Quyết định 106/QĐ-UBCK năm 2010 ban hành Quy định hướng dẫn về yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng khoán do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

Số hiệu 106/QĐ-UBCK
Ngày ban hành 08/02/2010
Ngày có hiệu lực 08/02/2010
Loại văn bản Quyết định
Cơ quan ban hành Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Người ký Vũ Bằng
Lĩnh vực Chứng khoán,Công nghệ thông tin

BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---------

Số: 106/QĐ-UBCK

Hà Nội, ngày 08 tháng 02 năm 2010

 

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN VỀ YÊU CẦU HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật công nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Nghị định số 97/2008/NĐ-CP ngày 28 tháng 08 năm 2008 của Chính phủ về quản lý, cung cấp, sử dụng dịch vụ Internet và thông tin điện tử trên Internet đối với dịch vụ Internet;
Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16 tháng 03 năm 2009 của Bộ Tài chính Hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán và Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007;
Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Công nghệ Thông tin,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định hướng dẫn về yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng khoán.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.

Điều 3. Cục trưởng Cục Công nghệ Thông tin, Chánh văn phòng UBCKNN, Thủ trưởng các đơn vị liên quan thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

 

 

Nơi nhận:
- Như điều 3;
- Lưu: VP, CNTT.

CHỦ TỊCH




Vũ Bằng

 

QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN

VỀ YÊU CẦU HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
(Ban hành theo Quyết định số 106/QĐ-UBCK ngày 8/02/2010 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)

I. QUY ĐỊNH CHUNG

1. Phạm vi điều chỉnh

Quy định này của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hướng dẫn về nguyên tắc các yêu cầu của hệ thống công nghệ thông tin cho các công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam.

2. Giải thích từ ngữ

Trong Quy định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

Hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng khoán bao gồm trang thiết bị cho cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin, phần mềm ứng dụng, trang thông tin điện tử.

Cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm máy chủ, máy tính cá nhân, máy in, thiết bị mạng, thiết bị lưu trữ, hệ thống đường truyền, hệ thống chống sét và các trang thiết bị khác.

Trang (cổng) thông tin điện tử (Website) của công ty chứng khoán là trang thông tin hoặc một tập hợp trang thông tin trên môi trường mạng phục vụ cho việc cung cấp, trao đổi thông tin liên quan đến các hoạt động của công ty chứng khoán.

Phần mềm ứng dụng của công ty chứng khoán: là chương trình máy tính thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến công tác quản lý và hoạt động nghiệp vụ tại các công ty chứng khoán.

Phòng máy chủ của công ty chứng khoán là khu vực thuộc công ty chứng khoán đặt và sử dụng các trang thiết bị công nghệ thông tin như máy chủ, thiết bị mạng, đường truyền dữ liệu và các thiết bị phụ trợ khác.

Hệ thống mạng cục bộ (Local Area Network-LAN) là các máy tính được kết nối với nhau trong phạm vi một khu vực hạn chế, sao cho các máy tính trong mạng có thể trao đổi thông tin, dùng chung các thiết bị ngoại vi và sử dụng các chương trình cũng như các dữ liệu đã được lưu trữ.

Máy chủ là những máy tính chuyên dụng, có năng lực xử lý cao, có khả năng chạy ổn định liên tục, chuyên dùng để cài phần mềm phục vụ cho các máy tính khác truy cập yêu cầu cung cấp dịch vụ và tài nguyên.

Switch là thiết bị mạng có nhiều cổng làm chức năng kết nối các trạm làm việc (workstation) trong một mạng LAN lại với nhau theo cấu hình hình sao (Star configuration) bằng cách chuyển mạch (Switching).

Web Hosting là không gian trên máy chủ có cài đặt các dịch vụ Internet như world wide web (www), truyền file(FTP), thư điện tử (Mail), nội dung trang web hay dữ liệu khác. Web Hosting đồng thời cũng là nơi diễn ra tất cả các hoạt động giao dịch, trao đổi thông tin giữa Website với người sử dụng Internet và hỗ trợ các phần mềm Internet hoạt động.

II. YÊU CẦU HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

[...]