Bộ phận kiểm soát nội bộ

Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu nào? Có bao gồm việc không kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty chứng khoán không?

Nhiệm vụ của bộ phận kiểm soát nội bộ trực thuộc Ban Tổng giám đốc công ty chứng khoán là gì? Có bao gồm kiểm tra nội dung và giám sát thực hiện quy tắc về đạo đức nghề nghiệp không?

Yêu cầu nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán được quy định ra sao? Có cần phải bố trí tối thiểu 01 nhân viên làm kiểm soát tuân thủ không?

Bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán được quy định như thế nào? Bộ phận kiểm soát nội bộ có phải trực thuộc Ban Tổng giám đốc (Ban Giám đốc) không?