Đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Nội dung chính

Đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Căn cứ Khoản 3 Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như sau:

- Đối với cá nhân quy định tại Điểm c khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán, bao gồm các tài liệu sau:

+ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

Căn cứ Điểm c khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định 

- Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.