NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
********
|
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
|
Số: 01/2005/TT-NHNN
|
Hà Nội, ngày 10 tháng 3
năm 2005
|
CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM SỐ 01/2005/TT-NHNN NGÀY 10 THÁNG
3 NĂM 2005 HƯỚNG DẪN THI HÀNH NGHỊ ĐỊNH SỐ 202/2004/NĐ-CP CỦA CHÍNH PHỦ NGÀY 10
THÁNG 12 NĂM 2004 VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC TIỀN TỆ VÀ HOẠT
ĐỘNG NGÂN HÀNG
Căn cứ Pháp lệnh Xử lý vi
phạm hành chính, ngày 2 tháng 7 năm 2002.
Căn cứ Nghị định số 134/2003/NĐ-CP của Chính phủ ngày 14 tháng 11 năm 2003 về
việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành
chính năm 2002;
Căn cứ Nghị định số 202/2004/NĐ-CP của Chính phủ ngày 10 tháng 12 năm 2004 về
xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng;
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn thi hành Nghị định số 202/2004/NĐ-CP của
Chính phủ ngày 10 tháng 12 năm 2004 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
tiền tệ và hoạt động ngân hàng (sau đây gọi tắt là Nghị định số 202/2004/NĐ-CP)
như sau:
I. QUY ĐỊNH CHUNG;
THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH; VIỆC ÁP DỤNG CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VI PHẠM
HÀNH CHÍNH
1. Tình
tiết giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng
Các tình tiết giảm nhẹ, tìm tiết
tăng nặng theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP
được áp dụng khi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động
ngân hàng như sau:
1.1. Người có thẩm quyền xử phạt
vi
phạm hành chính trong phạm vi thẩm quyền của mình quyết định các tình tiết giảm
nhẹ, tình tiết tăng nặng.
1.2. Vi phạm nhiều lần
trong cùng lĩnh vực hoặc tái phạm trong cùng lĩnh vực:
- Vi phạm nhiều lần trong cùng
lĩnh vực là hành vi
vi phạm hành chính mà trước đó đã vi phạm nhưng chưa bị xử phạt và chưa hết thời
hiệu xử phạt;
- Tái phạm là hành vi vi phạm
hành chính mà trước đó đã bị xử phạt nhưng chưa hết thời hạn một năm kể từ ngày
chấp hành xong quyết định xử phạt hoặc kể từ ngày hết thời hiệu thi hành quyết
định xử phạt mà lại vi phạm hành chính về hành vi đó.
2. Thẩm quyền xử
phạt vi
phạm hành chính
Chỉ những người có thẩm quyền xử
phạt vi
phạm hành chính quy định tại Điều 37 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP
mới có thẩm quyền ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền
tệ và hoạt động ngân hàng.
Đối với Đoàn thanh tra: trong
quá trình thanh tra, kiểm tra nếu phát hiện vi phạm hành chính trong lĩnh vực
tiền tệ và hoạt động ngân hàng, người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
trong Đoàn thanh tra phải ra quyết định xử phạt trong thời hạn quy định tại Khoản 2 Điều 41 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP. Nếu các thành viên
trong Đoàn không có thẩm quyền xử phạt hoặc vượt quá thẩm quyền xử phạt thì Trưởng
Đoàn thanh tra phải hoàn tất hồ sơ xử phạt vi phạm hành chính để gửi đến người
có thẩm quyền xử phạt theo quy định tại điểm c Khoản 2 Điều 41
Nghị định số 202/2004/NĐ-CP.
3. Áp dụng các
hình
thức xử phạt vi phạm hành chính
3.1. Người ra quyết định xử phạt
vi phạm hành chính phải căn cứ tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ quy định
tại Điều 6, các quy định về hành vi vi phạm, hình thức xử
phạt và mức phạt tại Chương II Nghị định số 202/2004/NĐ-CP để quyết định việc
áp dụng hình thức xử phạt chính, hình thức xử phạt bổ sung hoặc biện pháp khắc
phục hậu quả phù hợp với mức độ, tính chất của hành vi vi phạm.
3.2. Có 2 hình thức
xử phạt chính quy định tại khoản 1 Điều 7 Nghị định số
202/2004/NĐ-CP là phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền. Người ra quyết định xử phạt
vi
phạm chính chỉ áp dụng một trong hai hình thức xử phạt chính, không áp dụng cả
hai hình thức xử phạt chính đối với một hành vi vi phạm.
4. Hành vi
vi phạm, hình thức xử phạt và mức phạt
Nghị định số 202/2004/NĐ-CP, từ
Điều 8 đến Điều 36 quy định 9 nhóm hành vi, mỗi nhóm có một số
hành vi vi phạm cụ thể. Khi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ
và hoạt động ngân hàng, người có thẩm quyền xử phạt căn cứ các văn bản pháp luật
hiện hành: Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Luật các tổ chức tín dụng, Pháp lệnh
Xử lý vi phạm hành chính, các Nghị định của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Luật Các tổ chức tín dụng và các văn bản pháp luật
khác có liên quan để xác định các dấu hiệu cấu thành, tính chất và mức độ của
hành vi vi phạm hành chính.
5. Vi
phạm hành chính về kế toán, thống kê
Việc xử phạt vi phạm hành chính
về kế toán, thống kê trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng thực hiện
theo quy định tại Nghị định của Chính phủ số 185/2004/NĐ-CP ngày 4 tháng 11 năm
2004 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế toán; Nghị định số
93/1999/NĐ-CP ngày 07 tháng 9 năm 1999 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành
chính trong lĩnh vực thống kê cùng với các văn bản hướng dẫn về xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực kế toán, thống kê.
Trong quá trình
thanh tra, nếu phát hiện có hành vi vi phạm hành chính về kế toán, thống kê,
Trưởng Đoàn thanh tra phải báo cho Thanh tra chuyên ngành Tài chính biết để xử
phạt theo thẩm quyền.
6. Trường hợp
ngoại trừ
Quy định tại Điều
23 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP không áp dụng đối với trường hợp bán tài sản
trong quá trình
xử lý tài sản bảo đảm tiền vay để thu hồi nợ.
Quy định tại các điểm
a, c Khoản 2 Điều 25 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP không áp dụng đối với Giám
đốc, Phó Giám đốc chi nhánh của tổ chức tín dụng.
II. THỦ TỤC XỬ
PHẠT VI
PHẠM HÀNH CHÍNH:
Khi xử phạt vi phạm hành chính,
người có thẩm quyền xử phạt phải thực hiện đúng thủ tục xử phạt vi phạm hành
chính được quy định tại Chương III Nghị định số 202/2004/NĐ-CP và Chương IV Nghị
định của Chính phủ số 134/2003/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2003 quy định chi tiết
thi hành một số điều của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 2002.
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
hướng dẫn thêm một số nội dung sau:
1. Chuyển hồ
sơ vụ vi
phạm có dấu hiệu tội phạm để truy cứu trách nhiệm hình sự
Khi xem xét vụ vi phạm để quyết
định xử phạt, nếu xét thấy hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm, thì người có
thẩm quyền quy định tại các Khoản 2, 3, 4 Điều 37 Nghị định số
202/2004/NĐ-CP phải chuyển ngay hồ sơ cho cơ quan tố tụng hình sự có thẩm
quyền theo quy định tại Điều 62 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành
chính.
2. Nhận lại hồ
sơ vi
phạm để xử phạt vi phạm hành chính:
Những hành vi vi phạm hành chính
trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng đã chuyển sang cơ quan tiến hành
tố tụng hình sự có thẩm quyền, nhưng sau đó có quyết định đình chỉ điều tra hoặc
đình chỉ vụ án của cơ quan tiến hành tốt tụng hình sự có thẩm quyền, thì người
có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính phải ra quyết định xử phạt đối với vụ
vi phạm trong thời hạn như sau:
2.1. Nếu trước khi chuyển vụ việc
vi phạm cho cơ quan tiến hành tố tụng hình sự mà người có thẩm quyền xử phạt đã
xin gia hạn thời hạn xử phạt thì thời hạn ra quyết định xử phạt tối đa là 10
ngày, kể từ ngày nhận được quyết định trả lại hồ sơ vụ vi phạm;
2.2. Nếu trước khi chuyển vụ việc
vi phạm cho cơ quan tiến hành tố tụng hình sự mà người có thẩm quyền xử phạt
chưa xin gia hạn thời hạn xử phạt thì thời hạn ra quyết định xử phạt tối đa là
15 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định trả lại hồ sơ vụ vi phạm;
Trường hợp cần có thêm thời gian
để xác minh, thu
thập chứng cứ thì người đang thụ lý vụ việc vi phạm có thể xin gia hạn thời hạn
ra quyết định xử phạt tối đa không quá 30 ngày.
2.3. Sau khi xử phạt vi
phạm hành chính theo quy định tại Nghị định số 202/2004/NĐ-CP, người có thẩm
quyền nêu tại Khoản 4 Điều 37 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP
phải thông báo cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam biết.
3. Xử lý vi
phạm hành chính do các cơ quan quản lý Nhà nước, cơ quan bảo vệ pháp luật chuyển
đến
3.1. Trường hợp các vụ vi phạm
hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng trên địa bàn tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương do các cơ quan quản lý Nhà nước, cơ quan bảo vệ
pháp luật chuyển đến, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc
Trung ương có trách nhiệm:
a. Tiếp nhận hồ sơ, tài liệu về
vụ vi
phạm hành chính;
b. Xem xét; ra quyết định xử phạt
vi
phạm hành chính, áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu
quả theo thẩm quyền quy định tại Nghị định số 202/2004/NĐ-CP và Thông tư này;
c. Trong thời hạn 5 ngày làm việc
kể từ ngày nhận được hồ sơ về vụ vi phạm hành chính, qua xem xét nếu thấy tài
liệu, chứng cứ tại hồ sơ chưa đủ căn cứ để xử phạt vi phạm hành chính, Ngân
hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có văn bản nêu rõ
lý do và yêu cầu người lập biên bản về việc vi phạm hành chính bổ sung thêm chứng
cứ chứng minh hành vi vi phạm; trường hợp cần thiết thì trực tiếp thẩm tra, xác
minh. Nếu cơ quan lập biên bản xử phạt không cung cấp đủ tài liệu chứng cứ hoặc
qua thẩm tra, xác minh thấy không đủ căn cứ chứng minh hành vi vi phạm hành
chính thì không ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và chuyển trả hồ sơ,
tài liệu cho cơ quan lập biên bản về việc vi phạm hành chính;
Trường hợp vượt quá thẩm quyền xử
phạt vi hành chính, Chánh thanh tra Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
trực thuộc Trung ương có trách nhiệm thực hiện các quy định nêu tại các tiết a,
b, c điểm 3.1 Khoản 3 Mục này, sau đó có ý kiến đề xuất xử lý vi phạm hành
chính bằng văn bản nêu rõ hành vi, đề nghị mức xử phạt, căn cứ áp dụng kèm toàn
bộ hồ sơ vi phạm hành chính, biên bản vi phạm hành chính (bản gốc) về Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (Thanh tra Ngân hàng Nhà nước) để xử lý theo quy định của
pháp luật.
3.2. Xử lý đối với những trường
hợp biên bản vi
phạm hành chính lập không đúng quy định của pháp luật
Trường hợp hồ sơ vi phạm hành
chính do cơ quan khác chuyển đến không đúng thủ tục theo quy định tại Nghị định
số 202/2004/NĐ-CP; nội dung biên bản không đúng theo quy định tại Điều 55 Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính thì Chánh Thanh tra
Ngân hàng Nhà nước và Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành
phố trực thuộc Trung ương không ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính, mà
chuyển trả cơ quan lập biên bản vi phạm hành chính để yêu cầu bổ sung đầy đủ,
đúng quy định.
3.3. Thanh tra Ngân hàng Nhà nước
có trách nhiệm xem xét xử phạt vi phạm hành chính thuộc thẩm quyền đối với những
hành vi vi phạm hành chính do các cơ quan quản lý Nhà nước, cơ quan bảo vệ pháp
luật ở Trung ương chuyển đến; những hành vi vi phạm hành chính do Ngân hàng Nhà
nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chuyển lên.
4. Tạm giữ
tang vật, phương tiện vi
phạm hành chính
Việc tạm giữ tang vật, phương tiện
vi
phạm hành chính được thực hiện theo quy định tại Điều 46 Pháp lệnh
Xử lý vi phạm hành chính.
Trường hợp xử phạt vi phạm hành
chính có kèm theo việc tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, nhưng
vượt thẩm quyền xử phạt của người ra quyết định tạm giữ tang vật, phương tiện
vi phạm hành chính thì người ra quyết định tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm
hành chính có trách nhiệm bảo quản tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đến
khi thực hiện xong quyết định xử phạt đối với hành vi vi phạm hành chính đó.
5. Sử dụng mẫu
biên bản và quyết định xử phạt vi phạm hành chính
Biên bản vi phạm hành chính; biên
bản tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành chính; quyết định xử phạt vi phạm
hành chính; quyết định tạm giữ tang vật, phương tiện vi phạm hành chính và các
biên bản, quyết định liên quan khác được thực hiện theo mẫu quy định tại Nghị định
số 134/2003/NĐ-CP của Chính phủ ngày 14 tháng 11 năm 2003 quy định chi tiết thi
hành một số điều của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 2002.
6. Sử dụng
con dấu đóng trên quyết định xử phạt vi phạm hành chính
6.1. Quyết định xử phạt của
Chánh Thanh tra (Phó Chánh Thanh tra được uỷ quyền) được đóng dấu lên chữ ký;
quyết định xử phạt của Thanh tra viên được đóng dấu liên góc trái tại phần trên
cùng của quyết định nơi ghi tên cơ quan xử phạt và số, ký hiệu của quyết định xử
phạt.
6.2. Người có thẩm quyền xử phạt
vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng quy định tại Khoản 4 Điều 37 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP được sử dụng con dấu
của cơ quan mình đóng dấu trên quyết định xử phạt.
7. Hồ sơ xử phạt
vi
phạm hành chính
7.1. Sau khi ra quyết định xử phạt
vi phạm hành chính, người có thẩm quyền của Thanh tra Ngân hàng quy định tại
các Khoản 1, 2, 3, Điều 37 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP phải
bàn giao hồ sơ xử phạt vi phạm hành chính cho Thanh tra Ngân hàng cùng cấp.
7.2. Sau khi ra quyết định xử phạt
vi phạm hành chính, người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính quy định tại
Khoản 4 Điều 37 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP phải bàn giao hồ
sơ xử phạt vi phạm hành chính cho bộ phận chuyên trách quản lý về xử phạt tại
cơ quan có thẩm quyền xử phạt.
7.3. Hồ sơ gồm:
- Biên bản về việc vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng;
- Quyết định về xử phạt vi
phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng;
- Biên bản tịch thu
tang vật, phương tiện vi phạm hành chính (nếu có);
- Các hồ sơ tài liệu có liên
quan đến hành vi
vi phạm hành chính.
III. TỔ
CHỨC THỰC HIỆN
1. Chánh thanh tra Ngân hàng Nhà
nước tổ chức thực hiện và chỉ đạo, hướng dẫn đơn vị, cá nhân trong hệ thống Thanh
tra Ngân hàng nắm vững và thực hiện nghiêm túc việc xử phạt vi phạm hành chính.
2. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có trách nhiệm:
2.1. Thường xuyên kiểm tra việc
xử phạt vi phạm hành chính thuộc phạm vi quản lý của mình; kịp thời xử lý vi phạm
pháp luật và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong xử lý vi phạm hành chính theo
quy định tại các Điều 50, 51, 52 Nghị định số 202/2004/NĐ-CP.
2.2. Theo dõi, báo cáo tình hình
thực hiện Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt
động ngân hàng do Chánh thanh tra Ngân hàng Nhà nước ban hành để xử phạt đối với
đối tượng vi phạm hành chính ghi trong quyết định thuộc địa bàn quản lý của
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương.
Trường hợp cá nhân, tổ chức bị xử
phạt không tự nguyện chấp hành quyết định xử phạt, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương đề nghị Chánh thanh tra Ngân
hàng Nhà nước ra quyết định cưỡng chế và tổ chức thực hiện quyết định cưỡng chế
đó; đồng thời báo cáo Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước kết quả việc thực hiện.
IV. HIỆU LỰC
THI HÀNH
Thông tư này có hiệu lực sau 15
ngày kể từ ngày đăng Công báo và thay thế Thông tư số 09/2000/TT-NHNN của Ngân
hàng Nhà nước ngày 29 tháng 8 năm 2000 hướng dẫn thi hành Nghị định của Chính
phủ số 20/2000/NĐ-CP ngày 15 tháng 6 năm 2000 về xử phạt vi phạm hành chính
trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.
Trong quá trình
thực hiện nếu có khó khăn, vướng mắc, các đơn vị cần kịp thời phản ánh về Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam (qua Thanh tra Ngân hàng Nhà nước) để trình Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước xem xét quyết định.
