Quyết định 1276/QĐ-UBND năm 2020 về Bộ tiêu chí đánh giá việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước tỉnh Đắk Nông

ỦY BAN NHÂN DÂN
TỈNH ĐẮK NÔNG
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 1276/QĐ-UBND

Đắk Nông, ngày 25 tháng 8 năm 2020

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- CT, các PCTUBND tỉnh;
- Các PCVP UBND tỉnh;
- Cổng thông tin điện tử tỉnh;
- Lưu: VT, HCQT, NCKSTT

KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH




Tôn Thị Ngọc Hạnh

TT

Tiêu chí đánh giá

Điểm tối đa

Điểm chấm

I

HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG, ÁP DỤNG HTQLCL THEO TCVN ISO 9001:2015

72

1

Kế hoạch triển khai

2

1.1

Có Kế hoạch triển khai, có hiệu lực.

1

1.2

Tổ chức triển khai kế hoạch.

1

2

Bối cảnh của tổ chức

2

2.1

Hiểu tổ chức và bối cảnh của tổ chức

1

2.2

Hiểu nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm

1

3

Phạm vi áp dụng

5

3.1

Thể hiện bằng văn bản và đảm bảo tính sẵn có

1

3.2

Thể hiện chi tiết về sản phẩm và dịch vụ được bao trùm.

1

3.3

Có sự lý giải đối với các yêu cầu không được áp dụng

1

3.4

Áp dụng cho các hoạt động liên quan đến thực hiện thủ tục hành chính

1

3.5

Áp dụng cho các hoạt động nội bộ

1

4

Sự lãnh đạo và cam kết

2

4.1

Bằng chứng về sự lãnh đạo và cam kết của lãnh đạo theo yêu cầu của tiêu chuẩn và luật định trong việc xây dựng, thực hiện và cải tiến liên tục hiệu quả HTQLCL

1

4.2

Quy định rõ vai trò, trách nhiệm, quyền hạn trong tổ chức: phân công nhiệm vụ, mô tả vị trí công việc...

1

5

Chính sách chất lượng

6

5.1

Phù hợp với tổ chức

1

5.2

Cung cấp cơ sở cho việc thiết lập các mục tiêu.

1

5.3

Đưa ra cam kết về việc tổ chức thỏa mãn các yêu cầu được áp dụng.

1

5.4

Đưa ra cam kết cải tiến liên tục HTQLCL.

1

5.5

Sẵn có và được thể hiện bằng văn bản

1

5.6

Được truyền đạt, thấu hiểu và thực hiện trong cơ quan, đơn vị

1

6

Mục tiêu chất lượng

9.0

6.1

Cụ thể, đo lường được, nhất quán với chính sách chất lượng

1

6.2

Đảm bảo về thời gian

1

6.3

Thiết lập mục tiêu chất lượng chung của cơ quan, đơn vị

1

6.4

Thiết lập mục tiêu chất lượng ở các cấp, bộ phận chức năng trong cơ quan, đơn vị

1

6.5

Thể hiện bằng văn bản và được truyền đạt trong cơ quan, đơn vị

1

6.6

Được cập nhật khi có sự thay đổi

1

6.7

Xây dựng kế hoạch thực hiện mục tiêu chất lượng của cơ quan và ở các cấp, bộ phận chức năng trong cơ quan

1

6.8

Kế hoạch thực hiện MTCL phù hợp yêu cầu của tiêu chuẩn

1

6.9

Thực hiện báo cáo định kỳ kết quả thực hiện MTCL

1

7

Thông tin dạng văn bản

7

7.1

Thông tin dạng văn bản

3

a

Bản mô tả HTQLCL, các tài liệu chung về HTQLCL

1

b

Các quy trình thực hiện thủ tục hành chính

1

c

Các quy trình chuyên môn hoặc nội bộ

1

7.2

Tính phù hợp của hệ thống thông tin dạng văn bản

4

a

Phù hợp với Mô hình khung

1

b

Phù hợp với yêu cầu của tiêu chuẩn

1

c

Phù hợp với thực tế tại cơ quan, đơn vị, phạm vi áp dụng đã được xác định

1

d

Phù hợp với luật định (Chậm nhất 3 tháng kể từ khi các căn cứ pháp lý liên quan có hiệu lực được cập nhật vào hệ thống)

1

8

Kiểm soát thông tin dạng văn bản

9

8.1

Tài liệu được phê duyệt có đầy đủ chữ ký, đúng phẩm quyền, có dấu hiệu nhận biết tình trạng của tài liệu

1

8.2

Có cách thức nhận biết sự thay đổi, tình trạng sửa đổi của tài liệu

1

8.3

Có sự kiểm soát tài liệu nội bộ, tài liệu bên ngoài

1

8.4

Thực hiện cập nhật, sửa đổi, ban hành lại tài liệu khi không còn phù hợp

1

8.5

Thực hiện phân phối, hướng dẫn sử dụng tài liệu, đảm bảo tính sẵn có tại nơi sử dụng

1

8.6

Có tính bảo mật.

1

8.7

Có cách thức nhằm tránh mất mát dữ liệu, sử dụng sai và thay đổi ngoài ý muốn.

1

8.8

Lưu giữ hồ sơ, tài liệu đầy đủ, khoa học trên nguyên tắc dễ nhận biết, dễ truy cập

1

8.9

Quy định lưu giữ hồ sơ, tài liệu: trách nhiệm lưu, thời gian lưu, nơi lưu, thời gian hủy bỏ, cách thức hủy bỏ

1

9

Hỗ trợ

14

9.1

Nguồn lực

4

a

Cơ quan đảm bảo các nguồn lực và bố trí hợp lý các nguồn lực để xây dựng, áp dụng và duy trì hệ thống quản lý chất lượng, thường xuyên nâng cao hiệu lực và hiệu quả của HTQLCL, đảm bảo hoàn thành tốt các nhiệm vụ được cấp trên giao và tăng mức độ thoả mãn của khách hàng

1

b

Nhãn lực, trang thiết bị, cơ sở hạ tầng đáp ứng yêu cầu công việc.

1

c

Môi trường làm việc thuận lợi, nâng cao hiệu quả công việc (Cán bộ, công chức đeo thẻ khi làm việc; Mọi người đều có tinh thần tự giác...).

1

d

Có bố trí kinh phí duy trì hoạt động xây dựng, áp dụng, cải tiến HTQLCL.

1

9.2

Năng lực

4

a

Lập kế hoạch đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn và triển khai thực hiện.

1

b

Đánh giá mức độ hoàn thành công việc của cán bộ, công chức, viên chức, người lao động định kì, khoa học (có quy trình, tiêu chí đánh giá...).

1

c

Xét thi đua khen thưởng, kỷ luật (nếu có) kịp thời, khoa học (có quy trình, tiêu chí xem xét, đánh giá...).

1

d

Lưu trữ đầy đủ hồ sơ đúng quy định.

1

9.3

Nhận thức

6

a

Đảm bảo tất cả các cán bộ, công chức thông hiểu về HTQLCL

1

b

Lãnh đạo thường xuyên nhắc đến việc áp dụng HTQLCL trong các cuộc hợp.

1

c

Quán triệt, phân công nhiệm vụ cụ thể.

1

d

Có quy định chế độ báo cáo định kì về việc thực hiện, áp dụng, duy trì HTQLCL tại cơ quan, tổ chức.

1

d

Chia sẻ, phổ biến để nâng cao tri thức chung của cơ quan, tổ chức (phổ biến các văn bản dùng chung, ứng dụng phần mềm công nghệ thông tin ...).

1

e

Duy trì chế độ trao đổi thông tin (họp giao ban, định kì, đột xuất; báo cáo; bản tin; thông báo trên phần mềm quản lý văn bản...).

1

10

Tạo sản phẩm, dịch vụ

16

10.1

Sản phẩm, dịch vụ được cơ quan tạo ra cung cấp cho khách hàng phải được kiểm soát và truy xuất được nguồn gốc

1

10.2

Các quy trình/thủ tục đã xây dựng được tuân thủ trên thực tế

15

a

Đối với các quy trình/thủ tục chung về hệ thống chất lượng và các quy trình nội bộ không phải là quy trình thực hiện thủ tục hành chính

3

b

Đối với các quy trình thực hiện thủ tục hành chính

12

II

HOẠT ĐỘNG DUY TRÌ, CẢI TIẾN HTQLCL

28

11

Trao đổi thông tin với tổ chức, công dân

3

11.1

Niêm yết công khai các TTHC: Trực quan, đầy đủ và hiện hành.

1

11.2

Có phương pháp hướng dẫn phù hợp (như làm sẵn các mẫu tờ khai, đơn đề nghị...).

1

11.3

Tuân thủ quy chế làm việc, quy chế văn hóa công sở.

1

12

Đo lường sự thỏa mãn của tổ chức, công dân

4

12.1

Kế hoạch thực hiện

1

12.2

Phát hành, thu thập ý kiến đánh giá

1

12.3

Tổng hợp, báo cáo, phân tích.

1

12.4

Lưu trữ hồ sơ đúng qui định.

1

13

Đánh giá nội bộ

7

13.1

Xây dựng chương trình, kế hoạch đánh giá nội bộ định kỳ

1

13.2

Quyết định thành lập đoàn đánh giá nội bộ đúng quy định.

1

13.3

Phạm vi, đối tượng đánh giá nội bộ đạt trên 50% nội dung, phòng, ban, đơn vị trực thuộc của cơ quan, tổ chức.

1

13.4

Việc đánh giá đảm bảo độc lập, khách quan.

1

13.5

Chuyên gia đánh giá được đào tạo, hướng dẫn.

1

13.6

Lập phiếu ghi chép đầy đủ, đúng quy định.

1

13.7

Lập và lưu trữ hồ sơ, tài liệu đúng quy định.

1

14

Xem xét của lãnh đạo

4

14.1

Xem xét định kỳ hệ thống quản lý chất lượng (xem xét toàn bộ).

1

14.2

Bằng chứng về việc xem xét của lãnh đạo

1

14.3

Sự phù hợp đầu vào và đầu ra so với yêu cầu của tiêu chuẩn

1

14.4

Lưu trữ hồ sơ đúng quy định.

1

15

Công bố phù hợp tiêu chuẩn

4

15.1

Công bố HTQLCL phù hợp tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 đúng quy định (Quyết định công bố, phụ lục kèm theo).

1

15.2

Thông báo bằng văn bản đến Sở Khoa học và Công nghệ tỉnh Đắk Nông.

1

15.3

Niêm yết tại cơ quan; đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có).

1

15.4

Công bố lại khi có sự điều chính phạm vi áp dụng (nếu có).

1

16

Kiểm soát, xử lý sự không phù hợp và hành động khắc phục, cải tiến

4

16.1

Xác định nguyên nhân của sự không phù hợp (nếu có)

1

16.2

Thực hiện hành động khắc phục sự không phù hợp được phát hiện

1

16.3

Hành động loại bỏ nguyên nhân của sự không phù hợp để không tái diễn hoặc xảy ra ở nơi khác

1

16.4

Lưu giữ hồ sơ đúng quy định

1

17

Cải tiến

2

17.1

Có biện pháp cải tiến để nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống quản lý chất lượng

1

17.2

Biện pháp cải tiến được phổ biến áp dụng rộng rãi

1

Tổng

100

ỦY BAN NHÂN DÂN
TỈNH ĐẮK NÔNG
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 1276/QĐ-UBND

Đắk Nông, ngày 25 tháng 8 năm 2020

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- CT, các PCTUBND tỉnh;
- Các PCVP UBND tỉnh;
- Cổng thông tin điện tử tỉnh;
- Lưu: VT, HCQT, NCKSTT

KT. CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH




Tôn Thị Ngọc Hạnh

TT

Tiêu chí đánh giá

Điểm tối đa

Điểm chấm

I

HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG, ÁP DỤNG HTQLCL THEO TCVN ISO 9001:2015

72

1

Kế hoạch triển khai

2

1.1

Có Kế hoạch triển khai, có hiệu lực.

1

1.2

Tổ chức triển khai kế hoạch.

1

2

Bối cảnh của tổ chức

2

2.1

Hiểu tổ chức và bối cảnh của tổ chức

1

2.2

Hiểu nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm

1

3

Phạm vi áp dụng

5

3.1

Thể hiện bằng văn bản và đảm bảo tính sẵn có

1

3.2

Thể hiện chi tiết về sản phẩm và dịch vụ được bao trùm.

1

3.3

Có sự lý giải đối với các yêu cầu không được áp dụng

1

3.4

Áp dụng cho các hoạt động liên quan đến thực hiện thủ tục hành chính

1

3.5

Áp dụng cho các hoạt động nội bộ

1

4

Sự lãnh đạo và cam kết

2

4.1

Bằng chứng về sự lãnh đạo và cam kết của lãnh đạo theo yêu cầu của tiêu chuẩn và luật định trong việc xây dựng, thực hiện và cải tiến liên tục hiệu quả HTQLCL

1

4.2

Quy định rõ vai trò, trách nhiệm, quyền hạn trong tổ chức: phân công nhiệm vụ, mô tả vị trí công việc...

1

5

Chính sách chất lượng

6

5.1

Phù hợp với tổ chức

1

5.2

Cung cấp cơ sở cho việc thiết lập các mục tiêu.

1

5.3

Đưa ra cam kết về việc tổ chức thỏa mãn các yêu cầu được áp dụng.

1

5.4

Đưa ra cam kết cải tiến liên tục HTQLCL.

1

5.5

Sẵn có và được thể hiện bằng văn bản

1

5.6

Được truyền đạt, thấu hiểu và thực hiện trong cơ quan, đơn vị

1

6

Mục tiêu chất lượng

9.0

6.1

Cụ thể, đo lường được, nhất quán với chính sách chất lượng

1

6.2

Đảm bảo về thời gian

1

6.3

Thiết lập mục tiêu chất lượng chung của cơ quan, đơn vị

1

6.4

Thiết lập mục tiêu chất lượng ở các cấp, bộ phận chức năng trong cơ quan, đơn vị

1

6.5

Thể hiện bằng văn bản và được truyền đạt trong cơ quan, đơn vị

1

6.6

Được cập nhật khi có sự thay đổi

1

6.7

Xây dựng kế hoạch thực hiện mục tiêu chất lượng của cơ quan và ở các cấp, bộ phận chức năng trong cơ quan

1

6.8

Kế hoạch thực hiện MTCL phù hợp yêu cầu của tiêu chuẩn

1

6.9

Thực hiện báo cáo định kỳ kết quả thực hiện MTCL

1

7

Thông tin dạng văn bản

7

7.1

Thông tin dạng văn bản

3

a

Bản mô tả HTQLCL, các tài liệu chung về HTQLCL

1

b

Các quy trình thực hiện thủ tục hành chính

1

c

Các quy trình chuyên môn hoặc nội bộ

1

7.2

Tính phù hợp của hệ thống thông tin dạng văn bản

4

a

Phù hợp với Mô hình khung

1

b

Phù hợp với yêu cầu của tiêu chuẩn

1

c

Phù hợp với thực tế tại cơ quan, đơn vị, phạm vi áp dụng đã được xác định

1

d

Phù hợp với luật định (Chậm nhất 3 tháng kể từ khi các căn cứ pháp lý liên quan có hiệu lực được cập nhật vào hệ thống)

1

8

Kiểm soát thông tin dạng văn bản

9

8.1

Tài liệu được phê duyệt có đầy đủ chữ ký, đúng phẩm quyền, có dấu hiệu nhận biết tình trạng của tài liệu

1

8.2

Có cách thức nhận biết sự thay đổi, tình trạng sửa đổi của tài liệu

1

8.3

Có sự kiểm soát tài liệu nội bộ, tài liệu bên ngoài

1

8.4

Thực hiện cập nhật, sửa đổi, ban hành lại tài liệu khi không còn phù hợp

1

8.5

Thực hiện phân phối, hướng dẫn sử dụng tài liệu, đảm bảo tính sẵn có tại nơi sử dụng

1

8.6

Có tính bảo mật.

1

8.7

Có cách thức nhằm tránh mất mát dữ liệu, sử dụng sai và thay đổi ngoài ý muốn.

1

8.8

Lưu giữ hồ sơ, tài liệu đầy đủ, khoa học trên nguyên tắc dễ nhận biết, dễ truy cập

1

8.9

Quy định lưu giữ hồ sơ, tài liệu: trách nhiệm lưu, thời gian lưu, nơi lưu, thời gian hủy bỏ, cách thức hủy bỏ

1

9

Hỗ trợ

14

9.1

Nguồn lực

4

a

Cơ quan đảm bảo các nguồn lực và bố trí hợp lý các nguồn lực để xây dựng, áp dụng và duy trì hệ thống quản lý chất lượng, thường xuyên nâng cao hiệu lực và hiệu quả của HTQLCL, đảm bảo hoàn thành tốt các nhiệm vụ được cấp trên giao và tăng mức độ thoả mãn của khách hàng

1

b

Nhãn lực, trang thiết bị, cơ sở hạ tầng đáp ứng yêu cầu công việc.

1

c

Môi trường làm việc thuận lợi, nâng cao hiệu quả công việc (Cán bộ, công chức đeo thẻ khi làm việc; Mọi người đều có tinh thần tự giác...).

1

d

Có bố trí kinh phí duy trì hoạt động xây dựng, áp dụng, cải tiến HTQLCL.

1

9.2

Năng lực

4

a

Lập kế hoạch đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn và triển khai thực hiện.

1

b

Đánh giá mức độ hoàn thành công việc của cán bộ, công chức, viên chức, người lao động định kì, khoa học (có quy trình, tiêu chí đánh giá...).

1

c

Xét thi đua khen thưởng, kỷ luật (nếu có) kịp thời, khoa học (có quy trình, tiêu chí xem xét, đánh giá...).

1

d

Lưu trữ đầy đủ hồ sơ đúng quy định.

1

9.3

Nhận thức

6

a

Đảm bảo tất cả các cán bộ, công chức thông hiểu về HTQLCL

1

b

Lãnh đạo thường xuyên nhắc đến việc áp dụng HTQLCL trong các cuộc hợp.

1

c

Quán triệt, phân công nhiệm vụ cụ thể.

1

d

Có quy định chế độ báo cáo định kì về việc thực hiện, áp dụng, duy trì HTQLCL tại cơ quan, tổ chức.

1

d

Chia sẻ, phổ biến để nâng cao tri thức chung của cơ quan, tổ chức (phổ biến các văn bản dùng chung, ứng dụng phần mềm công nghệ thông tin ...).

1

e

Duy trì chế độ trao đổi thông tin (họp giao ban, định kì, đột xuất; báo cáo; bản tin; thông báo trên phần mềm quản lý văn bản...).

1

10

Tạo sản phẩm, dịch vụ

16

10.1

Sản phẩm, dịch vụ được cơ quan tạo ra cung cấp cho khách hàng phải được kiểm soát và truy xuất được nguồn gốc

1

10.2

Các quy trình/thủ tục đã xây dựng được tuân thủ trên thực tế

15

a

Đối với các quy trình/thủ tục chung về hệ thống chất lượng và các quy trình nội bộ không phải là quy trình thực hiện thủ tục hành chính

3

b

Đối với các quy trình thực hiện thủ tục hành chính

12

II

HOẠT ĐỘNG DUY TRÌ, CẢI TIẾN HTQLCL

28

11

Trao đổi thông tin với tổ chức, công dân

3

11.1

Niêm yết công khai các TTHC: Trực quan, đầy đủ và hiện hành.

1

11.2

Có phương pháp hướng dẫn phù hợp (như làm sẵn các mẫu tờ khai, đơn đề nghị...).

1

11.3

Tuân thủ quy chế làm việc, quy chế văn hóa công sở.

1

12

Đo lường sự thỏa mãn của tổ chức, công dân

4

12.1

Kế hoạch thực hiện

1

12.2

Phát hành, thu thập ý kiến đánh giá

1

12.3

Tổng hợp, báo cáo, phân tích.

1

12.4

Lưu trữ hồ sơ đúng qui định.

1

13

Đánh giá nội bộ

7

13.1

Xây dựng chương trình, kế hoạch đánh giá nội bộ định kỳ

1

13.2

Quyết định thành lập đoàn đánh giá nội bộ đúng quy định.

1

13.3

Phạm vi, đối tượng đánh giá nội bộ đạt trên 50% nội dung, phòng, ban, đơn vị trực thuộc của cơ quan, tổ chức.

1

13.4

Việc đánh giá đảm bảo độc lập, khách quan.

1

13.5

Chuyên gia đánh giá được đào tạo, hướng dẫn.

1

13.6

Lập phiếu ghi chép đầy đủ, đúng quy định.

1

13.7

Lập và lưu trữ hồ sơ, tài liệu đúng quy định.

1

14

Xem xét của lãnh đạo

4

14.1

Xem xét định kỳ hệ thống quản lý chất lượng (xem xét toàn bộ).

1

14.2

Bằng chứng về việc xem xét của lãnh đạo

1

14.3

Sự phù hợp đầu vào và đầu ra so với yêu cầu của tiêu chuẩn

1

14.4

Lưu trữ hồ sơ đúng quy định.

1

15

Công bố phù hợp tiêu chuẩn

4

15.1

Công bố HTQLCL phù hợp tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 đúng quy định (Quyết định công bố, phụ lục kèm theo).

1

15.2

Thông báo bằng văn bản đến Sở Khoa học và Công nghệ tỉnh Đắk Nông.

1

15.3

Niêm yết tại cơ quan; đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có).

1

15.4

Công bố lại khi có sự điều chính phạm vi áp dụng (nếu có).

1

16

Kiểm soát, xử lý sự không phù hợp và hành động khắc phục, cải tiến

4

16.1

Xác định nguyên nhân của sự không phù hợp (nếu có)

1

16.2

Thực hiện hành động khắc phục sự không phù hợp được phát hiện

1

16.3

Hành động loại bỏ nguyên nhân của sự không phù hợp để không tái diễn hoặc xảy ra ở nơi khác

1

16.4

Lưu giữ hồ sơ đúng quy định

1

17

Cải tiến

2

17.1

Có biện pháp cải tiến để nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống quản lý chất lượng

1

17.2

Biện pháp cải tiến được phổ biến áp dụng rộng rãi

1

Tổng

100