|
TRUNG
TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 127/QĐ-VSD
|
Hà Nội, ngày 05 tháng 10 năm 2021
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY ĐỊNH VỀ VIỆC HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ GIỮA
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
- Căn cứ Bộ luật dân sự ngày 24
tháng 11 năm 2015;
- Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
- Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17
tháng 06 năm 2020;
- Căn cứ Luật Giao dịch điện tử số
51/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005;
- Căn cứ Nghị định số
130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng 09 năm 2018 của Chính
phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về chữ ký số và Dịch vụ
chứng thực chữ ký số;
- Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành
lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Thông tư số
119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định
hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
- Căn cứ Nghị quyết số
106/2021/NQ-HĐQT
ngày 21 tháng 09 năm 2021 của Hội đồng quản trị VSD thông qua việc triển khai
áp dụng Hệ thống Cổng giao tiếp điện tử với các Tổ chức phát hành tại Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng
ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy định về việc
hướng dẫn sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán Việt Nam và Tổ chức phát hành”.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành
chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng Quản
trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các cá nhân
liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐQT (để b/cáo)
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, ĐK (20b).
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Dương Văn Thanh
|
QUY ĐỊNH
VỀ VIỆC HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ GIỮA VSD VÀ TỔ
CHỨC PHÁT HÀNH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 127/QĐ-VSD ngày 05 tháng 10 năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh
Văn bản này hướng dẫn các nội dung
liên quan đến việc sử dụng hệ thống Cổng giao tiếp điện tử giữa Trung tâm Lưu
ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD) và các tổ chức phát hành
trong các hoạt động đăng ký, hủy đăng
ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin chứng khoán đăng ký, thực hiện quyền và hoạt
động cung cấp danh sách người sở hữu chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát
hành tại VSD (phạm vi áp dụng cho từng giai đoạn sẽ theo thông báo của VSD).
Các nội dung liên quan đến danh mục tài liệu, hồ sơ gửi và nhận giữa tổ chức
phát hành và VSD đối với từng hoạt động nghiệp vụ, thời gian xử lý hồ sơ của
VSD và việc gửi hồ sơ, chứng từ bằng văn bản được thực hiện theo quy định tại
các Quy chế nghiệp vụ liên quan.
Điều 2. Giải thích từ ngữ
1. Tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH) quy định tại Quy định này là tổ chức có
chứng khoán đã đăng ký tại VSD theo quy định pháp luật.
2. Chữ ký số: là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người có thẩm quyền của VSD hoặc TCPH sử dụng
để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
3. Chứng từ điện tử: là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận
và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử
trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp
trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện
tử của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD
hoặc TCPH. Chứng từ điện tử trong Quy định này bao gồm các loại sau:
Hồ sơ, tài liệu,
báo cáo điện tử và giao dịch điện tử: là các báo
cáo, các hồ sơ, tài liệu, các giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống
của VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD.
4. Cổng giao tiếp điện tử với
TCPH (sau đây viết tắt là CGTĐT): là môi trường ứng dụng cho phép các TCPH và VSD trao đổi các thông
tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, giao dịch
điện tử thông qua mạng toàn cầu bằng giao điện trên trang thông tin điện tử.
5. Tài khoản truy cập: là tên đăng nhập và mật khẩu do VSD cung cấp cho TCPH để tham gia,
truy cập vào hệ thống CGTĐT của
VSD. Tài khoản được cấp dựa trên thông tin nhận diện của bên tham gia đã được
đăng ký tại VSD.
6. Tổ chức cung cấp dịch vụ chứng
thực chữ ký số (CA): là tổ chức cung cấp dịch vụ
chứng thực chữ ký số cho cơ quan, tổ chức, cá nhân sử dụng trong các hoạt động
công cộng. Hoạt động cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng là hoạt động
kinh doanh có điều kiện theo quy định của pháp luật.
Điều 3. Quy định
chung về việc gửi và nhận hồ sơ, chứng từ điện tử giữa VSD và TCPH
1. TCPH chịu trách nhiệm trước pháp
luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ và hợp lệ của các hồ sơ, tài liệu gửi
VSD, có trách nhiệm giải trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ theo yêu cầu
của VSD.
2. Trường hợp VSD và TCPH áp dụng việc gửi và nhận hồ sơ, chứng từ điện tử cho hoạt động
nghiệp vụ qua CGTĐT của VSD thì không phải gửi thêm hồ sơ, chứng từ bằng văn bản.
3. Trong trường hợp cần thiết, VSD hoặc
TCPH có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng
từ giấy theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính
và các văn bản hướng dẫn.
Các chứng từ điện tử của VSD khi chuyển
đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:
|
TRUNG
TÂM
LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG
TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện chuyển đổi
|
4. Ngày VSD nhận được hồ sơ, chứng từ
điện tử của TCPH là ngày TCPH xác nhận việc gửi hồ sơ trên CGTĐT của VSD.
Điều 4. Đối tượng
tham gia vào hệ thống CGTĐT của VSD
Các tổ chức có chứng khoán đăng ký tại
VSD và đã hoàn tất việc đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của VSD theo quy định tại
Điều 6 Quy định này.
Chương II
QUY ĐỊNH ĐỐI VỚI
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH KHI THAM GIA HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ CỦA VSD
Điều 5. Điều kiện
được tham gia hệ thống CGTĐT
1. TCPH có chứng khoán đăng ký tại VSD.
2. TCPH phải có đường truyền kết nối
Internet và các thiết bị tin học để sử dụng và đáp ứng yêu cầu hệ thống CGTĐT của
VSD.
3. Có ít nhất 01 chữ ký số đại diện cho doanh nghiệp còn hiệu lực cùng với thiết bị USB PKI Token để
lưu chữ ký số được cung cấp bởi tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số
công cộng của Việt Nam để thực hiện
truy cập hệ thống CGTĐT của VSD.
Điều 6. Hồ sơ
đăng ký tham gia CGTĐT của VSD
Hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của VSD bao gồm:
1. Văn bản đề nghị ký Phụ lục Hợp đồng
sử dụng hệ thống CGTĐT của VSD (mẫu 01/GTĐT);
2. Phụ lục Hợp đồng về việc sử dụng
CGTĐT tại VSD đã có chữ ký của người đại diện pháp luật và đóng dấu công ty (mẫu
05B/ĐKCK Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán của
VSD (02 bản));
3. Bản sao Giấy chứng nhận đã đăng ký
sử dụng dịch vụ chữ ký số công cộng của TCPH.
Điều 7. Hỗ trợ
thiết lập hệ thống CGTĐT
1. Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể
từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT, VSD sẽ gửi văn bản chấp thuận
cho TCPH sử dụng hệ thống CGTĐT của VSD. Trường hợp chưa chấp thuận, VSD sẽ
thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý do chưa chấp thuận.
2. Cung cấp tài khoản truy cập
a. TCPH sẽ được VSD cung cấp tài khoản truy cập để truy cập vào hệ thống CGTĐT của VSD để xử
lý các hồ sơ nghiệp vụ liên quan.
b. Mỗi TCPH sẽ được cung cấp tài khoản
để truy cập hệ thống CGTĐT của VSD. Tài khoản truy cập này được dùng để gửi và
nhận các hồ sơ, chứng từ điện tử với VSD. Việc cung cấp tài khoản truy cập cho
TCPH được VSD thực hiện đồng thời với việc gửi văn bản chấp thuận cho TCPH sử dụng
hệ thống CGTĐT của VSD.
Điều 8. Thay đổi thông tin/hủy
đăng ký tham gia CGTĐT của VSD
1. Trường hợp TCPH thực hiện thay đổi thông tin/hủy đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của
VSD, TCPH gửi văn bản đề nghị theo mẫu 02/GTĐT
hoặc mẫu 03/GTĐT Quy định này.
2. Trong vòng hai (02) ngày làm việc
kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ thay đổi thông tin/hủy đăng ký tham gia hệ thống CGTĐT của VSD, VSD
sẽ gửi văn bản chấp thuận thay đổi thông tin/hủy đăng ký tham gia hệ thống
CGTĐT cho TCPH. Trường hợp chưa chấp thuận, VSD sẽ thông báo bằng văn bản trong
đó nêu rõ lý do.
Điều 9. Quyền và nghĩa vụ của
TCPH
1. Quyền của TCPH:
1.1. Được kết nối và thực hiện các
nghiệp vụ qua hệ thống CGTĐT của VSD khi đáp ứng điều kiện được quy định tại Điều
5 của Quy định này.
1.2. Được cấp tài khoản để đăng nhập
và thực hiện việc gửi và nhận các hồ sơ nghiệp vụ với VSD qua hệ thống CGTĐT của
VSD.
1.3. Được bảo mật các thông tin đăng
nhập và thông tin nghiệp vụ thực hiện qua hệ thống CGTĐT của VSD.
1.4. Được tham gia vào các chương
trình tập huấn và thử nghiệm chức năng CGTĐT của VSD do VSD tổ chức.
1.5. Được VSD hỗ trợ về kỹ thuật khi
tham gia kết nối hệ thống CGTĐT của VSD.
1.6. Được sử dụng chữ ký số để xác nhận
dữ liệu trao đổi giữa hai bên đối với các giao dịch nghiệp vụ theo quy định của
VSD.
2. Nghĩa vụ của TCPH:
2.1. Tuân thủ quy định về việc kết nối
hệ thống CGTĐT của VSD, chính sách về an ninh bảo mật, các quy định về nghiệp vụ
do VSD ban hành và các quy định pháp luật khác có liên quan.
2.2. Không được thực hiện bất kỳ hành
động nào làm ảnh hưởng đến hệ thống CGTĐT của VSD và ảnh hưởng đến việc tham
gia hệ thống CGTĐT của các TCPH khác.
2.3. Bảo mật thông tin đăng nhập hệ
thống do VSD cung cấp và không đăng nhập hệ thống CGTĐT của VSD bằng thông tin
đăng nhập của TCPH khác.
2.4. Có nghĩa vụ trả lời các nghi vấn,
hợp tác và cung cấp các chứng từ gốc liên quan đến các nghiệp vụ thực hiện trên hệ thống CGTĐT của VSD khi có yêu cầu của
VSD.
2.5. Có nghĩa vụ lưu trữ các điện
nghiệp vụ được ký số sinh ra trong quá trình tạo giao dịch hoặc báo cáo trên hệ
thống CGTĐT theo quy định lưu trữ đối với chứng từ điện tử. Các điện nghiệp vụ
này sẽ được sử dụng trong trường hợp đối chứng những dữ liệu được ký số với
VSD.
2.6. Chịu sự kiểm tra, giám sát của
VSD về các vấn đề liên quan đến hoạt động của TCPH trên hệ thống CGTĐT của VSD.
Chương III
HƯỚNG DẪN THỰC
HIỆN CÁC GIAO DỊCH TRÊN HỆ THỐNG CGTĐT CỦA VSD
Điều 10. Các bước
thực hiện chung
1. Nhập thông tin hồ sơ vào hệ thống:
- TCPH chọn loại
hồ sơ nghiệp vụ cần thực hiện:
Nhập các thông tin về nghiệp vụ để
tạo các văn bản của TCPH dưới dạng chứng từ điện tử gửi cho VSD theo quy định tại các Quy chế
nghiệp vụ của VSD. Các văn bản điện tử này sẽ có mã hồ sơ để nhận dạng phiên bản hồ sơ nghiệp vụ gửi VSD.
- Đính kèm các tài liệu khác theo yêu
cầu về hồ sơ nghiệp vụ quy định tại các Quy chế nghiệp vụ của VSD.
2. Sau khi nhập và đính kèm đầy đủ
thông tin hồ sơ nghiệp vụ trên hệ thống, TCPH thực hiện xác nhận bằng chữ ký số
và bấm chức năng “gửi hồ sơ”. Hồ sơ được gửi lên VSD lúc này ở trạng thái chờ xử
lý, TCPH không được thao tác chỉnh sửa/xóa hồ sơ, chỉ được phép xem thông tin hồ
sơ.
3. Hàng ngày, VSD xác nhận trên hệ thống
về việc nhận được hồ sơ điện tử của TCPH sau khi TCPH xác nhận gửi hồ sơ trên hệ
thống.
4. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ: VSD
gửi văn bản thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua CGTĐT cho TCPH để bổ sung,
chỉnh sửa hồ sơ. Việc bổ sung, chỉnh sửa này sẽ sinh ra phiên bản hồ sơ mới
trên hệ thống, phiên bản hồ sơ cũ TCPH đã gửi sẽ có trạng thái “hết hiệu lực”.
5. Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ:
VSD gửi cho TCPH kết quả xử lý hồ sơ dưới dạng chứng từ điện tử qua hệ thống
CGTĐT. Hệ thống sẽ gửi email thông báo cho TCPH về kết quả xử lý hồ sơ thông
qua email đã đăng ký.
Điều 11. Các bước
thực hiện đối với từng nghiệp vụ
Nội dung các bước xử lý cụ thể đối với
từng nghiệp vụ theo tài liệu hướng dẫn sử dụng hệ thống đã được VSD đăng tải
trên hệ thống CGTĐT của VSD Mục “Thông tin hướng dẫn”.
Chương IV
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 12. Điều
khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện,
nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD để phối hợp, giải
quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy định này
do Tổng Giám đốc VSD quyết định.
PHỤ LỤC
(Ban
hành kèm theo Quy định về việc hướng dẫn sử dụng hệ thống cổng giao tiếp điện tử
giữa VSD và TCPH)
Mẫu 01/GTĐT
|
TÊN TCPH
Số:
V/v
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
……,
ngày …. tháng … năm…
|
ĐỀ NGHỊ KÝ PHỤ LỤC HỢP ĐỒNG VỀ VIỆC SỬ
DỤNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ TẠI VSD
Kính gửi: Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
CTCP.../Ngân hàng ... (mã chứng khoán...)
là tổ chức đang đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(VSD).
Để gửi và nhận hồ sơ liên quan đến hoạt
động nghiệp vụ với VSD qua cổng giao tiếp điện tử của VSD, Công ty/Ngân hàng đề
nghị VSD ký phụ lục Hợp đồng về việc sử dụng cổng giao tiếp điện tử tại VSD.
Sau khi ký phụ lục Hợp đồng về việc sử
dụng cổng giao tiếp điện tử của VSD, Công ty/Ngân hàng đề nghị VSD cung cấp tài
khoản cho Công ty/Ngân hàng để truy cập vào cổng giao tiếp điện tử của VSD theo
thông tin như sau:
- Tên người đại diện liên hệ với VSD/Chức danh:
- Tài khoản giao dịch:
+ Email:
+ Số điện thoại di động:
Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định
pháp luật và cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm về các thông tin cung cấp nêu
trên.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu
|
NGƯỜI
ĐẠI ĐIỆN PHÁP LUẬT
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo Quy định về việc hướng dẫn sử dụng hệ thống cổng giao tiếp điện tử
giữa VSD và TCPH)
Mẫu 02/GTĐT
|
TÊN TCPH
Số:
V/v
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
……,
ngày …. tháng … năm…
|
GIẤY ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI THÔNG TIN THAM
GIA HỆ THỐNG CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ TẠI VSD
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng…… đề nghị Trung tâm Lưu ký Chúng khoán Việt Nam
thay đổi thông tin đăng ký tham gia cổng giao tiếp điện tử của VSD, cụ thể:
- Thông tin đã đăng ký:
- Thông tin đề nghị thay đổi:
Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định
pháp luật và cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm về các thông tin cung cấp nêu
trên.
|
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu
|
NGƯỜI
ĐẠI ĐIỆN PHÁP LUẬT
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
(Ban
hành kèm theo quy định về việc hướng dẫn sử dụng hệ
thống cổng giao tiếp điện tử giữa VSD và TCPH)
Mẫu 03/GTĐT
|
TÊN TCPH
Số:
V/v
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
……,
ngày …. tháng … năm…
|
GIẤY ĐỀ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA HỆ THỐNG
CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ TẠI VSD
Kính
gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công ty/Ngân hàng …. đề nghị Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam hủy phụ lục hợp đồng về việc sử dụng hệ thống cổng giao tiếp điện tử tại VSD.
Lý do hủy tham
gia cổng giao tiếp điện tử:
Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định
pháp luật và cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm về các thông tin cung cấp nêu
trên.
|
|
NGƯỜI
ĐẠI ĐIỆN PHÁP LUẬT
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Mẫu 05B/ĐKCK
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
PHỤ LỤC HỢP ĐỒNG
Về việc sử dụng cổng giao tiếp điện tử tại VSD
Số:
…………
- Căn cứ Bộ luật dân sự ngày 24 tháng
11 năm 2015;
- Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26
tháng 11 năm 2019;
- Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17
tháng 06 năm 2020;
- Căn cứ Luật Giao dịch điện tử số
51/2005/QH11 ngày 29/11/2005;
- Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày
27/09/2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về
chữ ký số và Dịch vụ chứng thực chữ ký số;
- Căn cứ Quyết định số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18/12/2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC
ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Căn cứ vào Hợp đồng cung cấp dịch vụ
số ... ngày .../.../... giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và Công ty cổ
phần....
- Căn cứ nhu cầu của khách hàng và khả
năng cung cấp của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
- Hôm nay, ngày …. tháng …. năm
…., tại Trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, 112 Hoàng Quốc Việt, phường
Cổ Nhuế 1, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội,
chúng tôi gồm:
Bên cung cấp dịch vụ: Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
(Sau đây gọi tắt là VSD)
- Địa chỉ: 112 Hoàng Quốc Việt, phường
Cổ Nhuế 1, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội
- Điện thoại: 024 39747123
Fax: 024
39747120
- Quyết định thành lập số
171/2008/QĐ-TTg ngày 18/12/2008 của Thủ tướng Chính Phủ
- Mã số thuế: 0104154332
- Người đại diện:
- Chức vụ:
Bên sử dụng dịch vụ: …………………………………………………
(Sau đây gọi tắt là TCPH)
- Địa chỉ: ……………………………………………………………………
- Điện thoại: ………………….Fax:
………………………………….......
- Giấy đăng ký kinh doanh/Giấy phép
thành lập số: …………………..
- Mã số thuế:
………………………………………………………………
- Người đại diện:
(là người đại diện pháp luật) …………………………
- Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị/Tổng
Giám đốc
Hai bên đồng ý ký kết Phụ lục Hợp
đồng cung cấp dịch vụ về việc sử dụng cổng giao tiếp điện tử tại VSD (sau đây
viết tắt là CGTĐT) với các nội dung như sau:
Điều 1. Nội dung dịch vụ
1. VSD cung cấp CGTĐT cho phép TCPH
có thể truy cập để thực hiện gửi và nhận hồ sơ, chứng từ điện tử giữa VSD và
TCPH liên quan tới các nghiệp vụ nêu tại Biểu 1 đính kèm Phụ lục 1 hợp đồng
này. Phạm vi áp dụng các nghiệp vụ sẽ được thực hiện theo thông báo của VSD.
2. Trình tự kết nối, truy cập, thao
tác trên CGTĐT thực hiện theo hướng dẫn tại Quy định về việc hướng dẫn sử dụng
hệ thống CGTĐT giữa VSD và TCPH;
3. Việc chuyển đổi hồ sơ chứng từ điện
tử của VSD sang chứng từ giấy sẽ được VSD thực hiện khi nhận được yêu cầu bằng
văn bản của TCPH.
Điều 2. Quyền và nghĩa vụ của các bên
1. Quyền và nghĩa vụ của VSD
a. Cung cấp dịch vụ nêu tại Điều 1 Phụ
lục Hợp đồng này cho TCPH đúng theo thỏa thuận của Phụ lục Hợp đồng và quy định
của pháp luật liên quan;
b. Cung cấp tài khoản đăng nhập, tập huấn,
hỗ trợ kỹ thuật cho TCPH khi tham gia CGTĐT;
c. Chịu trách nhiệm xử lý các nghiệp
vụ nêu tại Điều 1 căn cứ vào hồ sơ, chứng từ nhận được qua CGTĐT kịp thời, phù
hợp, chính xác theo đúng trình tự, thời gian quy định tại các Quy chế hoạt động
nghiệp vụ có liên quan do VSD ban hành;
d. Đảm bảo việc lưu trữ hồ sơ, chứng
từ điện tử theo đúng quy định pháp luật;
c. Có quyền từ chối cung cấp dịch vụ
nếu yêu cầu của TCPH không phù hợp với quy định pháp luật hiện hành liên quan.
2. Quyền và nghĩa vụ của TCPH
a. Được kết nối, sử dụng chữ ký số để
xác nhận dữ liệu trao đổi giữa hai bên và thực hiện các nghiệp vụ nêu tại Điều
1 Phụ lục Hợp đồng này qua CGTĐT;
b. Được cấp tài khoản để đăng nhập và
thực hiện việc gửi và nhận các hồ sơ nghiệp vụ với VSD qua CGTĐT;
c. Tuân thủ quy định về việc gửi và
nhận hồ sơ, chứng từ qua CGTĐT của VSD, chính sách về an ninh bảo mật, các quy
định nghiệp vụ do VSD ban hành và các quy định pháp luật có liên quan;
d. Chịu trách nhiệm pháp lý về tính
chính xác, trung thực, đầy đủ và hợp lệ đối với các hồ sơ, chứng từ điện tử
cung cấp cho VSD qua CGTĐT;
e. Không được thực hiện bất kỳ hành động
nào làm ảnh hưởng đến CGTĐT của VSD và ảnh hưởng đến việc tham gia GTĐT của các
TCPH khác;
g. Hợp tác trong việc cung cấp các chứng
từ gốc liên quan tới hồ sơ, chứng từ điện tử gửi VSD qua CGTĐT khi có yêu cầu của
VSD.
Điều 3. Chấm dứt cung cấp dịch
vụ CGTĐT
Ngoài các trường hợp chấm dứt hợp đồng
nêu tại Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa VSD và TCPH, việc cung cấp dịch vụ CGTĐT
được chấm dứt khi:
1. Hai Bên cùng nhất trí hủy bỏ sử dụng dịch vụ CGTĐT;
2. TCPH vi phạm các quy định nêu tại Phụ
lục Hợp đồng này.
Điều 4. Điều khoản chung
1. Hai bên cam kết thực hiện đúng các
điều khoản trong Hợp đồng cung cấp dịch vụ và Phụ lục hợp đồng này;
2. Phụ lục hợp đồng này có hiệu lực kể
từ ngày ký và là một bộ phận không thể tách rời Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa
VSD và TCPH. Những nội dung quy định tại Hợp đồng cung cấp dịch vụ vẫn còn hiệu
lực áp dụng;
3. Phụ lục Hợp đồng này gồm bốn (04)
điều, được lập thành bốn (04) bản gốc có giá trị pháp lý như nhau, mỗi bên giữ
hai (02) bản.
|
ĐẠI ĐIỆN VSD
|
ĐẠI
ĐIỆN TCPH
|
BIỂU
1:
DANH
SÁCH NGHIỆP VỤ ĐĂNG KÝ THỰC HIỆN QUA CỔNG GIAO TIẾP ĐIỆN TỬ
|
STT
|
Chức
năng/Nghiệp vụ
|
Chứng
khoán áp dụng
|
|
Chứng
quyền (CW)
|
ETF
|
Trái
phiếu
|
Cổ
phiếu, Chứng chỉ quỹ đóng
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
5
|
|
|
|
|
|
|
6
|
|
|
|
|
|