|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC
VIỆT NAM
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------
|
|
Số:
44/2014/TT-NHNN
|
Hà Nội, ngày 29
tháng 12 năm 2014
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN MỘT SỐ NỘI DUNG VỀ GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP TRONG LĨNH VỰC TIỀN TỆ VÀ NGÂN HÀNG
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12
ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Giám định tư pháp số 13/2012/QH13
ngày 20 tháng 6 năm 2012;
Căn cứ Nghị định số 85/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng
7 năm 2013 của Chính phủ quy định chi tiết và biện pháp thi hành Luật Giám định
tư pháp;
Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng
11 năm 2013 của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu
tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân
hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
Thông tư hướng dẫn một số nội dung về giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ
và ngân hàng.
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Thông tư này quy định về tiêu chuẩn bổ nhiệm giám định
viên tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng; điều kiện về cơ sở vật chất của
Văn phòng giám định tư pháp trong lĩnh vực ngân hàng; lập, đăng tải danh sách
giám định viên tư pháp do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là
Ngân hàng Nhà nước) bổ nhiệm, lập và công bố danh sách người giám định tư pháp
theo vụ việc, tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc trong lĩnh vực tiền tệ và
ngân hàng; hướng dẫn áp dụng quy chuẩn chuyên môn cho hoạt động giám định tư
pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng và một số nội dung khác liên quan đến
giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1. Cán bộ, công chức, viên chức thuộc Ngân hàng Nhà
nước.
2. Tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động giám
định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Điều 3. Lĩnh vực giám định tư
pháp về tiền tệ và ngân hàng
1. Giám định về tiền giấy, tiền kim loại do Ngân
hàng Nhà nước phát hành.
2. Giám định về ngoại hối, hoạt động ngoại hối và
hoạt động kinh doanh vàng.
3. Giám định về hoạt động ngân hàng, bao gồm các hoạt
động: cấp tín dụng, nhận tiền gửi và cung ứng dịch vụ thanh toán qua tài khoản.
4. Giám định về bảo hiểm tiền gửi.
5. Giám định các hoạt động khác liên quan đến tiền
tệ và ngân hàng theo quy định của pháp luật.
Chương II
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 4. Tiêu chuẩn bổ nhiệm
giám định viên tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng
1. Tiêu chuẩn chung bổ nhiệm giám định viên tư pháp
trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng
a) Tiêu chuẩn theo quy định tại khoản
1 Điều 7 của Luật Giám định tư pháp và không thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 7 của Luật Giám định tư pháp;
b) Tiêu chuẩn “Đã qua thực tế hoạt động chuyên môn ở
lĩnh vực được đào tạo từ đủ 05 năm trở lên” quy định tại điểm b khoản
1 Điều 7 của Luật Giám định tư pháp là đã có thời gian trực tiếp làm công
tác chuyên môn ở lĩnh vực được đào tạo từ đủ 05 năm trở lên tính từ ngày bổ nhiệm
ngạch công chức, viên chức hoặc ký hợp đồng lao động;
c) Tiêu chuẩn “Có trình độ đại học trở lên” quy định
tại điểm b khoản 1 Điều 7 của Luật Giám định tư pháp là có bằng
tốt nghiệp đại học trở lên (trường hợp có bằng tốt nghiệp đại học trở lên do cơ
sở giáo dục của nước ngoài cấp thì phải được Việt Nam công nhận theo quy định của
pháp luật về đào tạo, giáo dục và điều ước quốc tế mà Nước Cộng hòa xã hội chủ
nghĩa Việt Nam là thành viên tham gia).
2. Tiêu chuẩn bổ nhiệm giám định viên tư pháp trong
lĩnh vực ngân hàng
a) Các tiêu chuẩn quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Có trình độ đại học trở lên thuộc một trong các
lĩnh vực đào tạo: ngân hàng, tài chính, kế toán, kinh tế, luật.
3. Tiêu chuẩn bổ nhiệm giám định viên tư pháp trong
lĩnh vực giám định tiền giấy, tiền kim loại
a) Các tiêu chuẩn quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Có trình độ đại học trở lên thuộc một trong các
lĩnh vực đào tạo: công nghệ thông tin, mỹ thuật và kỹ thuật (công nghệ) in.
4. Tiêu chuẩn bổ nhiệm giám định viên tư pháp trong
lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng ngoài quy định tại khoản 2 và 3 Điều này
a) Các tiêu chuẩn quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Có trình độ đại học trở lên thuộc một trong các
lĩnh vực đào tạo: Kinh tế, tài chính, luật hoặc thuộc lĩnh vực mà người đó được
bổ nhiệm làm giám định viên tư pháp.
Điều 5. Hồ sơ đề nghị bổ nhiệm
giám định viên tư pháp tại Ngân hàng Nhà nước
1. Công văn đề nghị bổ nhiệm giám định viên tư pháp
của Thủ trưởng Cơ quan, đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương (sau đây gọi là Thủ trưởng
đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước).
2. Bản sao bằng tốt nghiệp đại học trở lên theo quy
định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này.
3. Sơ yếu lý lịch và Phiếu lý lịch tư pháp.
4. Giấy xác nhận về thời gian thực tế hoạt động
chuyên môn của đơn vị nơi người được đề nghị bổ nhiệm giám định viên tư pháp
làm việc; Bản sao văn bản của cơ quan, đơn vị để chứng minh thời gian thực tế
hoạt động chuyên môn của người được đề nghị bổ nhiệm giám định viên tư pháp.
Điều 6. Thủ tục bổ nhiệm giám định
viên tư pháp tại Ngân hàng Nhà nước
1. Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lựa
chọn người có đủ tiêu chuẩn quy định tại Điều 4 Thông tư này,
lập hồ sơ đề nghị bổ nhiệm giám định viên tư pháp gửi Vụ Tổ chức cán bộ.
2. Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ chủ trì, phối hợp với
đơn vị liên quan xem xét hồ sơ, lựa chọn và trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
quyết định bổ nhiệm giám định viên tư pháp.
Điều 7. Thủ tục miễn nhiệm giám
định viên tư pháp tại Ngân hàng Nhà nước
1. Các trường hợp miễn nhiệm, hồ sơ đề nghị miễn
nhiệm giám định viên tư pháp thực hiện theo quy định tại khoản 1
và khoản 2 Điều 10 Luật Giám định tư pháp.
2. Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lập hồ
sơ đề nghị miễn nhiệm giám định viên tư pháp gửi Vụ Tổ chức cán bộ. Vụ Tổ chức
cán bộ chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan kiểm tra hồ sơ, trình Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước xem xét ra quyết định miễn nhiệm giám định viên tư pháp.
Điều 8. Lập, đăng tải danh sách
giám định viên tư pháp; lập và công bố danh sách người giám định tư pháp theo vụ
việc, tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc
1. Lập, đăng tải danh sách giám định viên tư pháp
do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước bổ nhiệm
a) Trên cơ sở Quyết định bổ nhiệm, miễn nhiệm giám
định viên tư pháp của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tổ chức cán bộ lập và gửi
danh sách giám định viên tư pháp, điều chỉnh danh sách giám định viên tư pháp đến
Văn phòng Ngân hàng Nhà nước để đăng tải trên Cổng thông tin điện tử của Ngân
hàng Nhà nước, đồng thời gửi Bộ Tư pháp để lập danh sách chung;
b) Văn phòng Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm đăng
tải danh sách giám định viên tư pháp và điều chỉnh danh sách giám định viên tư
pháp trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn 03 (ba)
ngày làm việc kể từ ngày nhận được danh sách.
2. Lập, công bố danh sách người giám định tư pháp
theo vụ việc, tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc
a) Trước ngày 31 tháng 10 hằng năm, Thủ trưởng các
đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước lựa chọn người đáp ứng đủ điều kiện quy định tại
khoản 1, khoản 2 Điều 18 Luật Giám định tư pháp và tổ chức
có đủ điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 19 Luật Giám định tư
pháp, lập danh sách gửi Vụ Tổ chức cán bộ;
b) Vụ Tổ chức cán bộ xem xét, tổng hợp danh sách
người giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc
theo quy định tại điểm a khoản này trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét
ra quyết định công bố danh sách người giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức
giám định tư pháp theo vụ việc trước ngày 30 tháng 11 hàng năm;
c) Trên cơ sở Quyết định công bố danh sách người
giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức giám định tư pháp theo vụ việc của Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Tổ chức cán bộ có trách nhiệm gửi danh sách, kèm
theo thông tin công bố về người giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức giám định
tư pháp theo vụ việc quy định tại Điều 24 Nghị định số
85/2013/NĐ-CP ngày 29 tháng 07 năm 2013 của Chính phủ quy định chi tiết và
biện pháp thi hành Luật Giám định tư pháp đến Văn phòng Ngân hàng Nhà nước để
đăng tải trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước, đồng thời gửi Bộ
Tư pháp để tổng hợp vào danh sách chung. Trường hợp có sự thay đổi về thông tin
liên quan đến người giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức giám định tư pháp
theo vụ việc đã được công bố thì Vụ Tổ chức cán bộ có trách nhiệm điều chỉnh
danh sách và thông báo cho Bộ Tư pháp trong thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ
ngày điều chỉnh danh sách;
d) Văn phòng Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm đăng
tải danh sách và thông tin của người giám định tư pháp theo vụ việc, tổ chức
giám định tư pháp theo vụ việc trên Cổng thông tin điện tử của Ngân hàng Nhà nước
trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được danh sách.
Điều 9. Áp dụng quy chuẩn
chuyên môn cho hoạt động giám định tư pháp
Quy chuẩn chuyên môn được áp dụng cho hoạt động
giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng là các văn bản quy phạm
pháp luật về tiền tệ, hoạt động ngân hàng, hoạt động ngoại hối và các văn bản
quy phạm pháp luật khác có liên quan.
Điều 10. Điều kiện cơ sở vật
chất của Văn phòng giám định tư pháp trong lĩnh vực ngân hàng
Văn phòng giám định tư pháp trong lĩnh vực ngân
hàng phải có đầy đủ các điều kiện sau đây:
1. Có trụ sở riêng thuộc quyền sở hữu hoặc quyền sử
dụng tối thiểu là 03 năm kể từ ngày Cơ quan có thẩm quyền quyết định cho phép
thành lập Văn phòng giám định.
2. Có phòng làm việc cho giám định viên và nhân
viên; có tủ hoặc kho hoặc khu vực riêng lưu trữ hồ sơ giám định.
3. Có bảng niêm yết công khai chi phí giám định tư
pháp.
Điều 11. Tiếp nhận trưng cầu
giám định tư pháp tại Ngân hàng Nhà nước
1. Trường hợp người trưng cầu giám định, người yêu
cầu giám định gửi văn bản trưng cầu, yêu cầu giám định đến Ngân hàng Nhà nước,
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng làm đầu mối, phối hợp với Thủ trưởng đơn
vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có liên quan căn cứ nội dung trưng cầu giám định tư
pháp để lựa chọn giám định viên tư pháp, người giám định tư pháp theo vụ việc
hoặc cán bộ, công chức có đủ điều kiện theo quy định tại khoản 1
Điều 18 Luật Giám định tư pháp. Sau khi lựa chọn được người tham gia giám định,
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng gửi hồ sơ sang Vụ Tổ chức cán bộ để Vụ Tổ
chức cán bộ trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ra quyết định cử người thực hiện
giám định tư pháp.
Nếu nội dung trưng cầu, yêu cầu giám định tư pháp
không thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước, trong thời hạn 05
ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản trưng cầu, yêu cầu giám định, Cơ
quan Thanh tra, giám sát ngân hàng soạn thảo văn bản từ chối giám định và nêu
rõ lý do gửi người trưng cầu giám định, người yêu cầu giám định trình Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước xem xét quyết định.
2. Trường hợp người trưng cầu giám định trưng cầu
trực tiếp giám định viên tư pháp, người giám định tư pháp theo vụ việc là cán bộ,
công chức các đơn vị của Ngân hàng Nhà nước thì giám định viên tư pháp, người giám
định tư pháp theo vụ việc báo cáo Thủ trưởng đơn vị trực tiếp quản lý mình để bố
trí, tạo điều kiện thực hiện giám định.
Chương III
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều 12. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 12
tháng 2 năm 2015.
2. Trong quá trình thực hiện Thông tư này, nếu có
khó khăn, vướng mắc, đề nghị các cá nhân, tổ chức phản ánh về Ngân hàng Nhà nước
để nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp.
Điều 13. Tổ chức thực hiện
1. Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng chủ trì,
phối hợp với Vụ Tổ chức cán bộ hướng dẫn, kiểm tra việc thực hiện Thông tư này.
2. Hằng năm, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng
phối hợp với các đơn vị liên quan tổng kết đánh giá về tổ chức, hoạt động giám
định tư pháp về tiền tệ và ngân hàng thuộc thẩm quyền quản lý của Ngân hàng Nhà
nước và gửi báo cáo về Bộ Tư pháp để tổng hợp báo cáo Chính phủ.
3. Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân
hàng, Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước,
Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương
chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này.
|
Nơi nhận:
- Như khoản 3 Điều 13;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Công báo;
- Lưu: VT, Vụ PC, CQTTGSNH3.
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Nguyễn Phước Thanh
|