|
BỘ TÀI CHÍNH
------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
|
|
Số:
151/2009/TT-BTC
|
Hà Nội, ngày 23 tháng 07 năm 2009
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT CỦA ỦY BAN CHỨNG
KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật Chứng
khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết
một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006;
Căn cứ Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/03/2007 của Chính phủ về xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 của Chính phủ quy định chức
năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ về
việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính;
Bộ Tài chính hướng dẫn về công tác giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối
với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán, như sau:
I. QUY ĐỊNH
CHUNG
1. Phạm vi điều chỉnh
Thông tư này hướng dẫn công tác
giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong
lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán trong việc tuân thủ theo đúng các quy định của Luật Chứng khoán và các
quy định pháp luật có liên quan.
2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
có trách nhiệm theo quy định tại Khoản 1 Điều 8 Luật Chứng khoán,
Khoản 5 và Khoản 6 Điều 2 Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày
10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ, liên quan đến công tác giám sát của Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán. Định kỳ 6 tháng, hàng năm tổng hợp báo cáo, đánh giá
công tác giám sát hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán báo cáo Bộ Tài chính.
3. Phương thức giám sát
a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
thực hiện công tác giám sát dựa trên thông tin từ các nguồn: Báo cáo của Sở
Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Báo cáo của các công ty
chứng khoán; Báo cáo của các công ty đại chúng; Báo cáo, phản ánh của các tổ chức,
cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường và các nguồn tin trên các phương tiện
thông tin đại chúng, tin đồn.
b) Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan kiểm tra định kỳ hoặc
bất thường đối với Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
II. NỘI DUNG
GIÁM SÁT CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát
các hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định tại Điều
37 Luật Chứng khoán, như sau:
1. Về việc ban hành các văn bản
quy định về hoạt động nghiệp vụ chứng khoán:
- Loại văn bản:
Quy chế thành viên; Quy chế giao dịch chứng khoán; Quy chế giám sát giao dịch;
Quy chế niêm yết; Quy chế công bố thông tin và các quy chế, quy định, quy trình
khác do Sở Giao dịch chứng khoán ban hành liên quan đến chứng khoán và thị trường
chứng khoán.
- Trình tự, thủ tục
ban hành văn bản.
- Nội dung ban
hành, sửa đổi và bổ sung văn bản.
2. Về quản lý giao dịch chứng
khoán:
- Hoạt động quản
lý giao dịch: Tổ chức hoạt động giao dịch chứng khoán; Thay đổi hệ thống giao dịch;
Thay đổi thời gian giao dịch, tạm ngừng giao dịch; Thay đổi phương thức giao dịch;
Thay đổi biên độ dao động giá; Xác lập và hủy bỏ giao dịch và các hoạt động
khác liên quan đến quản lý giao dịch.
- Trình tự, thủ tục,
tổ chức thực hiện.
3. Quản lý thành viên giao dịch:
- Trình tự, thủ tục
chấp thuận thành viên giao dịch.
- Đình chỉ tư cách
thành viên giao dịch.
- Chấm dứt tư cách
thành viên giao dịch.
- Cấp, đình chỉ và
thu hồi thẻ đại diện giao dịch; cấp lại và gia hạn thẻ đại diện giao dịch.
- Các hoạt động
khác liên quan đến quản lý thành viên giao dịch.
4. Quản lý niêm yết/đăng ký giao dịch
chứng khoán:
- Trình tự, thủ tục
đăng ký và chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu.
- Trình tự, thủ tục
thay đổi đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch.
- Trình tự, thủ tục
huỷ niêm yết/đăng ký giao dịch.
- Các hoạt động
khác liên quan đến quản lý niêm yết/đăng ký giao dịch.
5. Tổ chức đấu giá cổ phần, đấu thầu
trái phiếu tại Sở Giao dịch Chứng khoán:
- Trình tự, thủ tục
đăng ký và chấp thuận tổ chức đấu giá, đấu thầu.
- Tổ chức hoạt động
đấu giá, đấu thầu.
6. Hoạt động giám sát tại Sở Giao
dịch Chứng khoán:
a) Tổ chức và hoạt
động của bộ máy giám sát.
b) Giám sát giao dịch:
- Giám sát giao dịch chứng khoán
tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Chứng khoán bị kiểm soát và tạm
ngừng giao dịch.
- Chế độ báo cáo và công bố
thông tin của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan của tổ chức
niêm yết/đăng ký giao dịch.
- Hoạt động hoà giải tranh chấp
phát sinh trong giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán.
c) Giám sát thành viên giao dịch:
- Giám sát việc duy trì điều kiện
thành viên giao dịch.
- Giám sát hoạt động giao dịch
chứng khoán của thành viên giao dịch.
- Giám sát việc thực hiện chế độ
báo cáo và công bố thông tin của thành viên giao dịch.
- Xử lý hành vi vi phạm của
thành viên giao dịch.
d) Giám sát niêm yết/đăng ký
giao dịch:
- Giám sát việc duy trì điều kiện
niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán của các tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch.
- Giám sát việc thực hiện chế độ
báo cáo và công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch.
- Xử lý hành vi vi phạm về niêm
yết/đăng ký giao dịch chứng khoán.
7. Thực hiện chế độ báo cáo và công bố thông tin
của Sở Giao dịch Chứng khoán:
- Công bố thông tin theo quy định
của pháp luật.
- Báo cáo định kỳ.
- Báo cáo bất thường.
- Báo cáo theo yêu cầu.
8. Xây dựng, duy trì, bảo vệ cơ sở dữ liệu và
lưu giữ các chứng từ gốc liên quan đến hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.
9. Hệ thống công nghệ thông tin phục vụ công tác
giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán.
10. Công tác kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động
nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán.
11. Các hoạt động khác do Sở Giao dịch Chứng
khoán tổ chức liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
III. NỘI DUNG
GIÁM SÁT CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám
sát các hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo quy định tại Điều 45 và Điều 46 Luật Chứng khoán, như sau:
1. Về việc ban hành các văn bản:
- Loại văn bản: Quy
chế thành viên lưu ký; Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán; Quy chế thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán; Quy chế cấp mã chứng
khoán; Các quy chế, quy định, quy trình khác do Trung tâm lưu ký chứng khoán
ban hành.
- Trình tự, thủ tục
ban hành văn bản.
- Nội dung ban
hành, sửa đổi và bổ sung văn bản.
- Tổ chức thực hiện quy định mới
ban hành, sửa đổi, bổ sung văn bản.
2. Quản lý, giám sát thành viên
lưu ký:
- Trình tự, thủ tục chấp thuận
thành viên lưu ký;
- Trình tự, thủ tục đình chỉ, chấm
dứt tư cách thành viên lưu ký;
- Hoạt động đăng ký, lưu ký và
các hoạt động liên quan của thành viên lưu ký.
- Xử lý hành vi vi phạm của
thành viên lưu ký.
3. Hoạt động cung cấp dịch vụ
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và dịch vụ khác có liên quan
đến chứng khoán lưu ký.
4. Hoạt động sửa lỗi sau giao dịch.
5. Hoạt động quản lý rủi ro cho
từng nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
6. Bồi thường thiệt hại cho
khách hàng của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
7. Cấp và quản lý mã số giao dịch
của nhà đầu tư nước ngoài.
8. Cấp và quản lý mã chứng
khoán.
9. Xây dựng, duy trì, bảo vệ cơ sở
dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.
10. Cung cấp các thông tin liên
quan đến việc sở hữu chứng khoán theo yêu cầu.
11. Thực hiện chế độ báo cáo và
công bố thông tin về hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật.
12. Hệ thống công nghệ thông tin
phục vụ công tác giám sát của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
13. Công tác kiểm soát nội bộ đối
với các hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
14. Các hoạt động khác của Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
IV. NGHĨA VỤ
CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Sở Giao dịch Chứng khoán và
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thực hiện các nghĩa vụ liên quan đến công tác giám
sát theo quy định tại Điều 38, Điều 46 và Điều 107 Luật Chứng
khoán cụ thể như sau:
1. Nghĩa vụ của Sở Giao dịch Chứng
khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
a) Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ
theo quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan; Cung
cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác các thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử liên
quan đến nội dung giám sát theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải
chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác của thông tin, tài liệu, dữ liệu điện
tử đã cung cấp.
b) Tuân thủ quy định tại Điều lệ
Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Tuân thủ Quy chế, quy
trình do Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành.
c) Tổ chức, thực hiện hoạt động
kiểm soát nội bộ đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật và quy định do Sở Giao
dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành.
2. Thực hiện báo cáo định kỳ cho
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
a) Báo cáo tháng: Sở Giao dịch
Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại điểm 1, 2, 3, 4, 5 và 6 Mục
I Phụ lục 01 Thông tư này. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán lập báo cáo theo các nội
dung quy định tại điểm 1, 2, 3 và 4 Mục I Phụ lục 02 Thông tư này. Báo cáo
tháng phải được gửi về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng 10 ngày làm việc
đầu tiên của tháng tiếp theo.
b) Báo cáo năm: Sở Giao dịch Chứng
khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại Phụ lục 01 Thông tư này. Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán lập báo cáo theo các nội dung quy định tại Phụ lục 02
Thông tư này. Báo cáo năm phải được gửi về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong
vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.
c) Các báo cáo quy định tại tiết
a, b Điểm 2 Mục này được lập dưới hình thức văn bản và dữ liệu điện
tử. Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm lưu
giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.
3. Thực hiện
báo cáo bất thường cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các
báo cáo bất thường theo quy định sau:
a) Các trường hợp phải báo cáo bất thường bao gồm:
- Ban hành văn bản
mới, hoặc bổ sung, sửa đổi các văn bản hiện hành;
- Xử lý các hành
vi vi phạm của các thành viên hoặc của các đối tượng thuộc lĩnh vực quản lý;
- Khi có kiến nghị,
khiếu nại, khiếu kiện của tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động của Sở Giao
dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
b) Báo cáo gửi cho
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về các sự kiện nêu tại tiết a Điểm 3 Mục này phải bằng
văn bản và bằng dữ liệu điện tử và trong thời hạn hai mươi bốn (24) giờ, kể từ
khi ban hành, xử lý hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán nhận được các kiến nghị, khiếu nại.
4. Báo cáo theo yêu cầu của Bộ Tài
chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Sở Giao dịch Chứng
khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm gửi báo cáo theo yêu cầu của
Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Báo cáo gửi Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước bằng văn bản và bằng dữ liệu điện tử theo thời hạn Bộ Tài chính,
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
5. Nghĩa vụ giải trình và chịu sự
kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
a) Khi có yêu cầu,
Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nghĩa vụ giải trình
và chịu sự kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc tuân thủ quy định
của pháp luật, Điều lệ và các quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán và của
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
b) Sở Giao dịch Chứng
khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nghĩa vụ chấp hành quyết định của cơ
quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
V. XỬ LÝ VI
PHẠM
1. Tổ chức, cá nhân lợi dụng chức
vụ, quyền hạn trong việc thực hiện giám sát có hành vi sách nhiễu, gây khó khăn
ảnh hưởng đến hoạt động đúng quy định pháp luật của Sở Giao dịch Chứng khoán và
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; không giải quyết kịp thời theo quy định pháp luật
các vấn đề thuộc chức trách, nhiệm vụ thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ
bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm theo quy định của pháp luật hiện
hành.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán,
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến các nội
dung giám sát theo quy định tại Thông tư này thì tùy theo mức độ và tính chất
vi phạm sẽ bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm theo quy định của
pháp luật hiện hành.
VI. TỔ CHỨC
THỰC HIỆN
1. Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm trước Bộ Tài chính trong việc thực hiện
giám sát theo chương trình, kế hoạch hàng năm đối với hoạt động của Sở Giao dịch
Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trong việc tuân thủ quy định của
pháp luật chứng khoán theo quy định tại Thông tư này.
2. Thông tư này có hiệu lực thi
hành sau 45 ngày kể từ ngày ký.
3. Việc sửa đổi, bổ sung Thông
tư này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định.
|
Nơi nhận:
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc
Chính phủ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương;
- Toà án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm soát nhân dân tối cao;
- Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp);
- Công báo;
- Website Chính phủ; website Bộ Tài chính;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;
- Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
- Các đơn vị thuộc UBCKNN;
- Lưu: VT, UBCK.
|
KT.BỘ
TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
PHỤ LỤC 01:
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK
(Ban hành kèm theo Thông Tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài
chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán
và Trung tâm lưu ký chứng khoán)
|
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN...
------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
|
|
Số: /SGD...
|
Hà Nội, ngày
tháng năm 200...
|
I. Về hoạt động
của Sở Giao dịch Chứng khoán
1. Báo cáo đánh
giá chung tình hình hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán
2. Về việc ban
hành các văn bản
- Tên văn bản ban
hành mới, số văn bản
- Tên văn bản cũ,
số văn bản
- Tóm tắt nội dung
văn bản mới ban hành, nội dung sửa đổi chính
3. Về quản lý,
giám sát thành viên giao dịch
3.1. Chấp thuận, hủy
bỏ tư cách thành viên
Biểu 1: Thống kê thành viên giao dịch
|
Số thành viên đầu kỳ
|
Số thành viên được chấp thuận
|
Số thành viên bị hủy bỏ tư cách
|
Số thành viên cuối kỳ
|
|
|
|
|
|
Biểu 2: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên
|
Tên Thành viên
|
Ngày nhận hồ sơ
|
Ngày chấp thuận / hủy bỏ
|
Thời gian xử lý (ngày)
|
Người đại diện theo pháp luật
|
Người đại diện công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thuyết minh về
nguyên nhân của việc hủy bỏ tư cách thành viên;
- Thuyết minh về
việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy
định theo quy định hiện hành.
3.2. Quản lý đại diện
giao dịch của thành viên
Biểu 3: Quản lý đại diện giao dịch của thành viên
|
Tên CTCK
|
Số lượng thẻ đại diện giao dịch
|
Đại diện giao dịch
|
|
Đầu kỳ
|
Cấp mới/cấp lại/gia hạn
|
Thu hồi
|
Cuối kỳ
|
Lý do thu hồi
|
Họ và tên nhân viên được cấp thẻ đại diện giao dịch
|
Họ và tên nhân viên bị thu hồi thẻ đại diện giao dịch
|
Số CMND
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3. Giám sát
thành viên
- Giám sát hoạt động
của thành viên.
- Giám sát việc thực
hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên.
Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành
viên
|
Tên thành viên
|
Công bố thông tin
|
Báo cáo
|
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
|
|
|
|
|
|
Ghi
chú:
+ Giải trình về việc
chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của thành viên (nếu
có);
+ Xử lý của Sở
giao dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);
- Giám sát hoạt động
của đại diện giao dịch của thành viên
- Kiểm tra thành
viên trong năm (định kỳ/bất thường): Số lượng, tên công ty, thời gian kiểm tra.
3.4. Xử lý các
hành vi vi phạm của thành viên
Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên và đại diện giao dịch của
thành viên
|
Tên thành viên
|
Xử lý vi phạm của thành viên
|
Xử lý vi phạm của đại diện giao dịch của thành viên
|
|
Hành vi vi phạm
|
Số lần vi phạm
|
Hình thức xử lý
|
Ngày xử lý
|
Hành vi vi phạm
|
Số lần xử lý vi phạm
|
Hình thức xử lý
|
Lý do xử lý
|
Ngày xử lý
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Về quản lý, giám
sát niêm yết/đăng ký giao dịch
4.1. Cấp phép, hủy
bỏ niêm yết
Biểu 6: Hoạt động chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch, thay đổi niêm
yết/đăng ký giao dịch
|
Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Niêm yết lần đầu
|
Số lượng chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch đầu kỳ
|
Thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Số lượng chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch cuối kỳ
|
Người đại diện theo pháp luật
|
Người được ủy quyền công bố thông tin
|
Ngày nộp hồ sơ
|
Ngày chấp thuận hoặc thay đổi hoặc hủy bỏ niêm yết/đăng ký
giao dịch
|
Số ngày xử lý
|
|
Số lượng đầu kỳ
|
Cấp phép niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu
|
Hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Số lượng cuối kỳ
|
Số lượng niêm yết/đăng ký giao dịch bổ sung
|
Thay đổi khác
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5=2+3-4
|
6
|
7
|
8
|
9=6+7
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14=13-12
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi
chú: Giải trình về việc xử lý chậm cấp
phép niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu, thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch, hủy
bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch (nếu có) so với thời gian quy định hiện hành.
4.2. Giám sát niêm
yết/đăng ký giao dịch
- Giám sát hoạt động
của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch;
- Giám sát việc thực
hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
Biểu 7: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức
niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Công bố thông tin
|
Báo cáo
|
|
Số lần
thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần
thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
Số lần
thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần
thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
|
|
|
|
|
|
Ghi
chú:
+ Giải trình về việc
chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của tổ chức niêm yết/đăng
ký giao dịch (nếu có);
+ Xử lý của Sở giao
dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);
4.3. Xử lý vi phạm
Biểu 8: Thống kê xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
và người liên quan
|
Tên tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
|
Xử lý vi phạm của cổ đông lớn hoặc cổ đông nội bộ
và người có liên quan của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch
|
|
Hành vi vi phạm
|
Số lần vi phạm
|
Hình thức xử lý
|
Ngày xử lý
|
Hành vi vi phạm
|
Số lần vi phạm
|
Hình thức xử lý
|
Ngày xử lý
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5. Về tổ chức đấu
giá cổ phần, đấu thầu trái phiếu
6. Các hoạt động
khác do Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức liên quan đến chứng khoán.
II. Báo cáo của
kiểm soát nội bộ về hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán tuân thủ quy định của
pháp luật, Điều lệ và quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán
III. Đánh giá
ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II
IV. Kiến nghị
1. Về chính sách chế độ
2. Kiến nghị khác (nếu có)
|
Nơi nhận:
- UBCKNN
|
Sở
Giao dịch Chứng khoán
|
Ghi chú:
- Báo cáo tại Phụ lục 1 được
thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài Chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt
động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu
ký chứng khoán.
- Báo cáo được
lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman.
PHỤ LỤC 02:
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA TTLKCK
(Ban hành kèm theo Thông Tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài
chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng
khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán)
|
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
|
|
Số: /TTLKCK
|
Hà Nội, ngày
tháng năm 200...
|
I. Về việc tổ
chức hoạt động của TTLKCK
1. Báo cáo đánh
giá chung tình hình tổ chức hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
2. Về việc ban
hành các văn bản
- Tên văn bản ban
hành mới, số văn bản
- Tên văn bản cũ,
số văn bản
- Tóm tắt nội dung
sửa đổi chính
3. Về quản lý,
giám sát thành viên lưu ký
3.1. Chấp thuận, hủy
bỏ tư cách thành viên
Biểu 1: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký
|
Tên công ty
|
Ngày nhận hồ sơ
|
Ngày chấp thuận / hủy bỏ
|
Số ngày xử lý
|
Người đại diện theo pháp luật
|
Người đại diện công bố thông tin
|
|
|
|
|
|
|
|
- Thuyết minh về
việc hủy bỏ tư cách thành viên (nếu có);
- Thuyết minh về
việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy
định theo quy định của pháp luật.
3.2. Quản lý mã số
giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
Biểu 2: Hoạt động cấp mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
|
Số đầu kỳ
|
Phát sinh trong kỳ
|
Số cuối kỳ
|
|
Cá nhân
|
Tổ chức
|
|
Cá nhân
(1)
|
Tổ chức
(2)
|
Cấp mới
(3)
|
Hủy
(4)
|
Cấp mới
(5)
|
Hủy
(6)
|
Cá nhân
(7)=(1)+(3)-(4)
|
Tổ chức
(8)=(2)+(5)-(6)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú: Giải trình về việc số ngày xử lý vượt số ngày quy định theo Quy chế
thành viên giao dịch tại Sở/Trung tâm giao dịch chứng khoán (nếu có).
3.3. Quản lý giao
dịch ngoài hệ thống giao dịch
Biểu 3: Thống kê giao dịch ngoài hệ thống giao dịch
|
Tên cá nhân/tổ chức bên chuyển khoản
(A)
|
Tên cá nhân/tổ chức bên nhận chuyển khoản
(B)
|
Tài khoản giao dịch
|
Khối lượng thực hiện
|
Ngày giao dịch
|
Loại giao dịch
|
Ghi chú
|
|
(A)
|
(B)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.4. Giám sát
thành viên
- Giám sát hoạt động
của thành viên
- Giám sát việc thực
hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên
Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên
lưu ký
|
Tên thành viên
|
Công bố thông tin
|
Báo cáo
|
Số ngày chậm so với quy định
|
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong kỳ
|
Số lần thực hiện chậm hoặc không thực hiện trong năm
|
|
|
|
|
|
|
|
Ghi
chú:
+ Giải
trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của
thành viên (nếu có);
+ Xử
lý của Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);
+ Kiến
nghị.
3.5. Xử lý vi phạm
Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên lưu ký
|
Tên thành viên
|
Xử lý vi phạm của thành viên
|
|
Số lần xử lý vi phạm
|
Hình thức xử lý
|
Lý do xử lý
|
Ngày xử lý
|
|
|
|
|
|
|
4. Các hoạt động khác
do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tổ chức.
II. Báo cáo của
kiểm soát nội bộ về hoạt động của Trung tâm Lưu ký khoán tuân thủ quy định của
pháp luật, Điều lệ và quy định của Trung tâm lưu ký chứng khoán
III. Đánh giá
ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II
IV. Kiến nghị
1. Về chính sách chế độ
2. Kiến nghị khác (nếu có)
|
Nơi nhận:
- UBCKNN.
|
Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán
|
Ghi chú:
- Báo cáo tại Phụ lục 2 được
thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt
động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm lưu
ký chứng khoán.
- Báo cáo được
lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman.