|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
487/QĐ-SGDHN
|
Hà Nội, ngày 09
tháng 09 năm 2014
|
QUYẾT ĐỊNH
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY
TRÌNH QUẢN LÝ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH
VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BAN
HÀNH KÈM THEO QUYẾT ĐỊNH SỐ 68/QĐ-SGDHN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày
02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao
dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày
22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày
29/06/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số
62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012
của Chính phủ về việc quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của
Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày
05/01/2011 của Chính phủ về việc phát hành Trái phiếu Chính phủ, Trái phiếu
được Chính phủ bảo lãnh và Trái phiếu Chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày
01/06/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về Giao dịch Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày
05/04/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên
Thị trường Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư 234/2012/TT-BTC ngày 28/12/2012
của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn Quản lý giao dịch trái phiếu Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;
Căn cứ Quy chế Giao dịch trái phiếu Chính phủ,
trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương ban
hành kèm theo Quyết định số 55/QĐ-SGDHN ngày 06/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thị trường trái
phiếu,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung Quy trình Quản lý Giao dịch trái
phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền
địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 68/QĐ-SGDHN
của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau:
1. Bổ sung vào Phần II, Mục B, Khoản 2,
Điểm 2.1. Các chức năng quản lý chung trên Hệ thống Giao dịch như sau:
“- Quản lý danh sách tổ chức kết nối;
- Quản lý thông tin liên quan đến hoạt động kết nối
và trao đổi dữ liệu:
Quản lý thông tin khởi tạo kết nối:
Quản lý dữ liệu nhận từ tổ chức kết nối:
- Quản lý số dư sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư.
2. Bổ sung Tiết 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 vào Phần
II, Mục B, Khoản 2, Điểm 2.2. Triển khai tác nghiệp như sau:
“2.2.3. Quản lý danh sách tổ chức kết nối
2.2.3.1. Khởi tạo tổ chức kết nối
- Căn cứ vào văn bản chỉ đạo của Lãnh đạo Sở Giao dịch
chứng khoán Hà Nội, cán bộ quản lý giao dịch khai báo các thông số kết nối của
các tổ chức thực hiện kết nối và trao đổi dữ liệu với Sở Giao dịch chứng khoán
Hà Nội (gọi tắt là Vendor) vào Hệ thống Giao dịch.
- Các thông tin mà cán bộ quản lý giao dịch cần
phải nhập bao gồm:
Mã Vendor;
Tên Vendor;
Thị trường;
Mật khẩu Gateway;
CA Serial;
Công cụ giao dịch;
Khoảng thời gian có hiệu lực của
hoạt động kết nối;
Thời gian nhận/gửi lệnh;
Loại Vendor.
- Sau khi khởi tạo Vendor thành
công, Vendor sẽ có trạng thái là “Chưa hiệu lực”, và sẽ chuyển sang trạng thái
“Hiệu lực” vào ngày bắt đầu có hiệu lực của hoạt động kết nối đã được khai báo
ở trên.
- Việc khai báo Vendor mới phải
được thực hiện trước ngày bắt đầu có hiệu lực của tổ chức kết nối tối thiểu là
một (01) ngày làm việc.
2.2.3.2. Chỉnh sửa các thiết
lập Vendor
- Căn cứ vào ý kiến chỉ đạo của
Lãnh đạo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, cán bộ quản lý giao dịch thực hiện
chỉnh sửa các thiết lập đối với Vendor.
- Các thông tin được phép chỉnh
sửa bao gồm:
Đối với Vendor chưa có hiệu
lực: cán bộ quản lý giao dịch có thể sửa tất cả các trường thông tin, ngoại
trừ trường thông tin Tên Vendor và Mã Vendor.
Đối với Vendor đã có hiệu
lực: cán bộ quản lý giao dịch chỉ có thể sửa được thông tin về ngày hết hiệu
lực của Vendor.
- Việc chỉnh sửa thiết lập của
Vendor sẽ có hiệu lực ngay sau khi thực hiện.
2.2.4. Quản lý thông tin liên
quan đến hoạt động kết nối và trao đổi dữ liệu
2.2.4.1. Thông tin khởi tạo kết
nối:
Cán bộ quản lý giao dịch thực hiện
tra cứu, quản lý các thông tin khởi tạo kết nối bao gồm:
- Thông tin đăng ký kết nối
Vendor: thông tin về hoạt động kết nối của các thành viên giao dịch đến các
Vendor mà Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đã thực hiện khởi tạo;
- Thông tin cơ bản nhà đầu tư:
thông tin về các nhà đầu tư mà thành viên giao dịch đã khai báo vào Hệ thống
Giao dịch.
- Thông tin tài khoản lưu ký:
thông tin về các tài khoản lưu ký của nhà đầu tư;
- Thông tin về quyền phê duyệt
lệnh nhà đầu tư: thông tin về quyền phê duyệt giao dịch nhận về từ Vendor của
các đại diện giao dịch;
- Thông tin mã định danh Vendor
của nhà đầu tư.
2.2.4.2. Dữ liệu nhận từ Vendor
Cán bộ quản lý giao dịch thực hiện
tra cứu, quản lý các dữ liệu nhận từ Vendor bao gồm:
- Dữ liệu chào giá từ Vendor:
Thông tin về những giao dịch chào giá toàn thị trường nhận về từ Vendor. Thông
tin này được kiểm tra tại Sổ lệnh chào giá từ Vendor;
- Dữ liệu giao dịch đã thực hiện
từ Vendor: Thông tin về các giao dịch đã thực hiện của toàn thị trường nhận về
từ Vendor. Thông tin này được kiểm tra tại Sổ lệnh kết quả từ Vendor. Các giao
dịch đã thực hiện nhận về từ Vendor có hai trạng thái:
Không hợp lệ (đối với những giao
dịch vi phạm quy tắc của thị trường) hoặc;
Chờ xử lý/Đã duyệt (đối với
những lệnh thỏa mãn các quy tắc của thị trường);
- Dữ liệu giao dịch đã thực hiện
từ Vendor đang chờ thành viên phê duyệt: Các thông tin này có thể kiểm tra tại Sổ
lệnh chờ phê duyệt từ Vendor. Thông tin về các giao dịch đã thực hiện của toàn
thị trường hiển thị tại sổ này có trạng thái Chờ xử lý.
- Dữ liệu quá khứ của các giao
dịch chào giá và đã thực hiện từ Vendor: Thông tin về các giao dịch chào giá và
đã thực hiện ở tất cả các trạng thái của toàn thị trường. Thông tin này được
kiểm tra tại Sổ lệnh chào giá/kết quả từ Vendor - Quá khứ
2.2.5. Quản lý số dư sở hữu
chứng khoán của nhà đầu tư
Cán bộ quản lý giao dịch thực hiện
tra cứu và quản lý các thông tin liên quan đến số dư sở hữu chứng khoán của nhà
đầu tư bao gồm:
- Các bút toán chưa được thành
viên hoàn thiện quy trình phê duyệt hoặc chưa đến ngày hiệu lực của bút toán.
Các bút toán này được kiểm tra tại màn hình Phê duyệt giao dịch hạch toán;
- Các bút toán có hiệu lực trong ngày
để hạch toán vào số dư sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư bao gồm các giao dịch
phát sinh trên thị trường sơ cấp và thứ cấp. Các bút toán này được kiểm tra tại
màn hình Xác nhận số dư nhà đầu tư;
- Thông tin liên quan đến số dư sở
hữu chứng khoán đến thời điểm hiện tại của tất cả các tài khoản lưu ký nhà đầu
tư. Thông tin này được kiểm tra tại màn hình Tra cứu số dư nhà đầu tư;
- Các bút toán đã được hạch toán thành
công và sẵn sàng để được bù trừ khi thực hiện giao dịch. Thông tin này được kiểm
tra tại màn hình Tra cứu bút toán tăng giảm.
- Các bút toán đã được khai báo
vào hệ thống theo từng tài khoản nhà đầu tư và tất cả các trạng thái của các
bút toán. Thông tin này được kiểm tra tại màn hình Tra cứu danh sách bút
toán.”
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Các nội dung
khác tại Quy trình Quản lý Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được
Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 68/QĐ-SGDHN ngày 15/03/2013 của Tổng
Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội vẫn có hiệu lực thi hành.
Điều 3. Chánh Văn phòng, Giám đốc Phòng Thị trường Trái phiếu, Thủ trưởng
các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên
quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để báo cáo);
- Lưu: VT, TTTP.
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
Trần Văn Dũng
|