Quyết định 268/QĐ-SGDHN năm 2016 sửa đổi Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chưa niêm yết;

Căn cứ Nghị quyết số 67/NQ-HĐQT ngày 11/04/2016 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thống nhất thông qua Dự thảo sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Căn cứ Công văn số 2161/UBCK-PTTT ngày 26/04/2016 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quyết định sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 78/QĐ-SGDHN ngày 05/02/2016.

1. Sửa đổi Khoản 2 Điều 5 như sau:

“2. Đối với công ty đại chúng hủy niêm yết sau ngày 01/01/2016

Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch kèm theo thông báo về ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên. Ngày giao dịch đầu tiên là ngày làm việc thứ năm sau ngày Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch.”

2. Sửa đổi tên Mục 3, Chương II như sau:

“Mục 3

TẠM NGỪNG GIAO DỊCH, HẠN CHẾ GIAO DỊCH, HỦY CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH”

3. Sửa đổi, bổ sung Khoản 3 Điều 9 như sau:

“3. Ngoại trừ trường hợp quy định tại điểm c, khoản 1 Điều này, tổ chức đăng ký giao dịch phải giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, đưa ra phương án khắc phục tình trạng bị tạm ngừng giao dịch (nếu có) và công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Căn cứ vào giải trình và phương án khắc phục của tổ chức đăng ký giao dịch, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại hoặc chuyển sang diện bị hạn chế giao dịch cho đến khi nguyên nhân dẫn đến việc bị tạm ngừng giao dịch được khắc phục hoàn toàn.”

4. Bổ sung Điều 9a về hạn chế giao dịch sau Điều 9 như sau:

“Điều 9a. Hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch

1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xem xét hạn chế thời gian hoặc biên độ dao động giá đối với chứng khoán đăng ký giao dịch thuộc một trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký giao dịch không thực hiện công bố thông tin về các báo cáo tài chính năm đã kiểm toán theo quy định trong hai năm liên tục;

b) Tổ chức đăng ký giao dịch có vốn chủ sở hữu được phản ánh trong báo cáo tài chính đã kiểm toán hoặc soát xét là số không dương;

c) Tổ chức kiểm toán có ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức đăng ký giao dịch;

d) Không xác định được trụ sở chính tại địa điểm kinh doanh theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động của tổ chức đăng ký giao dịch;

đ) Trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

2. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngay khi có quyết định hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch.

3. Tổ chức đăng ký giao dịch phải giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch, có phương án khắc phục và công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Căn cứ vào giải trình và phương án khắc phục, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại bình thường.

4. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện công bố thông tin về việc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán đăng ký giao dịch.”

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Điều 3. Chánh Văn phòng, Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.