Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán cần phải đáp ứng yêu cầu gì?

Nội dung chính

Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán

Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 4 Điều 12 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau:

- Bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ;

- Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ phải là người có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán, có đủ kinh nghiệm, uy tín, thẩm quyền để thực thi có hiệu quả nhiệm vụ được giao;

- Không phải là người có liên quan đến các trưởng bộ phận chuyên môn, người thực hiện nghiệp vụ, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc chi nhánh trong công ty chứng khoán;

- Có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán.