.	Hồ sơ về điều hành lãi suất.	Vĩnh viễn
28.	Hồ sơ về tiền cung ứng hàng năm.	Vĩnh viễn
29.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị vay tái cấp vốn, gia hạn vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi của khoản vay
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	10 năm
30.	Hồ sơ về lãi suất các chương trình hỗ trợ.	20 năm
31.	Hồ sơ, tài liệu về việc Ngân hàng Nhà nước mua trực tiếp tín phiếu Kho bạc Nhà nước.	30 năm
32.	Hồ sơ về quản lý dự trữ bắt buộc.	10 năm
33.	Hồ sơ về điều hành nghiệp vụ thị trường mở và phát hành tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
34.	Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.	10 năm
35.	Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.	10 năm
36.	Báo cáo về tài chính, kinh tế, tiền tệ của Thế giới và Việt Nam.	10 năm
37.	Hồ sơ, tài liệu cho vay đặc biệt, gia hạn cho vay đặc biệt của tổ chức tín dụng:
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	20 năm
38.	Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện cho vay đặc biệt.	Vĩnh viễn
39.	Báo cáo số liệu cho vay đặc biệt:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
40.	Báo cáo các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho vay có đảm bảo bằng giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
41.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho vay bằng ngoại tệ trung và dài hạn:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	10 năm
42.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho vay bằng ngoại tệ ngắn hạn:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi
	- Được chấp thuận.	10 năm
	- Không được chấp thuận.	5 năm
43.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động nhận tiền gửi, phát hành chứng chỉ tiền gửi.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
	III. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toán
44.	Hồ sơ cấp, thu hồi và giám sát sử dụng mã tổ chức phát hành thẻ (mã BIN).	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
45.	Hồ sơ cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
46.	Hồ sơ thay đổi người đại diện theo pháp luật, thay đổi vốn điều lệ, thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ của chủ sở hữu; thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi doanh nghiệp của tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	10 năm
47.	Hồ sơ thực hiện thủ tục in, điều chuyển và duyệt cung ứng séc cho các đơn vị trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
48.	Hồ sơ về hoạt động giám sát công tác thanh toán.	10 năm
49.	Hồ sơ chấp thuận tham gia thanh toán bù trừ điện tử.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
50.	Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản thanh toán
51.	Hồ sơ cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán của các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
52.	Hồ sơ xử lý vướng mắc, kiến nghị phát sinh trong lĩnh vực thanh toán.	10 năm
53.	Hồ sơ quản lý việc sử dụng các ký hiệu mật, mã, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và các ký hiệu khác dùng trong thanh toán.	15 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
54.	Hồ sơ triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt.	20 năm
55.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán, các tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	20 năm
56.	Hồ sơ thẩm định đề án, dự án chương trình kế hoạch phát triển sản phẩm dịch vụ, phương thức thanh toán mới của các tổ chức được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.	10 năm
57.	Hồ sơ, tài liệu về công tác quản lý hoạt động chuyển đổi số ngành ngân hàng.	10 năm
58.	Hồ sơ tham gia các hệ thống thanh toán quốc tế của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm chấm dứt việc tham gia
59.	Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực thanh toán và ngân hàng số.	20 năm
60.	Hồ sơ tiếp nhận thông báo mẫu thẻ phát hành, ngừng phát hành thêm loại thẻ đã phát hành do các tổ chức phát hành thẻ gửi.	10 năm
61.	Hồ sơ đăng ký mẫu séc của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
62.	Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán cho khách hàng.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản thanh toán
63.	Hồ sơ cung ứng phương tiện, dịch vụ thanh toán.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
64.	Hồ sơ khách hàng phát hành thẻ.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt sử dụng thẻ
65.	Hồ sơ quản lý đơn vị chấp nhận thẻ.	5 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
	IV. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng
66.	Hồ sơ triển khai các biện pháp của Ngân hàng Nhà nước góp phần hạn chế tín dụng đen.	Vĩnh viễn
67.	Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.	Vĩnh viễn
68.	Hồ sơ đầu tư góp vốn, liên doanh, mua cổ phần của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
69.	Hồ sơ xử lý đề nghị áp dụng tỷ lệ dự trữ bắt buộc hỗ trợ của các tổ chức tín dụng.	20 năm
70.	Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng, các tổ chức khác về công tác tín dụng.	20 năm
71.	Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị chấp thuận của tổ chức tín dụng trong hoạt động tín dụng:
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	5 năm
72.	Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn trung, dài hạn:
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	20 năm
73.	Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn ngắn hạn:
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	10 năm
74.	Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn cho các tổ chức, cá nhân:		Kể từ năm thu hết nợ
	- Dài hạn.	20 năm
	- Trung hạn.	15 năm
	- Ngắn hạn.	10 năm
75.	Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng không vượt giới hạn cho các tổ chức, cá nhân:		Kể từ năm thu hết nợ
	- Dài hạn.	15 năm
	- Trung hạn.	10 năm
	- Ngắn hạn.	5 năm
76.	Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tín dụng, hoạt động mua, bán nợ:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
77.	Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ.	20 năm	Kể từ năm hoàn tất việc xử lý
78.	Hồ sơ phân loại nợ và hồ sơ xử lý nợ đối với nợ xấu.	15 năm
79.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín dụng vay vốn nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm trả hết nợ
80.	Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá.	10 năm
81.	Hồ sơ ký kết các Hiệp định tín dụng quốc tế.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hiệp định
82.	Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
83.	Hồ sơ về số liệu báo cáo thống kê hoạt động mua bán nợ của các tổ chức tín dụng, các quy định nội bộ của tổ chức tín dụng về hoạt động mua bán nợ.	5 năm
84.	Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư để cấp tín dụng của các tổ chức tín dụng:
	- Được duyệt.	50 năm
	- Không được duyệt.	5 năm
85.	Hồ sơ tham gia ý kiến với các Bộ, ban, ngành về xây dựng đề án, chương trình mục tiêu Quốc gia; Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đầu tư; Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư, quyết định đầu tư của các dự án:
	- Được duyệt.	50 năm
	- Không được duyệt.	5 năm
86.	Hồ sơ mua bán nợ.	15 năm
	V. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự báo, ổn định tiền tệ - tài chính
87.	Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
88.	Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.	20 năm
89.	Hồ sơ theo dõi khu vực phi tài chính.	20 năm
90.	Hồ sơ tài liệu tổng hợp số liệu thông kê tiền tệ và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp định kỳ cho IMF.	20 năm
91.	Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến, đề xuất các giải pháp với các bộ, ngành về vấn đề liên quan đến rủi ro có tính hệ thống trong lĩnh vực tiền tệ, tài chính.	10 năm
92.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra tổ chức tín dụng việc chấp hành quy định báo cáo thống kê của NHNN.	10 năm
	VI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối
	*VI.1. Hồ sơ, tài liệu quản lý hoạt động ngoại hối*
93.	Hồ sơ cấp/bổ sung, sửa đổi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài của các doanh nghiệp thuộc diện đầu tư đặc biệt quan trọng theo Chương trình của Chính phủ; doanh nghiệp đầu tư dưới hình thức đối tác công tư (PPP) mở và sử dụng tài khoản ở nước ngoài để thực hiện các cam kết với bên nước ngoài.	Vĩnh viễn
94.	Hồ sơ đăng ký/đăng ký thay đổi thông tin tài khoản truy cập trang tin điện tử quản lý vay, trả nợ nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
95.	Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài, khoản phát hành trái phiếu quốc tế; khoản cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú:
	- Được xác nhận kể từ năm khoản vay/khoản phát hành trái phiếu/khoản cho vay/khoản thu hồi nợ bảo lãnh hết hạn.	15 năm
	- Không được xác nhận kể từ năm Ngân hàng nhà nước có công văn từ chối xác nhận.	05 năm
96.	Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài để thực hiện khoản vay nước ngoài hoặc cung ứng dịch vụ và sử dụng ngoại tệ.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
97.	Hồ sơ, trình tự đề nghị Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp đầu tư khác theo quy định của Chính phủ.	Vĩnh viễn
98.	Hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh/đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời.	20 năm
99.	Hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác/đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời.	20 năm
100.	Hồ sơ, tài liệu tham gia góp ý các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dự án
101.	Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động đầu tư
102.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động thanh toán biên mậu.	20 năm
103.	Hồ sơ can thiệp vàng.	50 năm
104.	Hồ sơ cấp giấy phép kinh doanh, sản xuất, gia công; chấp thuận thay đổi nội dung thông tin doanh nghiệp trên giấy phép kinh doanh/thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng:		Kể từ năm kết thúc hoạt động đầu tư
	- Được cấp phép.	20 năm
	- Không được cấp phép.	5 năm
105.	Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước/thông báo thay đổi người đại diện giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp.	20 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ giao dịch
106.	Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy phép xuất, nhập khẩu/tạm nhập vàng nguyên liệu/mang vàng khi xuất cảnh định cư ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
107.	Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ; thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
108.	Hồ sơ cấp sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, kinh doanh mua, bán vàng của các tổ chức.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
109.	Hợp đồng nhập khẩu uỷ thác vàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc hợp đồng
110.	Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và quốc tế.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
111.	Hồ sơ chấp thuận sử dụng ngoại hối trên lãnh thổ Việt Nam.	20 năm
112.	Hồ sơ cấp giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt, đồng Việt Nam tiền mặt ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
113.	Hồ sơ cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn, chuyển đổi Giấy phép, giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác trong lĩnh vực kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài và kinh doanh casino.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
114.	Hồ sơ chấp thuận hoạt động xuất, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
115.	Hồ sơ cấp/thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
116.	Hồ sơ cấp giấy chứng nhận đăng ký, đăng ký thay đổi đại lý đổi ngoại tệ; chấp thuận đăng ký, thay đổi, bổ sung, gia hạn đăng ký đại lý chi, trả ngoại tệ; dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ; cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn giấy chứng nhận đăng ký đại lý đổi tiền của nước có chung biên giới.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
117.	Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi Giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
118.	Hồ sơ, tài liệu về kinh doanh ngoại hối, cung ứng dịch vụ ngoại hối và sản phẩm phái sinh.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
119.	Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ ủy thác và đại lý, giao đại lý trong hoạt động ngoại hối của các tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	10 năm
120.	Hồ sơ, tài liệu hoạt động kinh doanh dịch vụ ngoại hối của tổ chức tín dụng, tổ chức khác; quản lý tiền mặt, dịch vụ ngân quỹ, dịch vụ bảo quản tài sản, dịch vụ thanh toán không qua tài khoản, dịch vụ tư vấn hoạt động ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dịch vụ
	*VI.2. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ quản lý dự trữ ngoại hối nhà nước*
121.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng dự trữ ngoại hối nhà nước theo Quyết định của Thủ tướng Chính phủ.	Vĩnh viễn
122.	Hồ sơ mua, bán ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước, các tổ chức quốc tế và các tổ chức khác.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
123.	Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
124.	Hồ sơ về thực hiện nghiệp vụ đấu thầu, mua, bán vàng trên thị trường trong nước.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
125.	Hồ sơ về tỷ giá, giá vàng.	10 năm
126.	Hồ sơ, tài liệu về phương án đầu tư dự trữ ngoại hối chính thức.	10 năm
127.	Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước ngoài.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt hợp đồng
	*VI.3. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ quan hệ đại lý*
128.	Hồ sơ về mã nhận dạng tổ chức hợp pháp của Ngân hàng Nhà nước.	50 năm
129.	Hồ sơ xử lý các vấn đề liên quan Bản điều khoản và điều kiện và mẫu chữ ký của Ngân hàng Trung ương các nước ASEAN+3 của thỏa thuận đa phương hóa sáng kiến Chiềng Mai.	20 năm	Kể từ năm thỏa thuận kết thúc
130.	Hồ sơ về xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến trái phiếu Brady Bond của Chính phủ Việt Nam.	20 năm	Kể từ năm đáo hạn
131.	Hồ sơ xử lý các vấn đề pháp luật quốc tế liên quan đến đối tác giao dịch nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
132.	Hồ sơ về mẫu chữ ký của những người được ủy quyền liên quan đến việc thực hiện, thanh toán giao dịch.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
133.	Hồ sơ về thiết lập, mở rộng, duy trì, chấm dứt quan hệ với các đối tác nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ với đối tác
134.	Hồ sơ về hạn mức thực tế áp dụng đối với từng đối tác nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ với đối tác
135.	Báo cáo xếp hạng tín dụng các ngân hàng đại lý của Ngân hàng Nhà nước định kỳ, đột xuất.	10 năm
136.	Hồ sơ lựa chọn và ký hợp đồng thuê bao cung cấp dịch vụ của các công ty xếp hạng tín dụng quốc tế.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt sử dụng dịch vụ
137.	Hồ sơ đăng ký/thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm chấm dứt quan hệ giao dịch
138.	Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước; Thông báo thay đổi người đại diện giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	10 năm	Kể từ năm chấm dứt quan hệ giao dịch
139.	Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ mua, bán và xuất nhập khẩu vàng trên thị trường quốc tế.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
140.	Hồ sơ về mua, bán vàng, bạc, đá quý, ngoại tệ trong nước.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
141.	Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công dân.	10 năm
142.	Hồ sơ, tài liệu thẩm định và theo dõi việc chuyển và sử dụng vốn của các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp, gián tiếp ra nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dự án
143.	Hồ sơ, tài liệu thực hiện giao dịch với khách hàng trong dịch vụ tư vấn bảo lãnh phát hành giấy tờ có giá.	20 năm
144.	Hồ sơ về nhận biết khách hàng và phòng, chống rửa tiền của các đối tác đầu tư dự trữ ngoại hối nhà nước.	20 năm
	*VI.4. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ thanh toán quốc tế*
145.	Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán, xác nhận hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ, vàng, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
146.	Hồ sơ thực hiện thanh toán quốc tế cho các dự án, chương trình.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
147.	Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
148.	Hồ sơ bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán SWIFT.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
149.	Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản có kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán của Ngân hàng Nhà nước hoặc các tổ chức tín dụng tại ngân hàng nước ngoài.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
150.	Báo cáo tình hình ngoại tệ tại nước ngoài.	10 năm
	VII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ
151.	Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho vay có bảo đảm bằng cầm cố giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng.	20 năm	Kể từ năm thu hết nợ
152.	Hồ sơ về xử lý khó khăn, vướng mắc liên quan thực hiện quy trình về nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu.	10 năm
153.	Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên giao dịch
154.	Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên đấu thầu
155.	Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các giấy tờ có giá.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên đấu thầu
156.	Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường mở; Hồ sơ cấp, thu hồi quyền cho các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
157.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến việc ký kết các hợp đồng về nghiệp vụ thị trường tiền tệ với các tổ chức tín dụng.	5 năm	Kể từ năm kết thúc hợp đồng
158.	Nghiệp vụ phát hành, thanh toán, hủy trái phiếu đặc biệt.	5 năm	Kể từ năm đáo hạn
159.	Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	10 năm
	VIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán nghiệp vụ ngân hàng Trung ương
160.	Nhật ký chứng từ kế toán.	50 năm
161.	Chứng từ/báo cáo/sao kê phải thu, phải trả.	30 năm
162.	Sổ kế toán chi tiết.	20 năm
163.	Chứng từ ghi sổ, sổ thống kê giao dịch, báo cáo số dư.	20 năm
164.	Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ thị trường mở, lưu ký giấy tờ có giá.	20 năm
165.	Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ đầu tư, quản lý dự trữ ngoại hối.	20 năm
166.	Chứng từ/ báo cáo/sao kê nghiệp vụ thanh toán.	20 năm
167.	Sổ hạch toán chi tiết nội, ngoại bảng nhờ thu.	20 năm
168.	Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc, ngoại tệ.	Vĩnh viễn
169.	Chứng từ xuất, nhập phát hành tiền.	50 năm
170.	Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản.	20 năm
171.	Sổ kế toán chi tiết về phát hành tiền.	20 năm
172.	Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá.	20 năm
173.	Sổ quỹ Quỹ nghiệp vụ phát hành, sổ kiểm kê quỹ, nhật ký quỹ.	10 năm
174.	Báo cáo thống kê, kiểm kê và các báo khác trong nghiệp vụ phát hành.	20 năm
175.	Sổ theo dõi ấn chỉ.	5 năm
176.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện các giao dịch với kho bạc Nhà nước, các tổ chức tín dụng hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế.	20 năm
177.	Hồ sơ về hạn mức thấu chi, cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng.	5 năm	Kể từ năm hết thời hạn áp dụng
178.	Hồ sơ, tài liệu về mở và theo dõi tài khoản của khách hàng.	5 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
	IX. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phát hành và kho quỹ
179.	Hồ sơ về thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền.	Vĩnh viễn
180.	Hồ sơ xây dựng, thực hiện kế hoạch, báo cáo hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền:
	- Tiền phát hành.	Vĩnh viễn
	- Tiền lưu niệm.	15 năm
181.	Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu huỷ tiền, chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.	Vĩnh viễn
182.	Hồ sơ tiêu chuẩn kỹ thuật, khóa an toàn, yếu tố chống giả đặc biệt, công thức mực in, thông số kỹ thuật mực in, quy trình công nghệ chế bản, in, đúc, dập tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
183.	Hồ sơ, tài liệu thẩm định mẫu in thử, đúc thử, dập thử và phê duyệt nghiệm thu bản in, khuôn đúc, khuôn dập của tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
184.	Hồ sơ, tài liệu chế bản, in, đúc thử mẫu nghiên cứu, mẫu dự phòng.	Vĩnh viễn
185.	Bản khắc, bản in gốc, khuôn đúc gốc; Hợp đồng chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc tiền phát hành.	Vĩnh viễn
186.	Hồ sơ bàn giao: Bản in gốc, khuôn đúc gốc, mẫu in chuẩn (đơn hình, đa hình), mẫu đúc chuẩn, mẫu in đơn sắc, sắc biểu, tập tin thiết kế mẫu thiết kế chính thức, tập tin chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc và các tài liệu liên quan của tiền lưu hành và giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
187.	Hồ sơ quy trình công nghệ pha chế mực in tiền.	Vĩnh viễn
188.	Hồ sơ ứng dụng những phát triển mới trong công nghệ bảo an vào chế bản, in đúc tiền Việt Nam đang lưu hành.	Vĩnh viễn
189.	Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, mẫu thiết kế chính thức, mẫu in, đúc chuẩn của tiền lưu hành, giấy tờ có giá.	Vĩnh viễn
190.	Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới.	Vĩnh viễn
191.	Hồ sơ về phát hành, đình chỉ lưu hành các loại tiền, giấy tờ có giá.	Vĩnh viễn
192.	Hồ sơ về thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu hành.	Vĩnh viễn
193.	Hồ sơ xuất, nhập các loại tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá và các loại tài sản khác.	20 năm
194.	Hồ sơ về đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.	20 năm
195.	Hồ sơ kiểm kê định kỳ, đột xuất kho, quỹ.	20 năm
196.	Hồ sơ kiểm tra các vụ việc về an toàn kho quỹ:
	- Vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	10 năm
197.	Hồ sơ về xử lý kiến nghị của các đoàn kiểm tra, kiểm toán.	10 năm
198.	Hồ sơ về tiêu hủy bản in, khuôn đúc hỏng, thử; sản phẩm in đúc hỏng thử; nguyên liệu, vật tư phục vụ hoạt động in, đúc tiền bị hỏng.	20 năm
199.	Hồ sơ về việc tiêu huỷ các loại tiền, giấy tờ có giá.	20 năm
200.	Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả, tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.	10 năm
201.	Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản tạm gửi, tạm giữ.	20 năm
202.	Hồ sơ kiểm tra an toàn kho quỹ định kỳ, thường xuyên, đột xuất.	10 năm
203.	Hồ sơ cấp giấy xác nhận xe đạt tiêu chuẩn thiết kế chở tiền cấp cho doanh nghiệp.	15 năm
204.	Hồ sơ về kiểm tra chất lượng sản phẩm và giao nhận sản phẩm đặc biệt.	10 năm
205.	Hồ sơ, tài liệu về cấp vần seri.	10 năm
206.	Hồ sơ về nhập khẩu hàng hoá phục vụ in tiền.	10 năm
207.	Báo cáo tồn kho nguyên vật liệu tại các cơ sở in tiền.	10 năm
208.	Báo cáo tổng hợp công tác an toàn kho quỹ hàng năm.	10 năm
209.	Nhật ký giám sát kho quỹ.	10 năm
210.	Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo trì, bảo dưỡng thiết bị an toàn kho quỹ.	10 năm
211.	Các loại giấy tờ về điều chuyển tiền.	5 năm
212.	Sổ theo dõi ra, vào kho tiền.	5 năm
213.	Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất, nhập seri tiền mới.	5 năm
214.	Hồ sơ niêm phong, mở, giao nhận hộp chìa khóa dự phòng khóa cửa kho tiền.	10 năm
215.	Hồ sơ giao nhận bảo quản chìa khóa dự phòng khóa cửa gian kho, két sắt.	5 năm
216.	Báo cáo của cơ sở in, đúc tiền gửi Cục PHKQ về kết quả thí nghiệm đánh giá tiêu chuẩn kỹ thuật, chất lượng của sản phẩm in, đúc thử và sản phẩm in, đúc chính thức.	20 năm
217.	Hồ sơ, tài liệu thống kê về số lượng tiền giả thu giữ qua hệ thống ngân hàng, Kho bạc Nhà nước.	20 năm
218.	Hồ sơ, tài liệu giám sát, kiểm tra các cơ sở in đúc tiền.	20 năm
219.	Hồ sơ giám sát công tác tiêu huỷ tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành; tiền in hỏng, đúc hỏng, giấy in hỏng, kim loại đúc tiền hỏng hàng năm tại các cơ sở in đúc tiền; giám sát an toàn tài sản khác của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
220.	Hồ sơ về công tác tổng kiểm kê, tài sản quý, giấy tờ có giá định kỳ tại các kho tiền Trung ương.	20 năm
	X. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát an toàn hoạt động các tổ chức tín dụng
221.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra việc thực hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.	20 năm
222.	Hồ sơ cấp, sửa đổi, bổ sung/chấp thuận gia hạn thời hạn hoạt động giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín dụng nhân dân, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng:		Kể từ năm kết thúc hoạt động
	- Được phê duyệt.	20 năm
	- Không được phê duyệt.	5 năm
223.	Hồ sơ về mua, bán, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản, chuyển đổi hình thức pháp lý các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
224.	Hồ sơ chấp thuận nâng cấp, chuyển đổi mô hình/tổ chức lại các tổ chức tín dụng, quỹ tín dụng nhân dân.	50 năm
225.	Hồ sơ thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động và thanh lý/gia hạn thanh lý tài sản của các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, Văn phòng đại diện của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam, Quỹ tín dụng nhân dân.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
226.	Hồ sơ chấp thuận tạm ngừng giao dịch từ 05 ngày trở lên trừ trường hợp tạm dừng trong trường hợp bất khả kháng.	20 năm
227.	Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán độc lập.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
228.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Hội, Tổ chức phi Chính phủ do các tổ chức tín dụng thành lập.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
229.	Hồ sơ chấp thuận thành lập, thu hồi, tự nguyện chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp; chi nhánh Văn phòng đại diện và các hình thức khác ở trong nước và nước ngoài của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
230.	Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn được cấp; chuyển nhượng cổ phần; địa điểm đặt trụ sở chính; nội dung hoạt động; gia hạn thời gian hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
231.	Hồ sơ chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt động của tổ chức tín dụng.	20 năm
232.	Hồ sơ, tài liệu về xếp hạng tổ chức tín dụng.	10 năm
233.	Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động góp vốn
234.	Hồ sơ chấp thuận mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp; góp vốn mua cổ phần, liên doanh với các chủ đầu tư nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
235.	Hồ sơ chấp thuận hoạt động mua nợ.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
236.	Hồ sơ chấp thuận áp dụng chính sách dự phòng rủi ro của ngân hàng nước ngoài để phân loại nợ, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
237.	Hồ sơ chấp thuận phân loại nợ, cam kết ngoại bảng theo phương pháp định tính.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
238.	Hồ sơ thông báo danh sách bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên HĐQT, Chủ tịch và thành viên HĐTV, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	10 năm
239.	Hồ sơ chấp thuận danh sách/nhân sự dự kiến được bầu, bổ nhiệm là thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng thành viên, thành viên ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô.	10 năm	Kể từ năm kết thúc nhiệm kỳ
240.	Hồ sơ cấp lại bản sao giấy phép từ sổ gốc cho các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng.	10 năm
241.	Hồ sơ áp dụng can thiệp sớm, kiểm soát đặc biệt tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
242.	Hồ sơ cơ cấu lại, xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
243.	Hồ sơ giám sát, kiểm tra; hồ sơ xử lý sau giám sát, kiểm tra:
	- Vụ việc nghiêm trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	15 năm
244.	Hồ sơ, tài liệu phục vụ công tác kiểm tra của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền.	30 năm
245.	Hồ sơ xử lý các sự cố rủi ro thị trường tiền tệ.	20 năm
246.	Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị, tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng.	5 năm
247.	Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân hàng.	5 năm
	XI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền
248.	Hồ sơ thực hiện nhiệm vụ của Ban chỉ đạo phòng, chống rửa tiền; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố quốc gia; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
249.	Hồ sơ triển khai, thực hiện các Nghị quyết của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố.
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	50 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	20 năm
250.	Hồ sơ triển khai, thực hiện nghĩa vụ thành viên của Việt Nam trong các tổ chức quốc tế về phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ khủng bố.	50 năm
251.	Hồ sơ xử lý, cung cấp thông tin phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.	20 năm
252.	Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.	20 năm
253.	Hồ sơ kiểm tra công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố:
	- Vụ việc nghiêm trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	15 năm
254.	Hồ sơ trao đổi thông tin tình báo tài chính với các cơ quan nước ngoài về rửa tiền, tài trợ khủng bố.	10 năm
255.	Hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ.	10 năm
256	Hồ sơ, thông tin giao dịch đáng ngờ chuyển cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	5 năm
257	Hồ sơ, tài liệu thiết kế hệ thống công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.	10 năm	Kể từ năm hệ thống dừng hoạt động/thay thế hoàn toàn
258.	Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử về phòng, chống rửa tiền.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
259.	Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm
260.	Báo cáo Kiểm soát, kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm
261.	Quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
262.	Thông tin, hồ sơ, tài liệu nhận biết khách hàng.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
263.	Kết quả phân tích, đánh giá của đối tượng báo cáo đối với khách hàng, giao dịch phải báo cáo.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
264.	Thông tin, hồ sơ, tài liệu khác liên quan đến khách hàng, giao dịch phải báo cáo.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
265.	Báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo, Báo cáo giao dịch đáng ngờ, Báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử và thông tin, hồ sơ, tài liệu kèm theo giao dịch báo cáo.	05 năm
	XII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tín dụng
	Hồ sơ thiết kế, phân tích nghiệp vụ của hệ thống thông tin tín dụng.	20 năm	Kể từ năm hệ thống dừng hoạt động/ thay thế hoàn toàn
267.	Quy trình nghiệp vụ về thu thập, xử lý phân tích, lưu trữ và cung cấp thông tin tín dụng.	10 năm	Kể từ năm quy trình hết hiệu lực thi hành
268.	Hồ sơ cấp/ cấp lại/ thay đổi nội dung/thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng của công ty thông tin thông tin tín dụng.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
269.	Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng.	10 năm
270.	Hồ sơ thiết kế, tài liệu phân tích phục vụ cổng thông tin vay trả nợ nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm dừng hoạt động/ thay thế hoàn toàn
271.	Hồ sơ, tài liệu chấp thuận tham gia hoạt động thông tin tín dụng của các tổ chức tự nguyện.	10 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
	XIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi
272.	Hồ sơ về quản lý, sử dụng nguồn vốn bảo hiểm tiền gửi.	Vĩnh viễn
273.	Hồ sơ chi trả tiền bảo hiểm cho người được bảo hiểm tiền gửi.	Vĩnh viễn
274.	Hồ sơ tham gia quản lý, thanh lý tài sản và thu hồi số tiền bảo hiểm phải trả của tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp luật.	Vĩnh viễn
275.	Hồ sơ tổng hợp, phân tích và xử lý thông tin về tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi, phát hiện và kiến nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xử lý kịp thời những vi phạm quy định về an toàn hoạt động ngân hàng, rủi ro gây mất an toàn trong hệ thống ngân hàng.	20 năm
276.	Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi.	20 năm
277.	Hồ sơ cấp, cấp lại và thu hồi Chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi:		Kể từ năm Chứng nhận hết hiệu lực
	- Của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam.	20 năm
	- Của tổ chức tín dụng.	5 năm
278.	Hồ sơ vay đặc biệt Ngân hàng Nhà nước trong trường hợp số tiền trong quỹ dự phòng nghiệp vụ của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam không đủ để chi trả cho người gửi tiền theo phương án phá sản đã được phê duyệt.	20 năm
279.	Hồ sơ tính và thu phí bảo hiểm tiền gửi đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của Luật bảo hiểm tiền gửi và các văn bản pháp luật có liên quan.	20 năm
280.	Hồ sơ theo dõi và kiểm tra việc chấp hành các quy định pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.	20 năm
281.	Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của Ngân hàng Nhà nước; tham gia quản lý, thanh lý tài sản và thu hồi số tiền bảo hiểm phải trả của tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp luật.	20 năm
282.	Hồ sơ chuyển nhượng, cho thuê, thế chấp, cầm cố tài sản thuộc quyền quản lý theo quy định pháp luật.	20 năm
283.	Hồ sơ tuyên truyền chính sách, pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.	10 năm
284.	Hồ sơ yêu cầu tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi cung cấp thông tin về tiền gửi được bảo hiểm theo định kỳ hay đột xuất.	10 năm

Tiện ích dành riêng cho tài khoản TVPL Basic và TVPL Pro

Tải về Thông tư 04/2025/TT-NHNN quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành

Tải văn bản gốc Thông tư 04/2025/TT-NHNN quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành

THE STATE BANK OF VIETNAM -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom – Happiness ---------------
No. 04/2025/TT-NHNN	Hanoi, May 15, 2025

CIRCULAR

PERIOD OF RETENTION OF BANKING DOCUMENTS

Pursuant to the Law on Archives dated June 21, 2024;

Pursuant to the Law on State Bank of Vietnam dated June 16, 2010;

Pursuant to the Law on Credit Institutions dated January 18, 2024;

Pursuant to the Government’s Decree No. 26/2025/ND-CP dated February 24, 2025 on functions, tasks, powers and organizational structure of the State Bank of Vietnam;

At the request of the Chief of Office of the State Bank of Vietnam;

The Governor of the State Bank of Vietnam hereby promulgates a Circular prescribing period of retention of banking documents.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

This Circular provides for period of retention of banking documents.

Article 2. Regulated entities

1. Units affiliated to SBV, credit institutions, foreign bank branches, deposit insurance organizations, intermediary payment service providers, organizations engaged in provision of credit information services.

2. Relevant authorities, organizations and individuals.

Article 3. Document retention period

1. Document retention period means the length of time that documents need to be retained beginning from the year in which the tasks involved in such documents are completed.

2. A schedule of retention of banking documents is enclosed with this Circular. To be specific:

Category I:

General banking documents;

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Documents on monetary policy;

Category III:

Documents on payment;

Category IV:

Documents on credit;

Category V:

Documents on monetary and financial stability and forecast;

Category VI:

Documents on foreign exchange;

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Documents on money market;

Category VIII:

Documents on central bank accounting;

Category IX:

Documents on issuance and treasury;

Category X:

Documents on management and supervision of safety for operations of credit institutions;

Category XI:

Documents on anti-money laundering;

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Documents on credit information;

Category XIII:

Documents on deposit insurance.

3. Regulations on period of retention of banking documents according to this Circular shall be complied with as follows:

a) The retention period determined for each document must not be shorter than that specified in the Appendix enclosed with this Circular;

b) If any document produced during the operation of an authority, unit or organization is yet to be mentioned in this Circular, the period of retention of such document may be equivalent to the period of retention of groups of corresponding documents specified in this Circular and relevant laws.

Article 4. Implementation clauses

1. This Circular takes effect from July 01, 2025./.

2. From the effective date of this Circular, the Circular No. 22/2021/TT-NHNN dated December 29, 2021 of Governor of the State Bank of Vietnam shall cease to have effect.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Article 5. Implementation organization

Heads of units affiliated to SBV, credit institutions, foreign bank branches, Deposit Insurance of Vietnam, intermediary payment service providers, organizations engaged in provision of credit information services and relevant organizations and individuals shall be responsible for implementing this Circular.

PP. THE GOVERNOR
DEPUTY GOVERNOR

Dao Minh Tu

APPENDIX

SCHEDULE OF RETENTION OF BANKING DOCUMENTS
(Enclosed with Circular No. 04/2025/TT-NHNN dated May 15, 2025 of the Governor of the State Bank of Vietnam)

NO.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Retention period

Note

I. General banking documents

Set of documents all sent to each authority/organization/unit:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Policies and guidelines of the Communist Party and laws of the State (regulatory records).

Until their expiry dates

- Notifications (in case of renaming of the authority, change of head office, change of seal, notification of signature, etc.).

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

Records related to formulation and promulgation of regulations/regimes/guidance of SBV and units of SBV.

Permanent

Records related to direction, organization of implementation of regulations/regimes/guidance of SBV and units of SBV.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Documents related to organization of implementation of banking industry development strategies, projects, schemes, plans and plannings.

20 years

Records of international treaties and agreements in the banking Sector and Bilateral/Multilateral Trade Agreements.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

Records containing information and data provided for international financial and monetary institutions and foreign partners.

20 years

Documents on activities of SBV's leaders (reports, explanations/presentations to the National Assembly/Government, responses to questions at the National Assembly, speeches at major events).

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10.

Records related to celebration of major holidays and important events hosted by SBV.

Permanent

11.

Records containing information and responses to comments of National Assembly’s delegates and propositions of voters

20 years

12.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Annual and multi-annual review.

Permanent

- Preliminary review, 6-month review.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

13.

Notifications of comments and meeting conclusions given by leaders, including:

- SBV’s leaders.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

15 years

14.

Documents for meetings of leaders of SBV, units and organizations.

10 years

15.

Annual work plans and reports of:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Authorities that send such plans and reports to SBV.

10 years

- SBV.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

16.

Quarterly, 6-month and 9-month work plans and reports of:

- Authorities that send such plans and reports to SBV.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- SBV.

20 years

- Units of SBV

5 years

17.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Authorities that send such plans and reports to SBV.

5 years

- SBV.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Units of SBV

5 years

18.

Documents providing legal advice to the Governor on negotiation on, signature and implementation of treaties, contracts and agreements with domestic and foreign partners or litigation against judicial agencies and lawsuits and disputes involving foreign elements.

Permanent

19.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

30 years

20.

Documents providing legal advice on operations of credit institutions, enterprises, authorities, organizations and individuals concerned:

- Important cases.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Other cases.

10 years

21.

Records of inspection and supervision of professional operations in the banking sectors.

20 years

22.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

23.

Ad hoc work plans and reports.

10 years

24.

Correspondence concerning professional operations of:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- SBV.

10 years

- Units and organizations.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

II. Documents on monetary policy

25.

Records related to exchange rate notification.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

26.

Records related to exchange rate management and domestic market intervention plans.

Permanent

27.

Records related to interest rate management.

Permanent

28.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

29.

Records related to requests for refinanced loans or extension of refinanced loans of credit institutions:

From the year of full collection of principal and interests of loans

- Approved.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Not approved.

10 years

30.

Records related to interest rates of assistance programs.

20 years

31.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

30 years

32.

Records related to compulsory reserve management.

10 years

33.

Records related to management of open market operation and issuance of SBV’s treasury bills.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

34.

Documents on comments given to ministries, central authorities about economic plans and policies in relation to the national monetary policy.

10 years

35.

Documents on handling of propositions and difficulties in relation to monetary policy and banking operations.

10 years

36.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

37.

Records related to special loans or extension of special loans of credit institutions:

- Approved.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Not approved.

20 years

38.

Documents on granting special loans.

Permanent

39.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- SBV.

10 years

- Credit institutions, other organizations.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

40.

Reports on refinancing operations (grant of loans secured by pledge of valuable paper, valuable paper discounts and other methods of refinancing to credit institutions of:

- SBV.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

41.

Documents requesting approval granted to credit institutions and foreign bank branches for giving medium-term and long-term loans in foreign currencies:

From the year of full collection of principal and interests

- Approved.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Not approved.

10 years

42.

Documents requesting approval granted to credit institutions and foreign bank branches for giving short-term loans in foreign currencies:

From the year of full collection of principal and interests

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

- Not approved.

5 years

43.

Documents related to receipt of deposits and issuance of certificates of deposits

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

III. Documents on payment

44.

Applications for issuance, withdrawal and control of use of Bank Identification Number (BIN).

20 years

From the year in which operations are terminated

45.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which the provision is terminated

46.

Records related change of legal representatives, charter capital, owners' holdings of charter capital; full division, partial division, consolidation, merger, conversion of enterprises of intermediary payment service providers of:

- SBV.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Intermediary payment service providers.

10 years

47.

Records related to initiation of procedures for printing, transferring and approving supply of cheques to SBV’s units.

10 years

48.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

49.

Applications for approval of participation in electronic clearing payment.

20 years

From the year in which the operation is terminated

50.

Applications for opening and closing payment accounts at SBV.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

51.

Applications for permission for and termination of payment by credit institutions and other organizations.

20 years

From the year in which the operation is terminated

52.

Records related to handling of difficulties and propositions that arise from payment.

10 years

53.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

15 years

From the year in which they expire

54.

Records related to operation and development of payment systems, management of issuance and use of payment facilities and non-cash payment services.

20 years

55.

Documents on inspection and monitoring of compliance with payment mechanisms, policies regulations and regimes by payment service providers and intermediary payment service providers.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

56.

Records related to appraisal of schemes and projects under programs and plans for development of organizations’ new payment services and facilities approved by SBV.

10 years

57.

Documents on management of digital transformation in the banking sector.

10 years

58.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which the participation is terminated

59.

Documents related to international cooperation in payment and digital banking sectors.

20 years

60.

Records related to receipt of notification of issuance of card samples, discontinuation of card issuance sent by card issuers.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

61.

Applications for samples of cheques prepared by intermediary payment service providers.

20 years

From the year in which they expire

62.

Applications for opening and closing payment accounts for clients.

10 years

From the year in which payment accounts are closed

63.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

From the year in which transactions are completed

64.

Cardholder's records.

5 years

From the year in which the card use is terminated

65.

Records related to management of card-accepting units.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

IV. Documents on credit

66.

Records related to implementation of SBV’s measures to contribute to limiting black credit.

Permanent

67.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

68.

Records related to credit institutions’ investment, capital contribution, joint venture and purchase of shares.

Permanent

69.

Records related to processing of credit institutions’ requests for application of reserve requirement.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

70.

Records related to inspection of and guidance on credit activities by credit institutions and other organizations.

20 years

71.

Documents related to processing of credit institutions’ requests for approval in credit activities:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

- Not approved.

5 years

72.

Records related to approval granted to credit institutions for granting credit in excess of medium-term and long-term credit extension limits

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Approved.

Permanent

- Not approved.

20 years

73.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Approved.

20 years

- Not approved.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

74.

Records related to credit institutions’ extension of credit in excess of credit extension limits to organizations/individuals:

From the year in which all debts are recovered

- Long term.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

15 years

- Short term.

10 years

75.

Records related to credit institutions’ extension of credit within credit extension limits to organizations/individuals:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Long term.

15 years

- Medium term.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

76.

Documents on handling of propositions and difficulties in relation to credit policy and debt trading of:

- SBV.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Credit institution and other organizations.

5 years

77.

Documents on public debt settlement.

20 years

From the year in which the debt settlement is completed

78.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

15 years

79.

Documents proving provision of guarantee to credit institutions applying for foreign loans.

20 years

From the year in which all debts are recovered

80.

Notification of valuable paper discount limits.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

81.

Records related to signature of international credit agreements.

20 years

From the year in which such agreements are terminated

82.

Records related to guarantee/valuable paper discount/factoring/ other methods of credit extension

10 years

From the year in which transactions are completed

83.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

84.

Records related to appraisal of investment projects for credit extension by credit institutions:

- Approved.

50 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Not approved.

5 years

85.

Records related to comments given to ministries and departments about formulation of schemes, programs, target programs and national target programs; applications for issuance of investment certificates; applications submitted to competent authorities for approval of investment guidelines and investment decisions of projects:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

50 years

- Not approved.

5 years

86.

Records related to debt trading.

15 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

V. Documents on monetary and financial stability and forecast

87.

Detailed and general cash balance sheets of the banking sector.

Permanent

88.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

89.

Records related to supervision of non-financial corporations.

20 years

90.

Consolidated documents on monetary statistical data and balance of international payments provided by Vietnam to IMF on a periodic basis.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

91.

Documents on comments and measures proposed to ministries regarding issues concerning systematic risks in the monetary and financial fields.

10 years

92.

Documents related to inspection of credit institutions’ compliance with SBV’s regulations on statistical reports.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

VI.1. Documents on management of foreign exchange activities

93.

Applications for issuance/amendment of licenses to open and use overseas foreign currency accounts of enterprises eligible for particularly important investment under the Government’s programs; enterprises making investment in the form of public-private partnership (PPP) which open and use overseas accounts in order to fulfill their commitments with foreign partners.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

94.

Applications for registration/registration of modification of accounts used for access to website for management of foreign loans and repayment of foreign debts which are not guaranteed by the Government.

10 years

From the year in which accounts are closed

95.

Documents certifying registration/registration of change of foreign loans taken, international bond issuance; overseas loans granted and collected guaranteed debts for non-resident principal debtors:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

15 years

- Not certified from the year in which SBV issues an official on refusal of certification.

05 years

96.

Applications for issuance, re-issuance, amendment and revocation of licenses to open and use overseas foreign currency accounts for effecting of foreign loans or provision of foreign currency services and use of foreign currency.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

97.

Applications requesting the Prime Minister to consider permitting foreign portfolio investment in other investment cases in accordance with Government’s prevailing regulations.

Permanent

98.

Applications for registration of proprietary trading limit/temporary proprietary trading limit

20 years

99.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

100.

Documents on comments about projects on foreign investment in Vietnam and outward direct investment projects of Vietnam.

10 years

From the year in which projects are completed

101.

Applications for certification of registration/registration of changes to foreign exchange transactions in relation to outward investment

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

102.

Documents related to cross-border payment.

20 years

103.

Gold interventions records.

50 years

104.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

From the year in which the investment is terminated

- Issued.

20 years

- Not issued.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

105.

Records related to establishment/re-establishment of gold bullion trading relationship with SBV/notification of change of credit institutions and enterprises’ representatives of gold bullion trading transactions with SBV.

20 years

From the year in which trading relationship is terminated

106.

Applications for issuance/adjustment of licenses for export, import/temporary import of gold material/carriage of gold upon immigration from Vietnam

20 years

From the year in which they expire

107.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which they expire

108.

Applications for revision and revocation of licenses for gold export/import/trading of organizations.

20 years

From the year in which their operations are terminated

109.

Contracts for entrusted import of gold.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

110.

Applications for registration and certification of eligibility to provide foreign exchange services in domestic and international markets

20 years

From the year in which their operations are terminated

111.

Applications for approval of use of foreign currencies within Vietnam's territory.

20 years

112.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which they expire

113.

Applications for issuance, re-issuance, adjustment, extension and conversion of licenses for foreign currency receipt and payment and other foreign currency transactions in the area of provision of prize-winning video game services for foreigners and casino business.

20 years

From the year in which operations are terminated

114.

Applications for approval of export/import of foreign currency cash of credit institutions.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

115.

Applications for issuance/revocation of certificates of trusteeship for foreign portfolio investment.

20 years

From the year in which they expire

116.

Applications for issuance of certificates of registration/registration of change of foreign exchange agents; approval of registration, change, addition and extension of registration of foreign currency payment agents; foreign currency payment services; issuance, re-issuance, amendment, extension of certificates of registration of agents for exchange of bordering countries' currencies.

20 years

From the year in which they expire

117.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which they expire

118.

Documents on foreign exchange trade and provision of foreign exchange services and derivative products.

10 years

From the year in which transactions are completed

119.

Documents on foreign exchange entrustment, agent operation, agent designation by credit institutions and other organizations.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

120.

Documents related to trade in foreign currencies by credit institutions and other organizations; cash management, treasury services, asset protection services, payment services without checking accounts, banking consulting services.

10 years

From the year of termination of services

VI.2. Documents on management of state foreign exchange reserves

121.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

122.

Records related to trading of foreign currency with the State Treasury, international organizations and other organizations.

10 years

From the year in which transactions are completed

123.

Records related to performance of inter-bank foreign currency market operations.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

124.

Records related to bidding, trading of gold in domestic market.

10 years

From the year in which transactions are completed

125.

Records related to gold price and exchange rate.

10 years

126.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

127.

Entrusted investment contracts of foreign partners.

5 years

From the year in which contracts are terminated

VI.3. Documents on agent relationship operations

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

128.

Records related to SBV’s legal organization identification code.

50 years

129.

Records related to handling of issues concerning terms and conditions sheets and specimen signatures of central banks of ASEAN+3 countries ASEAN+3 countries of the Chiang Mai Initiative Multilateralization Agreement.

20 years

From the year in which the agreement is terminated

130.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the maturity year

131.

Records related to handling of international law issues concerning foreign partners of SBV.

20 years

132.

Records on specimen signatures of authorized persons in relation to the performance of and payment for transactions.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

133.

Records related to establishment, expansion, maintenance and termination of relationships with foreign partners.

10 years

From the year in which the relationships with the partners end

134.

Records related to actual limit applied to each foreign partner.

10 years

From the year in which the relationships with the partners end

135.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

136.

Records related to selection and signature of retainer agreements with international credit rating agencies.

5 years

From the year in which the service use is terminated

137.

Records related to registration/re-establishment of foreign currency trading connection of credit institutions and foreign bank branches with SBV.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

138.

Records related to establishment/re-establishment of gold bullion trading relationship with SBV; notification of change of credit institutions and other organizations’ representatives of gold bullion trading transactions with SBV.

10 years

From the year in which the relationship is terminated

139.

Records related to trading, import and export of gold in international market.

10 years

From the year in which transactions are completed

140.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

From the year in which transactions are completed

141.

Records related to citizens’ transfer of foreign currencies to foreign countries.

10 years

142.

Documents related to appraisal and monitoring of transfer and use of funds for foreign investment projects in Vietnam and outward direct investment and foreign portfolio investment projects.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

143.

Documents on transactions during provision of counseling services regarding guarantee for issuance of valuable papers.

20 years

144.

Records related to customer identification and anti-money laundering of state foreign exchange reserve investment partners.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

145.

Records related to transfer of payments and certification of completed transactions in trading of foreign currency, gold, investment in deposits, trading of valuable papers in the international market and interbank foreign currency market.

10 years

From the year in which transactions are completed

146.

Records related to international payment for projects, programs, etc.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

147.

Records related to operation of international payment system and establishment of key cryptosystems and security requirements.

10 years

From the year in which they expire

148.

Records related to maintenance, care and upgrading of SWIFT payment system.

10 years

From the year in which they expire

149.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

From the year in which they expire

150.

Review reports on foreign currency in foreign country.

10 years

VII. Documents on monetary market

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

151.

Records related to performance of refinancing operations, grant of loans secured by pledge of valuable papers, valuable paper discounts and other methods of refinancing to credit institutions.

20 years

From the year in which all debts are recovered

152.

Records on resolution of difficulties in relation to implementation of open market operations procedures, bidding for SBV bills, Government bonds, valuable papers, valuable paper discounts, overnight lending, refinance lending, discounts and rediscounts.

10 years

153.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

From the year in which the trading session ends

154.

Documents on sessions of treasury bill and SBV bill bidding.

5 years

From the year in which the bidding sessions end

155.

Documents on sessions of Government bond and valuable paper bidding.

5 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

156.

Applications for issuance/revocation of certificates of members issued to credit institutions participating in open market operations; applications for granting and withdrawing rights of credit institutions to participate in monetary market operations.

5 years

From the year in which they expire

157.

Documents related to signing of contracts for monetary market operations with credit institutions.

5 years

From the year in which contracts are terminated

158.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

From the maturity year

159.

Reports on monetary market operations.

10 years

VIII. Documents on central bank accounting

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

160.

Accounting logs.

50 years

161.

Vouchers/reports/statements of amounts receivable and amounts payable.

30 years

162.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

163.

Journal vouchers, transaction logs, balance reports.

20 years

164.

Vouchers, reports and statements regarding open market operations and depositing of valuable papers.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

165.

Vouchers, reports and statements regarding investment in and management of foreign exchange reserves.

20 years

166.

Vouchers, reports and statements regarding payment operations.

20 years

167.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

168.

Records related to confiscation, compulsory purchase, safe keeping and custody of gold, silver and foreign currency.

Permanent

169.

Records on dispatch, receipt and issuance of currency.

50 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

170.

Logbooks recoding issuance, payments to state budget, safe keeping and custody of assets.

20 years

171.

Detailed accounting books on currency issuance.

20 years

172.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

173.

Issuing operation fund books, treasure inventory books and logbooks.

10 years

174.

Statistical and inventory reports and other reports on issuance.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

175.

Logbooks of written records.

5 years

176.

Documents related to transactions with the State Treasury, credit institutions operating in Vietnam, foreign banks and international financial and monetary institutions.

20 years

177.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

From the year in which the application period ends

178.

Documents related to opening and monitoring of clients’ accounts.

5 years

From the year in which accounts are closed

IX. Documents on issue and vault operations

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

179.

Records related to establishment, dissolution and merger of money vaults.

Permanent

180.

Records related to formulation and implementation of annual and long-term plans and reports on money printing and minting:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

- Play money.

15 years

181.

Financial plans for money printing, minting, money destruction, administrative expense in connection with issue and other expenses in connection with issue and vault operations.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

182.

Records related to technical standards, security locks, special anti-counterfeiting features, currency printing ink formulas, technical specifications of currency printing inks, technological process for making printing plates, printing, minting and stamping of money for circulation and valuable papers issued by SBV.

Permanent

183.

Documents on appraisal of test printing, test casting and test stamping samples and approval of testing of prints, molds, stampings of money for circulation and valuable papers issued by SBV.

Permanent

184.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

185.

Engravings, original prints, original molds; contracts for making original prints and original molds of issued money.

Permanent

186.

Records related to handover of original prints, original molds, standard prints (single-image, multi-image), standard molds, monotone prints, color palette, official design files, original mold and print production files and related documents on money for circulation and valuable papers issued by the State Bank.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

187.

Records related to procedures for preparation of currency printing ink.

Permanent

188.

Records related to application of new developments in security technology to printing plates, printing, minting of circulating Vietnamese currency.

Permanent

189.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

190.

Records related to recall of old currency and issuance of new currency.

Permanent

191.

Records related to issuance and invalidation of types of currency and valuable papers.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

192.

Records related to recall and replacement of invalidated types of currency.

Permanent

193.

Records related to export and import of types of currency, precious assets, valuable papers and other types of assets.

20 years

194.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

195.

Records related to periodic and unexpected inventorying of vaults.

20 years

196.

Records related to inspection of vault safety cases:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Serious, complex and typical cases.

Permanent

- Other cases.

10 years

197.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

198.

Records related to destruction of damaged and test prints and molds; damaged and test printing products; damaged materials and supplies serving money printing and minting.

20 years

199.

Records related to destruction of types of currency and valuable papers.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

200.

Documents on assessment of counterfeit money, suspected counterfeit money, currency unqualified for circulation

10 years

201.

Records related to handling of cases in which safe kept and custodial money or assets are lacked or lost.

20 years

202.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

203.

Records related to issuance of certificates of vehicle meeting design standard for transporting currency issued to enterprises.

15 years

204.

Records related to inspection of quality of products and delivery of special products.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

205.

Documents on dispensing of series alphabets.

10 years

206.

Records on import of goods serving money printing.

10 years

207.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

208.

Annual consolidated reports on vault safety.

10 years

209.

Vault logs.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

210.

Documents on maintenance and care of vault safety equipment.

10 years

211.

Types of records related to money transfer.

5 years

212.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

213.

Schedules of face value of received and spent cash; schedules of dispatch and receipt of new series of currency.

5 years

214.

Records related to sealing, opening, delivery and receipt of backup key to the vault door.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

215.

Records related to delivery and preservation of backup key to the vault compartment door and safe.

5 years

216.

Reports sent by money printing and minting facilities to Issue and Vault Departments on results of testing and evaluation of technical and quality standards of trial printed or cast products, and official printed and cast products.

20 years

217.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

218.

Documents related to supervision and inspection of money printing and minting facilities.

20 years

219.

Records related to control of destruction of currency unqualified for circulation and invalidated currency; currency damaged during printing and minting process, papers damaged during printing process, minting metal damaged each year at money printing and minting facilities; safety control of other assets of SBV.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

220.

Records related to periodic general inventorying of precious assets and valuable papers at central currency vaults.

20 years

X. Documents on management and supervision of safety for operations of credit institutions

221.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

222.

Applications for issuance, amendment/approval of extension of licenses for establishment and operation of credit institutions, foreign bank branches, microfinance institutions, people’s credit funds, representatives of foreign credit institutions and other foreign organizations involved in banking;

From the year in which the operation is terminated

- Approved.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Not approved.

5 years

223.

Records related to acquisition, full or partial division, merger, consolidation, legal status transformation or dissolution, bankruptcy of credit institutions.

Permanent

224.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

50 years

225.

Applications for revocation of licenses for establishment, operation and liquidation/extension of liquidation of assets of credit institutions, branches and representative offices of foreign credit institutions in Vietnam, people’s credit funds.

20 years

From the year in which the operation is terminated

226.

Application for approval of suspension of business activities for at least 05 days, except for suspension of business activities due to force majeure.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

227.

Records on grant of permission to Vietnamese credit institutions to establish independent accounting affiliates.

20 years

From the year in which the operation is terminated

228.

Documents on operation of associations and non-governmental organizations established by credit institutions.

20 years

From the year in which the operation is terminated

229.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which the operation is terminated

230.

Application for change of name; allocated capital; transfer of shares, location of head office, scope of operation; extension of period of operation of foreign bank branch.

20 years

From the year in which the operation is terminated

231.

Applications for certification of satisfaction of credit institutions’ eligibility to start business.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

232.

Documents on credit institution rating.

10 years

233.

Records on grant of permission to Vietnamese credit institutions to contribute capital for establishment of joint venture credit institutions in foreign countries.

20 years

From the year in which the capital contribution is terminated

234.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which the approval is granted

235.

Applications for approval of debt purchase.

20 years

From the year in which the approval is granted

236.

Applications for approval of application of risk provision policies of foreign banks for classification of debts, off-balance sheet commitments, setting up and use of risk provisions.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

237.

Applications for approval of classification of debts and off-balance sheet commitments using qualitative method.

20 years

From the year in which the approval is granted

238.

Records related to notification of list of nominees: Presidents and members of Boards of Directors, Presidents and members of Boards of Members, heads and members of Boards of Supervisors, Directors General (Directors) of credit institutions and foreign bank branches.

10 years

239.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

From the year in which their tenure ends

240.

Applications for re-issuance of duplicate licenses from master registers to credit institutions, foreign bank branches, representative offices of credit institutions and other foreign organizations involved in banking.

10 years

241.

Records related to application of early intervention measures to and special control of credit institutions.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

242.

Records related to restructuring and settlement of bad debts of credit institutions.

Permanent

243.

Records related to inspection and supervision; records related to post-inspection and post-supervision handling:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

- Other cases.

15 years

244.

Documents serving inspection by competent authorities.

30 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

245.

Documents related to handling of incidents and risks in money market;

20 years

246.

Documents on notification, warning, recommendation and contact with supervised entities.

5 years

247.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

5 years

XI. Documents on anti-money laundering

248.

Records related to performance of tasks by the Steering Committee on Anti-Money Laundering; National Steering Committee on Terrorism Prevention and Control; National Steering Committee on Counter-terrorism Financing in banking industry.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

249.

Records related to implementation of Resolutions of United Nations Security Council on terrorism and terrorism financing of.

- SBV.

50 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

250.

Records related to fulfillment of obligations discharged by Vietnam to international anti-money laundering and counter-terrorism financing organizations.

50 years

251.

Records on processing and provision of information on anti-money laundering and counter-terrorism financing and other crimes in relation to money laundering.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

252.

Documents containing warnings and recommendations on issues concerning money laundering and terrorism financing crimes and other crimes related to money laundering.

20 years

253.

Records related to inspection of anti-money laundering and counter-terrorism financing:

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

Permanent

- Other cases.

15 years

254.

Records on exchange of financial intelligence information with foreign agencies regarding money laundering and terrorism financing.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

255.

Suspicious transaction records and reports.

10 years

256

Suspicious transaction records and information transferred to competent agencies combating money laundering; terrorism financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction.

5 years

257

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

From the year in which the system stops operating/is completely replaced

258.

Process and techniques for storing electronic data on anti-money laundering.

10 years

From the year in which they expire

259.

Reports on assessment of risks of money laundering, terrorism financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction.

10 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

260.

Reports on internal audit and control of combating money laundering, terrorism financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction.

10 years

261.

Internal regulations on combating money laundering, terrorism financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction.

10 years

From the year in which they expire

262.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

05 years

From the year in which transactions are completed/accounts are closed

263.

Results of the reporting entity’s analysis and assessment of customers and/or should-be-reported transactions.

05 years

From the year in which transactions are completed/accounts are closed

264.

Information and documents related to customers and/or should-be-reported transactions.

05 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

265.

Reports on should-be-reported large transactions, suspicious transactions, online transfer of money and information and documents associated with should-be-reported transactions.

05 years

XII. Documents on credit information



...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

From the year in which the system stops operating/is completely replaced

267.

Professional procedures for collecting, processing analysis, storing and providing credit information.

10 years

From the year in which procedures are expired

268.

Applications for issuance/re-issuance/change of contents/revocation of certificates of eligibility to provide credit information services of credit information companies.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

269.

Documents of organizations and individuals violating regulations on credit information-related activities.

10 years

270.

Design and analysis documents serving operation of the foreign loan portal.

20 years

From the year in which the operation is terminated/the portal is completely replaced

271.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

From the year in which the operation is terminated

XIII. Documents on deposit insurance

272.

Records related to management and use of deposit insurance capital.

Permanent

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

273.

Documents about deposit insurance payouts.

Permanent

274.

Records related to participation in management, liquidation of assets and recovery of insurance premiums payable from deposit insurance participating organizations as per law.

Permanent

275.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

276.

Records related to participation in special control of deposit insurance participating organizations.

20 years

277.

Applications for issuance/re-issuance/revocation of Certificates of deposit insurance participation of

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

- Deposit Insurance of Vietnam.

20 years

- Credit institutions.

5 years

278.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

20 years

279.

Records related to calculation and collection deposit insurance fees from deposit insurance participating organizations according to the Law on Deposit Insurance and relevant legal documents.

20 years

280.

Records related to supervision and inspection of compliance with regulations of law on deposit insurance.

20 years

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

281.

Records related to participation in special control of deposit insurance participating organizations according to regulations of SBV; participation in management, liquidation of assets and recovery of insurance premiums payable from deposit insurance participating organizations as per law.

20 years

282.

Records related to transfer, lease, mortgage, and pledge of assets under their management according to regulations of law.

20 years

283.

...

Bạn phải đăng nhập tài khoản TVPL Pro để xem được toàn bộ nội dung văn bản Tiếng Anh

10 years

284.

Records requesting deposit insurance participating organizations to provide information on deposits insured on a periodical or ad hoc basis.

10 years

Văn bản được hướng dẫn - [0]

Văn bản được hợp nhất - [0]

Văn bản bị sửa đổi bổ sung - [0]

Văn bản bị đính chính - [0]

Văn bản bị thay thế - [0]

Văn bản được dẫn chiếu - [0]

Văn bản được căn cứ - [0]

Văn bản liên quan ngôn ngữ - [1]

Văn bản đang xem

Thông tư 04/2025/TT-NHNN quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành

Số hiệu:	04/2025/TT-NHNN
Loại văn bản:	Thông tư
Lĩnh vực, ngành:	Tiền tệ - Ngân hàng,Bộ máy hành chính
Nơi ban hành:	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Người ký:	Đào Minh Tú
Ngày ban hành:	15/05/2025
Ngày hiệu lực:	Đã biết
Ngày đăng:	Đã biết
Số công báo:	Đã biết
Tình trạng:	Đã biết

Văn bản liên quan cùng nội dung - [0]

Văn bản hướng dẫn - [0]

Văn bản hợp nhất - [0]

Văn bản sửa đổi bổ sung - [0]

Văn bản đính chính - [0]

Văn bản thay thế - [0]

[...] Đăng nhập tài khoản TVPL Basic hoặc TVPL Pro để xem toàn bộ lược đồ văn bản

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 04/2025/TT-NHNN	Hà Nội, ngày 15 tháng 5 năm 2025

THÔNG TƯ

QUY ĐỊNH THỜI HẠN LƯU TRỮ HỒ SƠ, TÀI LIỆU NGÀNH NGÂN HÀNG

Căn cứ Luật Lưu trữ ngày 21 tháng 6 năm 2024;

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 18 tháng 01 năm 2024;

Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Thông tư này quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

2. Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.

Điều 3. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu

1. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu là khoảng thời gian cần thiết để lưu trữ hồ sơ, tài liệu được tính từ năm kết thúc công việc.

2. Ban hành kèm theo Thông tư này Phụ lục bảng thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng, bao gồm:

Nhóm I:	Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng;
Nhóm II:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ;
Nhóm III:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toán;
Nhóm IV:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng;
Nhóm V:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự báo, ổn định tiền tệ-tài chính;
Nhóm VI:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối;
Nhóm VII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ;
Nhóm VIII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán ngân hàng Trung ương;
Nhóm IX:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phát hành và kho quỹ;
Nhóm X:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát an toàn hoạt động các tổ chức tín dụng;
Nhóm XI:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền;
Nhóm XII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tín dụng;
Nhóm XIII:	Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi.

3. Việc áp dụng các quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu theo quy định tại Thông tư này được thực hiện như sau:

Điều 4. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2025.

Điều 5. Tổ chức thực hiện

KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC

Đào Minh Tú

PHỤ LỤC

STT	Tên nhóm hồ sơ, tài liệu	Thời hạn lưu trữ	Ghi chú
	I. Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng
1.	Tập văn bản gửi chung đến cơ quan, đơn vị, tổ chức:
	- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
	- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký…).	5 năm
2.	Hồ sơ, tài liệu xây dựng chiến lược, đề án, phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
3.	Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
4.	Hồ sơ chỉ đạo, tổ chức thực hiện quy chế/chế độ/quy định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
5.	Hồ sơ tổ chức thực hiện chiến lược, đề án phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng.	20 năm
6.	Hồ sơ về các Điều ước và thỏa thuận Quốc tế trong lĩnh vực Ngân hàng và các Hiệp định thương mại song phương/đa phương.	Vĩnh viễn
7.	Hồ sơ góp vốn vào các tổ chức tài chính, tiền tệ Quốc tế và thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Nhà nước với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.	Vĩnh viễn
8.	Hồ sơ cung cấp thông tin, số liệu cho các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế và đối tác nước ngoài.	20 năm
9.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước (báo cáo, bản giải trình/thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ, trả lời chất vấn tại Quốc hội, bài phát biểu tại các sự kiện lớn).	Vĩnh viễn
10.	Hồ sơ kỷ niệm các ngày Lễ lớn, sự kiện quan trọng do Ngân hàng Nhà nước chủ trì tổ chức.	Vĩnh viễn
11.	Hồ sơ cung cấp thông tin, giải trình ý kiến của Đại biểu Quốc hội và xử lý kiến nghị của cử tri.	20 năm
12.	Hồ sơ Hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng:
	- Tổng kết năm, nhiều năm.	Vĩnh viễn
	- Sơ kết, 6 tháng.	5 năm
13.	Thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của Lãnh đạo:
	- Của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
	- Của Lãnh đạo đơn vị, tổ chức.	15 năm
14.	Hồ sơ, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước, đơn vị, tổ chức.	10 năm
15.	Kế hoạch, báo cáo hàng năm:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	Vĩnh viễn
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
16.	Kế hoạch, báo cáo quý, 6 tháng, 9 tháng:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
17.	Kế hoạch, báo cáo tháng, tuần:
	- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
18.	Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng, thoả thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với các cơ quan tư pháp và các vụ kiện, tranh chấp có yếu tố nước ngoài.	Vĩnh viễn
19.	Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng Nhà nước.	30 năm
20.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối với hoạt động của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan:
	- Vụ việc quan trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	10 năm
21.	Hồ sơ kiểm tra, kiểm soát chuyên môn, nghiệp vụ các lĩnh vực ngành Ngân hàng.	20 năm
22.	Hồ sơ, tài liệu về triển khai, thực hiện cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực ngân hàng.	10 năm
23.	Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất.	10 năm
24.	Công văn trao đổi công tác chuyên môn, nghiệp vụ:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của các đơn vị, tổ chức.	5 năm
	- Của các cơ quan, tổ chức gửi đến Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
	II. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ
25.	Hồ sơ về thông báo tỷ giá.	Vĩnh viễn
26.	Hồ sơ về công tác điều hành tỷ giá và phương án can thiệp thị trường trong nước.	Vĩnh viễn
27.	Hồ sơ về điều hành lãi suất.	Vĩnh viễn
28.	Hồ sơ về tiền cung ứng hàng năm.	Vĩnh viễn
29.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị vay tái cấp vốn, gia hạn vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi của khoản vay
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	10 năm
30.	Hồ sơ về lãi suất các chương trình hỗ trợ.	20 năm
31.	Hồ sơ, tài liệu về việc Ngân hàng Nhà nước mua trực tiếp tín phiếu Kho bạc Nhà nước.	30 năm
32.	Hồ sơ về quản lý dự trữ bắt buộc.	10 năm
33.	Hồ sơ về điều hành nghiệp vụ thị trường mở và phát hành tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
34.	Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.	10 năm
35.	Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tiền tệ và hoạt động ngân hàng.	10 năm
36.	Báo cáo về tài chính, kinh tế, tiền tệ của Thế giới và Việt Nam.	10 năm
37.	Hồ sơ, tài liệu cho vay đặc biệt, gia hạn cho vay đặc biệt của tổ chức tín dụng:
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	20 năm
38.	Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện cho vay đặc biệt.	Vĩnh viễn
39.	Báo cáo số liệu cho vay đặc biệt:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
40.	Báo cáo các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho vay có đảm bảo bằng giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
41.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho vay bằng ngoại tệ trung và dài hạn:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	10 năm
42.	Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho vay bằng ngoại tệ ngắn hạn:		Kể từ năm thu hết nợ gốc và lãi
	- Được chấp thuận.	10 năm
	- Không được chấp thuận.	5 năm
43.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động nhận tiền gửi, phát hành chứng chỉ tiền gửi.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
	III. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toán
44.	Hồ sơ cấp, thu hồi và giám sát sử dụng mã tổ chức phát hành thẻ (mã BIN).	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
45.	Hồ sơ cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
46.	Hồ sơ thay đổi người đại diện theo pháp luật, thay đổi vốn điều lệ, thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ của chủ sở hữu; thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi doanh nghiệp của tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	10 năm
47.	Hồ sơ thực hiện thủ tục in, điều chuyển và duyệt cung ứng séc cho các đơn vị trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước.	10 năm
48.	Hồ sơ về hoạt động giám sát công tác thanh toán.	10 năm
49.	Hồ sơ chấp thuận tham gia thanh toán bù trừ điện tử.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
50.	Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản thanh toán
51.	Hồ sơ cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán của các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
52.	Hồ sơ xử lý vướng mắc, kiến nghị phát sinh trong lĩnh vực thanh toán.	10 năm
53.	Hồ sơ quản lý việc sử dụng các ký hiệu mật, mã, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và các ký hiệu khác dùng trong thanh toán.	15 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
54.	Hồ sơ triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt.	20 năm
55.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán, các tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.	20 năm
56.	Hồ sơ thẩm định đề án, dự án chương trình kế hoạch phát triển sản phẩm dịch vụ, phương thức thanh toán mới của các tổ chức được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận.	10 năm
57.	Hồ sơ, tài liệu về công tác quản lý hoạt động chuyển đổi số ngành ngân hàng.	10 năm
58.	Hồ sơ tham gia các hệ thống thanh toán quốc tế của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm chấm dứt việc tham gia
59.	Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực thanh toán và ngân hàng số.	20 năm
60.	Hồ sơ tiếp nhận thông báo mẫu thẻ phát hành, ngừng phát hành thêm loại thẻ đã phát hành do các tổ chức phát hành thẻ gửi.	10 năm
61.	Hồ sơ đăng ký mẫu séc của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
62.	Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán cho khách hàng.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản thanh toán
63.	Hồ sơ cung ứng phương tiện, dịch vụ thanh toán.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
64.	Hồ sơ khách hàng phát hành thẻ.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt sử dụng thẻ
65.	Hồ sơ quản lý đơn vị chấp nhận thẻ.	5 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
	IV. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng
66.	Hồ sơ triển khai các biện pháp của Ngân hàng Nhà nước góp phần hạn chế tín dụng đen.	Vĩnh viễn
67.	Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.	Vĩnh viễn
68.	Hồ sơ đầu tư góp vốn, liên doanh, mua cổ phần của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
69.	Hồ sơ xử lý đề nghị áp dụng tỷ lệ dự trữ bắt buộc hỗ trợ của các tổ chức tín dụng.	20 năm
70.	Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng, các tổ chức khác về công tác tín dụng.	20 năm
71.	Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị chấp thuận của tổ chức tín dụng trong hoạt động tín dụng:
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	5 năm
72.	Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn trung, dài hạn:
	- Được chấp thuận.	Vĩnh viễn
	- Không được chấp thuận.	20 năm
73.	Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn ngắn hạn:
	- Được chấp thuận.	20 năm
	- Không được chấp thuận.	10 năm
74.	Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới hạn cho các tổ chức, cá nhân:		Kể từ năm thu hết nợ
	- Dài hạn.	20 năm
	- Trung hạn.	15 năm
	- Ngắn hạn.	10 năm
75.	Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng không vượt giới hạn cho các tổ chức, cá nhân:		Kể từ năm thu hết nợ
	- Dài hạn.	15 năm
	- Trung hạn.	10 năm
	- Ngắn hạn.	5 năm
76.	Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc liên quan đến chính sách tín dụng, hoạt động mua, bán nợ:
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	5 năm
77.	Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ.	20 năm	Kể từ năm hoàn tất việc xử lý
78.	Hồ sơ phân loại nợ và hồ sơ xử lý nợ đối với nợ xấu.	15 năm
79.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín dụng vay vốn nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm trả hết nợ
80.	Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá.	10 năm
81.	Hồ sơ ký kết các Hiệp định tín dụng quốc tế.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hiệp định
82.	Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
83.	Hồ sơ về số liệu báo cáo thống kê hoạt động mua bán nợ của các tổ chức tín dụng, các quy định nội bộ của tổ chức tín dụng về hoạt động mua bán nợ.	5 năm
84.	Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư để cấp tín dụng của các tổ chức tín dụng:
	- Được duyệt.	50 năm
	- Không được duyệt.	5 năm
85.	Hồ sơ tham gia ý kiến với các Bộ, ban, ngành về xây dựng đề án, chương trình mục tiêu Quốc gia; Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đầu tư; Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư, quyết định đầu tư của các dự án:
	- Được duyệt.	50 năm
	- Không được duyệt.	5 năm
86.	Hồ sơ mua bán nợ.	15 năm
	V. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự báo, ổn định tiền tệ - tài chính
87.	Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
88.	Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.	20 năm
89.	Hồ sơ theo dõi khu vực phi tài chính.	20 năm
90.	Hồ sơ tài liệu tổng hợp số liệu thông kê tiền tệ và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp định kỳ cho IMF.	20 năm
91.	Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến, đề xuất các giải pháp với các bộ, ngành về vấn đề liên quan đến rủi ro có tính hệ thống trong lĩnh vực tiền tệ, tài chính.	10 năm
92.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra tổ chức tín dụng việc chấp hành quy định báo cáo thống kê của NHNN.	10 năm
	VI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối
	*VI.1. Hồ sơ, tài liệu quản lý hoạt động ngoại hối*
93.	Hồ sơ cấp/bổ sung, sửa đổi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài của các doanh nghiệp thuộc diện đầu tư đặc biệt quan trọng theo Chương trình của Chính phủ; doanh nghiệp đầu tư dưới hình thức đối tác công tư (PPP) mở và sử dụng tài khoản ở nước ngoài để thực hiện các cam kết với bên nước ngoài.	Vĩnh viễn
94.	Hồ sơ đăng ký/đăng ký thay đổi thông tin tài khoản truy cập trang tin điện tử quản lý vay, trả nợ nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
95.	Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài, khoản phát hành trái phiếu quốc tế; khoản cho vay ra nước ngoài và thu hồi nợ bảo lãnh cho người không cư trú:
	- Được xác nhận kể từ năm khoản vay/khoản phát hành trái phiếu/khoản cho vay/khoản thu hồi nợ bảo lãnh hết hạn.	15 năm
	- Không được xác nhận kể từ năm Ngân hàng nhà nước có công văn từ chối xác nhận.	05 năm
96.	Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài để thực hiện khoản vay nước ngoài hoặc cung ứng dịch vụ và sử dụng ngoại tệ.	10 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
97.	Hồ sơ, trình tự đề nghị Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp đầu tư khác theo quy định của Chính phủ.	Vĩnh viễn
98.	Hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh/đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời.	20 năm
99.	Hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác/đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời.	20 năm
100.	Hồ sơ, tài liệu tham gia góp ý các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp của Việt Nam ra nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dự án
101.	Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động đầu tư
102.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động thanh toán biên mậu.	20 năm
103.	Hồ sơ can thiệp vàng.	50 năm
104.	Hồ sơ cấp giấy phép kinh doanh, sản xuất, gia công; chấp thuận thay đổi nội dung thông tin doanh nghiệp trên giấy phép kinh doanh/thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng:		Kể từ năm kết thúc hoạt động đầu tư
	- Được cấp phép.	20 năm
	- Không được cấp phép.	5 năm
105.	Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước/thông báo thay đổi người đại diện giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp.	20 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ giao dịch
106.	Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy phép xuất, nhập khẩu/tạm nhập vàng nguyên liệu/mang vàng khi xuất cảnh định cư ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
107.	Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ; thủ tục tự nguyện chấm dứt hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
108.	Hồ sơ cấp sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, kinh doanh mua, bán vàng của các tổ chức.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
109.	Hợp đồng nhập khẩu uỷ thác vàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc hợp đồng
110.	Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và quốc tế.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
111.	Hồ sơ chấp thuận sử dụng ngoại hối trên lãnh thổ Việt Nam.	20 năm
112.	Hồ sơ cấp giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt, đồng Việt Nam tiền mặt ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
113.	Hồ sơ cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn, chuyển đổi Giấy phép, giấy phép thu, chi ngoại tệ và các hoạt động ngoại hối khác trong lĩnh vực kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài và kinh doanh casino.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
114.	Hồ sơ chấp thuận hoạt động xuất, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
115.	Hồ sơ cấp/thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
116.	Hồ sơ cấp giấy chứng nhận đăng ký, đăng ký thay đổi đại lý đổi ngoại tệ; chấp thuận đăng ký, thay đổi, bổ sung, gia hạn đăng ký đại lý chi, trả ngoại tệ; dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ; cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn giấy chứng nhận đăng ký đại lý đổi tiền của nước có chung biên giới.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
117.	Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi Giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
118.	Hồ sơ, tài liệu về kinh doanh ngoại hối, cung ứng dịch vụ ngoại hối và sản phẩm phái sinh.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
119.	Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ ủy thác và đại lý, giao đại lý trong hoạt động ngoại hối của các tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	10 năm
120.	Hồ sơ, tài liệu hoạt động kinh doanh dịch vụ ngoại hối của tổ chức tín dụng, tổ chức khác; quản lý tiền mặt, dịch vụ ngân quỹ, dịch vụ bảo quản tài sản, dịch vụ thanh toán không qua tài khoản, dịch vụ tư vấn hoạt động ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dịch vụ
	*VI.2. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ quản lý dự trữ ngoại hối nhà nước*
121.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng dự trữ ngoại hối nhà nước theo Quyết định của Thủ tướng Chính phủ.	Vĩnh viễn
122.	Hồ sơ mua, bán ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước, các tổ chức quốc tế và các tổ chức khác.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
123.	Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
124.	Hồ sơ về thực hiện nghiệp vụ đấu thầu, mua, bán vàng trên thị trường trong nước.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
125.	Hồ sơ về tỷ giá, giá vàng.	10 năm
126.	Hồ sơ, tài liệu về phương án đầu tư dự trữ ngoại hối chính thức.	10 năm
127.	Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước ngoài.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt hợp đồng
	*VI.3. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ quan hệ đại lý*
128.	Hồ sơ về mã nhận dạng tổ chức hợp pháp của Ngân hàng Nhà nước.	50 năm
129.	Hồ sơ xử lý các vấn đề liên quan Bản điều khoản và điều kiện và mẫu chữ ký của Ngân hàng Trung ương các nước ASEAN+3 của thỏa thuận đa phương hóa sáng kiến Chiềng Mai.	20 năm	Kể từ năm thỏa thuận kết thúc
130.	Hồ sơ về xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến trái phiếu Brady Bond của Chính phủ Việt Nam.	20 năm	Kể từ năm đáo hạn
131.	Hồ sơ xử lý các vấn đề pháp luật quốc tế liên quan đến đối tác giao dịch nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
132.	Hồ sơ về mẫu chữ ký của những người được ủy quyền liên quan đến việc thực hiện, thanh toán giao dịch.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
133.	Hồ sơ về thiết lập, mở rộng, duy trì, chấm dứt quan hệ với các đối tác nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ với đối tác
134.	Hồ sơ về hạn mức thực tế áp dụng đối với từng đối tác nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc quan hệ với đối tác
135.	Báo cáo xếp hạng tín dụng các ngân hàng đại lý của Ngân hàng Nhà nước định kỳ, đột xuất.	10 năm
136.	Hồ sơ lựa chọn và ký hợp đồng thuê bao cung cấp dịch vụ của các công ty xếp hạng tín dụng quốc tế.	5 năm	Kể từ năm chấm dứt sử dụng dịch vụ
137.	Hồ sơ đăng ký/thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm chấm dứt quan hệ giao dịch
138.	Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước; Thông báo thay đổi người đại diện giao dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	10 năm	Kể từ năm chấm dứt quan hệ giao dịch
139.	Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ mua, bán và xuất nhập khẩu vàng trên thị trường quốc tế.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
140.	Hồ sơ về mua, bán vàng, bạc, đá quý, ngoại tệ trong nước.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
141.	Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công dân.	10 năm
142.	Hồ sơ, tài liệu thẩm định và theo dõi việc chuyển và sử dụng vốn của các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp, gián tiếp ra nước ngoài.	10 năm	Kể từ năm kết thúc dự án
143.	Hồ sơ, tài liệu thực hiện giao dịch với khách hàng trong dịch vụ tư vấn bảo lãnh phát hành giấy tờ có giá.	20 năm
144.	Hồ sơ về nhận biết khách hàng và phòng, chống rửa tiền của các đối tác đầu tư dự trữ ngoại hối nhà nước.	20 năm
	*VI.4. Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ thanh toán quốc tế*
145.	Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán, xác nhận hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ, vàng, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
146.	Hồ sơ thực hiện thanh toán quốc tế cho các dự án, chương trình.	10 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch
147.	Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
148.	Hồ sơ bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán SWIFT.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
149.	Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản có kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán của Ngân hàng Nhà nước hoặc các tổ chức tín dụng tại ngân hàng nước ngoài.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
150.	Báo cáo tình hình ngoại tệ tại nước ngoài.	10 năm
	VII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ
151.	Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho vay có bảo đảm bằng cầm cố giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng.	20 năm	Kể từ năm thu hết nợ
152.	Hồ sơ về xử lý khó khăn, vướng mắc liên quan thực hiện quy trình về nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu.	10 năm
153.	Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên giao dịch
154.	Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu Ngân hàng Nhà nước.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên đấu thầu
155.	Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các giấy tờ có giá.	5 năm	Kể từ năm kết thúc phiên đấu thầu
156.	Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường mở; Hồ sơ cấp, thu hồi quyền cho các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	5 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
157.	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến việc ký kết các hợp đồng về nghiệp vụ thị trường tiền tệ với các tổ chức tín dụng.	5 năm	Kể từ năm kết thúc hợp đồng
158.	Nghiệp vụ phát hành, thanh toán, hủy trái phiếu đặc biệt.	5 năm	Kể từ năm đáo hạn
159.	Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	10 năm
	VIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán nghiệp vụ ngân hàng Trung ương
160.	Nhật ký chứng từ kế toán.	50 năm
161.	Chứng từ/báo cáo/sao kê phải thu, phải trả.	30 năm
162.	Sổ kế toán chi tiết.	20 năm
163.	Chứng từ ghi sổ, sổ thống kê giao dịch, báo cáo số dư.	20 năm
164.	Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ thị trường mở, lưu ký giấy tờ có giá.	20 năm
165.	Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ đầu tư, quản lý dự trữ ngoại hối.	20 năm
166.	Chứng từ/ báo cáo/sao kê nghiệp vụ thanh toán.	20 năm
167.	Sổ hạch toán chi tiết nội, ngoại bảng nhờ thu.	20 năm
168.	Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc, ngoại tệ.	Vĩnh viễn
169.	Chứng từ xuất, nhập phát hành tiền.	50 năm
170.	Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản.	20 năm
171.	Sổ kế toán chi tiết về phát hành tiền.	20 năm
172.	Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá.	20 năm
173.	Sổ quỹ Quỹ nghiệp vụ phát hành, sổ kiểm kê quỹ, nhật ký quỹ.	10 năm
174.	Báo cáo thống kê, kiểm kê và các báo khác trong nghiệp vụ phát hành.	20 năm
175.	Sổ theo dõi ấn chỉ.	5 năm
176.	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện các giao dịch với kho bạc Nhà nước, các tổ chức tín dụng hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế.	20 năm
177.	Hồ sơ về hạn mức thấu chi, cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng.	5 năm	Kể từ năm hết thời hạn áp dụng
178.	Hồ sơ, tài liệu về mở và theo dõi tài khoản của khách hàng.	5 năm	Kể từ năm đóng tài khoản
	IX. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phát hành và kho quỹ
179.	Hồ sơ về thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền.	Vĩnh viễn
180.	Hồ sơ xây dựng, thực hiện kế hoạch, báo cáo hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền:
	- Tiền phát hành.	Vĩnh viễn
	- Tiền lưu niệm.	15 năm
181.	Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu huỷ tiền, chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.	Vĩnh viễn
182.	Hồ sơ tiêu chuẩn kỹ thuật, khóa an toàn, yếu tố chống giả đặc biệt, công thức mực in, thông số kỹ thuật mực in, quy trình công nghệ chế bản, in, đúc, dập tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
183.	Hồ sơ, tài liệu thẩm định mẫu in thử, đúc thử, dập thử và phê duyệt nghiệm thu bản in, khuôn đúc, khuôn dập của tiền lưu hành, giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
184.	Hồ sơ, tài liệu chế bản, in, đúc thử mẫu nghiên cứu, mẫu dự phòng.	Vĩnh viễn
185.	Bản khắc, bản in gốc, khuôn đúc gốc; Hợp đồng chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc tiền phát hành.	Vĩnh viễn
186.	Hồ sơ bàn giao: Bản in gốc, khuôn đúc gốc, mẫu in chuẩn (đơn hình, đa hình), mẫu đúc chuẩn, mẫu in đơn sắc, sắc biểu, tập tin thiết kế mẫu thiết kế chính thức, tập tin chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc và các tài liệu liên quan của tiền lưu hành và giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước phát hành.	Vĩnh viễn
187.	Hồ sơ quy trình công nghệ pha chế mực in tiền.	Vĩnh viễn
188.	Hồ sơ ứng dụng những phát triển mới trong công nghệ bảo an vào chế bản, in đúc tiền Việt Nam đang lưu hành.	Vĩnh viễn
189.	Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, mẫu thiết kế chính thức, mẫu in, đúc chuẩn của tiền lưu hành, giấy tờ có giá.	Vĩnh viễn
190.	Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới.	Vĩnh viễn
191.	Hồ sơ về phát hành, đình chỉ lưu hành các loại tiền, giấy tờ có giá.	Vĩnh viễn
192.	Hồ sơ về thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu hành.	Vĩnh viễn
193.	Hồ sơ xuất, nhập các loại tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá và các loại tài sản khác.	20 năm
194.	Hồ sơ về đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.	20 năm
195.	Hồ sơ kiểm kê định kỳ, đột xuất kho, quỹ.	20 năm
196.	Hồ sơ kiểm tra các vụ việc về an toàn kho quỹ:
	- Vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	10 năm
197.	Hồ sơ về xử lý kiến nghị của các đoàn kiểm tra, kiểm toán.	10 năm
198.	Hồ sơ về tiêu hủy bản in, khuôn đúc hỏng, thử; sản phẩm in đúc hỏng thử; nguyên liệu, vật tư phục vụ hoạt động in, đúc tiền bị hỏng.	20 năm
199.	Hồ sơ về việc tiêu huỷ các loại tiền, giấy tờ có giá.	20 năm
200.	Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả, tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.	10 năm
201.	Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản tạm gửi, tạm giữ.	20 năm
202.	Hồ sơ kiểm tra an toàn kho quỹ định kỳ, thường xuyên, đột xuất.	10 năm
203.	Hồ sơ cấp giấy xác nhận xe đạt tiêu chuẩn thiết kế chở tiền cấp cho doanh nghiệp.	15 năm
204.	Hồ sơ về kiểm tra chất lượng sản phẩm và giao nhận sản phẩm đặc biệt.	10 năm
205.	Hồ sơ, tài liệu về cấp vần seri.	10 năm
206.	Hồ sơ về nhập khẩu hàng hoá phục vụ in tiền.	10 năm
207.	Báo cáo tồn kho nguyên vật liệu tại các cơ sở in tiền.	10 năm
208.	Báo cáo tổng hợp công tác an toàn kho quỹ hàng năm.	10 năm
209.	Nhật ký giám sát kho quỹ.	10 năm
210.	Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo trì, bảo dưỡng thiết bị an toàn kho quỹ.	10 năm
211.	Các loại giấy tờ về điều chuyển tiền.	5 năm
212.	Sổ theo dõi ra, vào kho tiền.	5 năm
213.	Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất, nhập seri tiền mới.	5 năm
214.	Hồ sơ niêm phong, mở, giao nhận hộp chìa khóa dự phòng khóa cửa kho tiền.	10 năm
215.	Hồ sơ giao nhận bảo quản chìa khóa dự phòng khóa cửa gian kho, két sắt.	5 năm
216.	Báo cáo của cơ sở in, đúc tiền gửi Cục PHKQ về kết quả thí nghiệm đánh giá tiêu chuẩn kỹ thuật, chất lượng của sản phẩm in, đúc thử và sản phẩm in, đúc chính thức.	20 năm
217.	Hồ sơ, tài liệu thống kê về số lượng tiền giả thu giữ qua hệ thống ngân hàng, Kho bạc Nhà nước.	20 năm
218.	Hồ sơ, tài liệu giám sát, kiểm tra các cơ sở in đúc tiền.	20 năm
219.	Hồ sơ giám sát công tác tiêu huỷ tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành; tiền in hỏng, đúc hỏng, giấy in hỏng, kim loại đúc tiền hỏng hàng năm tại các cơ sở in đúc tiền; giám sát an toàn tài sản khác của Ngân hàng Nhà nước.	20 năm
220.	Hồ sơ về công tác tổng kiểm kê, tài sản quý, giấy tờ có giá định kỳ tại các kho tiền Trung ương.	20 năm
	X. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát an toàn hoạt động các tổ chức tín dụng
221.	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra việc thực hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.	20 năm
222.	Hồ sơ cấp, sửa đổi, bổ sung/chấp thuận gia hạn thời hạn hoạt động giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín dụng nhân dân, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng:		Kể từ năm kết thúc hoạt động
	- Được phê duyệt.	20 năm
	- Không được phê duyệt.	5 năm
223.	Hồ sơ về mua, bán, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản, chuyển đổi hình thức pháp lý các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
224.	Hồ sơ chấp thuận nâng cấp, chuyển đổi mô hình/tổ chức lại các tổ chức tín dụng, quỹ tín dụng nhân dân.	50 năm
225.	Hồ sơ thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động và thanh lý/gia hạn thanh lý tài sản của các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, Văn phòng đại diện của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam, Quỹ tín dụng nhân dân.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
226.	Hồ sơ chấp thuận tạm ngừng giao dịch từ 05 ngày trở lên trừ trường hợp tạm dừng trong trường hợp bất khả kháng.	20 năm
227.	Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán độc lập.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
228.	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Hội, Tổ chức phi Chính phủ do các tổ chức tín dụng thành lập.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
229.	Hồ sơ chấp thuận thành lập, thu hồi, tự nguyện chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp; chi nhánh Văn phòng đại diện và các hình thức khác ở trong nước và nước ngoài của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
230.	Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn được cấp; chuyển nhượng cổ phần; địa điểm đặt trụ sở chính; nội dung hoạt động; gia hạn thời gian hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
231.	Hồ sơ chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt động của tổ chức tín dụng.	20 năm
232.	Hồ sơ, tài liệu về xếp hạng tổ chức tín dụng.	10 năm
233.	Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động góp vốn
234.	Hồ sơ chấp thuận mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp; góp vốn mua cổ phần, liên doanh với các chủ đầu tư nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
235.	Hồ sơ chấp thuận hoạt động mua nợ.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
236.	Hồ sơ chấp thuận áp dụng chính sách dự phòng rủi ro của ngân hàng nước ngoài để phân loại nợ, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
237.	Hồ sơ chấp thuận phân loại nợ, cam kết ngoại bảng theo phương pháp định tính.	20 năm	Kể từ năm chấp thuận
238.	Hồ sơ thông báo danh sách bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên HĐQT, Chủ tịch và thành viên HĐTV, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.	10 năm
239.	Hồ sơ chấp thuận danh sách/nhân sự dự kiến được bầu, bổ nhiệm là thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng thành viên, thành viên ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô.	10 năm	Kể từ năm kết thúc nhiệm kỳ
240.	Hồ sơ cấp lại bản sao giấy phép từ sổ gốc cho các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng.	10 năm
241.	Hồ sơ áp dụng can thiệp sớm, kiểm soát đặc biệt tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
242.	Hồ sơ cơ cấu lại, xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
243.	Hồ sơ giám sát, kiểm tra; hồ sơ xử lý sau giám sát, kiểm tra:
	- Vụ việc nghiêm trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	15 năm
244.	Hồ sơ, tài liệu phục vụ công tác kiểm tra của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền.	30 năm
245.	Hồ sơ xử lý các sự cố rủi ro thị trường tiền tệ.	20 năm
246.	Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị, tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng.	5 năm
247.	Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân hàng.	5 năm
	XI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền
248.	Hồ sơ thực hiện nhiệm vụ của Ban chỉ đạo phòng, chống rửa tiền; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố quốc gia; Ban chỉ đạo phòng, chống khủng bố ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
249.	Hồ sơ triển khai, thực hiện các Nghị quyết của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố.
	- Của Ngân hàng Nhà nước.	50 năm
	- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.	20 năm
250.	Hồ sơ triển khai, thực hiện nghĩa vụ thành viên của Việt Nam trong các tổ chức quốc tế về phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ khủng bố.	50 năm
251.	Hồ sơ xử lý, cung cấp thông tin phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.	20 năm
252.	Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến rửa tiền.	20 năm
253.	Hồ sơ kiểm tra công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố:
	- Vụ việc nghiêm trọng.	Vĩnh viễn
	- Vụ việc khác.	15 năm
254.	Hồ sơ trao đổi thông tin tình báo tài chính với các cơ quan nước ngoài về rửa tiền, tài trợ khủng bố.	10 năm
255.	Hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ.	10 năm
256	Hồ sơ, thông tin giao dịch đáng ngờ chuyển cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	5 năm
257	Hồ sơ, tài liệu thiết kế hệ thống công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.	10 năm	Kể từ năm hệ thống dừng hoạt động/thay thế hoàn toàn
258.	Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử về phòng, chống rửa tiền.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
259.	Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm
260.	Báo cáo Kiểm soát, kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm
261.	Quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.	10 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
262.	Thông tin, hồ sơ, tài liệu nhận biết khách hàng.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
263.	Kết quả phân tích, đánh giá của đối tượng báo cáo đối với khách hàng, giao dịch phải báo cáo.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
264.	Thông tin, hồ sơ, tài liệu khác liên quan đến khách hàng, giao dịch phải báo cáo.	05 năm	Kể từ năm kết thúc giao dịch/đóng tài khoản
265.	Báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo, Báo cáo giao dịch đáng ngờ, Báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử và thông tin, hồ sơ, tài liệu kèm theo giao dịch báo cáo.	05 năm
	XII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tín dụng
	Hồ sơ thiết kế, phân tích nghiệp vụ của hệ thống thông tin tín dụng.	20 năm	Kể từ năm hệ thống dừng hoạt động/ thay thế hoàn toàn
267.	Quy trình nghiệp vụ về thu thập, xử lý phân tích, lưu trữ và cung cấp thông tin tín dụng.	10 năm	Kể từ năm quy trình hết hiệu lực thi hành
268.	Hồ sơ cấp/ cấp lại/ thay đổi nội dung/thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng của công ty thông tin thông tin tín dụng.	20 năm	Kể từ năm hết hiệu lực
269.	Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng.	10 năm
270.	Hồ sơ thiết kế, tài liệu phân tích phục vụ cổng thông tin vay trả nợ nước ngoài.	20 năm	Kể từ năm dừng hoạt động/ thay thế hoàn toàn
271.	Hồ sơ, tài liệu chấp thuận tham gia hoạt động thông tin tín dụng của các tổ chức tự nguyện.	10 năm	Kể từ năm kết thúc hoạt động
	XIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi
272.	Hồ sơ về quản lý, sử dụng nguồn vốn bảo hiểm tiền gửi.	Vĩnh viễn
273.	Hồ sơ chi trả tiền bảo hiểm cho người được bảo hiểm tiền gửi.	Vĩnh viễn
274.	Hồ sơ tham gia quản lý, thanh lý tài sản và thu hồi số tiền bảo hiểm phải trả của tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp luật.	Vĩnh viễn
275.	Hồ sơ tổng hợp, phân tích và xử lý thông tin về tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi, phát hiện và kiến nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xử lý kịp thời những vi phạm quy định về an toàn hoạt động ngân hàng, rủi ro gây mất an toàn trong hệ thống ngân hàng.	20 năm
276.	Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi.	20 năm
277.	Hồ sơ cấp, cấp lại và thu hồi Chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi:		Kể từ năm Chứng nhận hết hiệu lực
	- Của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam.	20 năm
	- Của tổ chức tín dụng.	5 năm
278.	Hồ sơ vay đặc biệt Ngân hàng Nhà nước trong trường hợp số tiền trong quỹ dự phòng nghiệp vụ của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam không đủ để chi trả cho người gửi tiền theo phương án phá sản đã được phê duyệt.	20 năm
279.	Hồ sơ tính và thu phí bảo hiểm tiền gửi đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của Luật bảo hiểm tiền gửi và các văn bản pháp luật có liên quan.	20 năm
280.	Hồ sơ theo dõi và kiểm tra việc chấp hành các quy định pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.	20 năm
281.	Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của Ngân hàng Nhà nước; tham gia quản lý, thanh lý tài sản và thu hồi số tiền bảo hiểm phải trả của tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp luật.	20 năm
282.	Hồ sơ chuyển nhượng, cho thuê, thế chấp, cầm cố tài sản thuộc quyền quản lý theo quy định pháp luật.	20 năm
283.	Hồ sơ tuyên truyền chính sách, pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.	10 năm
284.	Hồ sơ yêu cầu tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi cung cấp thông tin về tiền gửi được bảo hiểm theo định kỳ hay đột xuất.	10 năm

Đăng nhập để tiếp tục

...hiểu pháp lý, rõ quy hoạch, giao dịch nhanh...

Thông tư 04/2025/TT-NHNN quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành