16:19 - 06/11/2024

Điều kiện về nhân sự của công ty chứng khoán

Tôi đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Công ty của tôi đang muốn thuê một người ngoài (không phải là cổ đông của công ty) để là giám đốc. Tuy nhiên, tôi không biết pháp luật có yêu cầu gì về chức danh này trong công ty chứng khoán hay không? Vì vậy, xin cho tôi hỏi: điều kiện về nhân sự của công ty chứng khoán là gì?

Nội dung chính

    Điều kiện về nhân sự của công ty chứng khoán

    Hiện nay, điều kiện về nhân sự của công ty chứng khoán đã được quy định tại Khoản 3 Điều 5 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

    Theo đó,  công ty chứng khoán muốn được thành lập phải đảm bảo điều kiện nhân sự như sau:

    Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động. Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán và phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

    a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật;

    b) Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý Điều hành tối thiểu 03 năm;

    c) Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

    d) Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 12 tháng gần nhất tính đến thời Điểm nộp hồ sơ;

    đ) Chưa từng có các hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 80 Luật chứng khoán.

    10